Fujian Cosunter Pharmaceutical Co.Ltd(300436)
Ações da empresa detidas por diretores, supervisores e gerentes seniores
E o seu sistema de gestão de mudanças
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1.o, a fim de reforçar a gestão das acções detidas pelos directores, supervisores e gestores superiores da Fujian Cosunter Pharmaceutical Co.Ltd(300436) (a seguir designada “a sociedade”) e as suas alterações, e clarificar ainda mais os procedimentos de tratamento, em conformidade com o direito das sociedades da República Popular da China (a seguir designado “o direito das sociedades”) e o direito dos valores mobiliários da República Popular da China (a seguir designado “o direito dos valores mobiliários”) As regras para a administração de ações detidas por diretores, supervisores e gerentes seniores de empresas cotadas e suas alterações (doravante denominadas “regras de gestão”) emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada “CSRC”), as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada das empresas cotadas na GEM (doravante denominadas “diretrizes de operação padronizadas”) Disposições relevantes de leis, regulamentos e documentos normativos, tais como as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 10 – gestão de mudanças de ações (doravante referidas como “diretrizes de mudança de ações”), várias disposições sobre redução de ações por acionistas, diretores, supervisores e executivos seniores de empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen, regras detalhadas para a implementação da redução de ações por acionistas, diretores, supervisores e executivos seniores de empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen, e os estatutos sociais, Este sistema é formulado em combinação com a situação real da empresa.
Artigo 2 antes de comprar e vender ações da empresa e seus derivados, os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa devem estar cientes das disposições sobre negociação de informações privilegiadas, manipulação de mercado, negociação de curto prazo e outros atos proibidos na lei da empresa, lei de valores mobiliários e outras leis, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos, regras de listagem de ações, diretrizes de operação padronizadas e outras disposições relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen, Não são permitidas transacções ilegais.
Artigo 3.o As acções da sociedade detidas pelos directores, supervisores e gestores superiores da sociedade referem-se a todas as acções da sociedade registadas nas suas contas de valores mobiliários.
Os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa envolvidos na negociação de margem também incluem as ações da empresa registradas em suas contas de crédito.
Os directores, supervisores e gestores superiores da sociedade não podem participar na negociação de margem com as acções da sociedade como valores mobiliários subjacentes.
Capítulo II Regulamentação da negociação de acções, declaração de informação e divulgação
Artigo 4º, a sociedade reforçará o controle interno e instará os diretores, supervisores e gerentes seniores a respeitarem rigorosamente as disposições das diretrizes sobre mudanças de ações. Antes de comprar e vender as ações da empresa e seus derivados, os diretores, supervisores e gerentes superiores devem notificar por escrito o secretário do conselho de administração de seus planos de negociação. O secretário do conselho de administração deve verificar o andamento da divulgação de informações da empresa e eventos importantes. Caso o comportamento comercial possa ser inadequado, o secretário do conselho de administração deve notificar oportunamente os diretores, supervisores e gerentes superiores por escrito e lembrá-los dos riscos relevantes.
Artigo 5.o Os administradores, supervisores e gerentes superiores da sociedade não podem comprar ou vender as ações da sociedade e seus derivados durante os seguintes períodos:
(I) no prazo de 30 dias antes do anúncio do relatório anual e do relatório semestral da empresa, se a data do anúncio for atrasada por motivos especiais, de 30 dias antes da data de anúncio original programada para o dia anterior ao anúncio;
(II) no prazo de 10 dias antes do anúncio do relatório trimestral da empresa, previsão de desempenho e desempenho expresso;
(III) a partir da data de divulgação dos valores mobiliários ou da data de entrada nos procedimentos de negociação de derivados que possam ter um impacto significativo no preço da empresa;
(IV) outros períodos estipulados pela CSRC e pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 6.o, em qualquer das seguintes circunstâncias, as acções da sociedade detidas por administradores, supervisores e gestores superiores não podem ser transferidas:
(I) no prazo de um ano a contar da data de cotação e negociação das ações da sociedade;
(II) no prazo de meio ano após a demissão dos administradores, supervisores e gerentes superiores;
(III) os administradores, supervisores e gerentes superiores prometem não transferir dentro de um determinado período de tempo e dentro desse prazo;
(IV) diretores, supervisores e gerentes superiores são suspeitos de violações e crimes de valores mobiliários e futuros, e menos de 6 meses decorridos desde que a CSRC apresentou o processo para investigação ou o órgão judicial apresentou o caso para investigação, bem como após a decisão de punição administrativa e julgamento penal;
(V) diretores, supervisores e gerentes seniores foram publicamente condenados pela bolsa de valores de Shenzhen por violar as regras da bolsa de valores de Shenzhen por menos de 3 meses;
(VI) a empresa estiver sujeita a punição administrativa pela CSRC por emissão fraudulenta ou divulgação ilegal de informações importantes, ou seja transferida para o órgão de segurança pública de acordo com a lei por crime de emissão fraudulenta ou crime de divulgação ilegal ou não divulgação de informações importantes, desde a data de tomada da decisão relevante até a data de rescisão ou retomada da listagem de ações da empresa;
(VII) outras circunstâncias estipuladas por leis, regulamentos, CSRC e Shenzhen Stock Exchange.
De acordo com as disposições dos estatutos, se a empresa estipular um período mais longo de proibição de transferência, uma proporção menor de ações transferíveis ou outras restrições à transferência de ações detidas por diretores, supervisores e gerentes seniores, deve reportar à Bolsa de Valores de Shenzhen a tempo. China Securities Depository and Clearing Corporation Limited Shenzhen Branch (doravante referida como “CSDCC Shenzhen Branch”) irá bloquear suas ações de acordo com a proporção de bloqueio determinada pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 7º durante o mandato, as ações transferidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa por meio de licitação centralizada, block trading, transferência de acordos e outros meios não devem exceder 25% do total de ações da empresa, exceto para a mudança de ações causada por execução judicial, herança, herança, divisão legal de bens e assim por diante.
Se as ações detidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade não excederem 1000 ações, elas podem ser transferidas integralmente de uma só vez sem serem limitadas pela proporção de transferência prevista no parágrafo anterior. Se os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa saírem antes do termo de seu mandato, eles continuarão a cumprir as seguintes disposições restritivas no prazo determinado no momento da tomada de posse e no prazo de seis meses após o termo de seu mandato:
(1) As ações cedidas anualmente não devem exceder 25% do total de ações da sociedade por elas detidas;
(2) As ações da sociedade por ele detidas não serão cedidas no prazo de meio ano a contar da renúncia;
(3) Outras disposições do direito das sociedades relativas à transferência de acções de administradores, supervisores e gestores superiores.
Artigo 8.o Os administradores, supervisores e gestores superiores da sociedade tomam como base as acções da sociedade registadas em seu nome no último dia de negociação do ano anterior e calculam o limite legal das acções transferíveis do exercício em curso em 25%; Simultaneamente, serão desbloqueadas as acções em circulação detidas por esta pessoa dentro da quota de acções transferíveis deste ano com condições de venda ilimitadas. Os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade também devem respeitar o disposto no artigo 6.o do sistema quando transferirem suas ações da sociedade dentro do número acima mencionado de ações transferíveis.
Artigo 9º devido à emissão pública ou não pública de ações, à implementação de plano de incentivo de ações, ou à compra de ações por diretores, supervisores e gerentes seniores no mercado secundário, obrigações convertíveis por ações, exercício de direitos, transferência de contratos e outras novas ações dentro do ano, as novas ações com condições de venda ilimitadas poderão ser transferidas em 25% no ano corrente, e as novas ações com condições de venda limitadas serão incluídas na base de cálculo das ações transferíveis no ano seguinte.
Se as ações da empresa detidas por diretores, supervisores e gerentes superiores aumentarem devido à distribuição de direitos e interesses da empresa, o valor transferível do ano em curso pode ser aumentado na mesma proporção.
Artigo 10.º As ações da sociedade que possam ser transferidas mas não transferidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade no exercício em curso serão incluídas no número total de ações da sociedade detidas por eles no final do exercício em curso, que será utilizado como base de cálculo das ações transferíveis no ano seguinte. Artigo 11 qualquer alteração nas ações da empresa detidas pelos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa deve ser reportada à empresa no prazo de 2 dias de negociação a partir da data da ocorrência do fato, e a empresa deve fazer um anúncio no site designado pela Bolsa de Valores de Shenzhen. O anúncio inclui:
(I) número de ações detidas pela sociedade no final do ano passado;
(II) a data, quantidade e preço de cada mudança de ação do final do ano passado para antes dessa mudança;
III) número de ações detidas antes dessa alteração;
(IV) data, quantidade e preço dessa mudança de ação;
V) O número de acções detidas após a alteração;
(VI) outros assuntos exigidos a serem divulgados pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Se os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa se recusarem a relatar ou divulgar, o conselho de administração pode reportar à Bolsa de Valores de Shenzhen de acordo com as regras de gestão, diretrizes sobre mudanças de ações e diretrizes sobre operação padronizada, e divulgar publicamente as informações acima em seu site; Se o conselho de administração da empresa se recusar a declarar ou divulgar, a Bolsa de Valores de Shenzhen divulgará publicamente as informações acima em seu site.
Artigo 12 a empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores devem garantir a autenticidade, precisão, pontualidade e completude dos dados que reportam à Bolsa de Valores de Shenzhen e CSDCC Shenzhen Branch, concordam que a Bolsa de Valores de Shenzhen deve anunciar oportunamente a negociação de ações da empresa e seus derivados pelo pessoal relevante, e suportar as responsabilidades legais decorrentes disso. Artigo 13 os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa devem confiar a empresa para relatar as informações de identidade (incluindo nome, número de cartão de identificação, etc.) de seus indivíduos e seus parentes (incluindo cônjuge, pais, filhos, irmãos e irmãs, etc.) para Shenzhen Stock Exchange e China Clearing Shenzhen Branch dentro do seguinte tempo:
(I) quando os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa solicitarem a cotação de ações;
(II) no prazo de 2 dias úteis após a aprovação dos novos diretores e supervisores pela assembleia geral de acionistas (ou pelo Congresso dos Trabalhadores);
(III) no prazo de 2 dias úteis após a aprovação do conselho de administração da nova direção;
(IV) os atuais diretores, supervisores e gerentes seniores no prazo de 2 dias de negociação após a alteração de suas informações pessoais declaradas;
V) Os actuais directores, supervisores e gestores superiores deixam as suas funções no prazo de dois dias de negociação;
(VI) outro tempo exigido pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Os dados acima da declaração serão considerados como o pedido apresentado pelo pessoal relevante à Bolsa de Valores de Shenzhen e à China Clearing Shenzhen Branch para gerenciar suas ações da empresa de acordo com os regulamentos relevantes.
Artigo 14 a empresa deve confirmar as informações relacionadas à partilha de diretores, supervisores, gerentes seniores e seus parentes de acordo com os requisitos da CSDCC Shenzhen Branch, e retroceder os resultados da confirmação a tempo.
Em caso de litígio judicial causado pela empresa ou pelos diretores, supervisores e gerentes superiores que forneçam informações erradas, ou devido à confirmação de erros ou feedback prematuro e correção de informações, a empresa deve resolvê-lo por si mesma, cabendo ao responsável responsável as responsabilidades legais relevantes.
Artigo 15 depois que os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa confiam a empresa para declarar suas informações pessoais, CSDCC Shenzhen Branch deve bloquear as ações da empresa registradas na conta de valores mobiliários aberta sob seu número de cartão de identificação de acordo com seus dados de declaração.
Quando a sociedade estiver cotada há menos de um ano, as ações recém-adicionadas da sociedade nas contas de valores mobiliários dos diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade serão automaticamente bloqueadas em 100%.
Um ano após a listagem da empresa, 75% das ações da empresa com condições de venda ilimitadas recém-adicionadas no ano através da compra de mercado secundário, obrigações convertíveis em ações, exercício de direitos, transferência de contratos e outros meios nas contas de valores mobiliários dos diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa serão automaticamente bloqueadas; As novas ações que podem ser transferidas no ano seguinte serão incluídas no cálculo do número base de ações que podem ser transferidas no segundo ano.
Artigo 16 Quando os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa tiverem várias contas de valores mobiliários, eles devem ser fundidos em uma conta de acordo com as disposições da CSDCC Shenzhen Branch Antes de fundir as contas, CSDCC Shenzhen Branch deve bloquear e desbloquear cada conta de acordo com as disposições relevantes.
Artigo 17.o Sempre que, devido à emissão pública ou não pública de ações, à implementação de um plano de incentivo de ações e outras circunstâncias, a sociedade fizer um preço de transferência adicional, condições adicionais de avaliação de desempenho, fixar um período de vendas restrito e outras condições restritivas para a transferência de ações detidas por diretores, supervisores e gerentes superiores, a sociedade deve, ao passar pelos procedimentos de registro de mudança de ações ou exercício de direitos, Candidate-se à Bolsa de Valores de Shenzhen e à China Clearing Shenzhen Branch para registrar as ações detidas pelo pessoal relevante como ações com condições de venda limitadas. Artigo 18.o, quando as ações detidas pelos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa forem registradas como ações com condições de venda limitadas, quando as condições para levantar as restrições estiverem reunidas, os diretores, supervisores e gerentes seniores podem confiar à empresa para solicitar à Bolsa de Valores de Shenzhen e à filial China Clearing Shenzhen para levantar as restrições. Depois que as restrições forem levantadas, CSDCC Shenzhen Branch desbloqueará automaticamente as ações dentro da quantidade restante de ações transferíveis sob os nomes de diretores, supervisores e gerentes seniores, e as ações restantes serão automaticamente bloqueadas. No artigo 19.º, durante o período de lock-in, não serão afetados os direitos e interesses relevantes das ações da empresa detidas pelos diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa de acordo com a lei, tais como usufruto, direito de voto e direito de colocação preventiva.
Artigo 20 quando os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa deixam o cargo, eles devem confiar a empresa para declarar suas informações pessoais por escrito em tempo. CSDCC Shenzhen Branch deve bloquear todas as ações da empresa detidas e recém-adicionadas dentro de seis meses a partir da data de sua saída real, e automaticamente desbloquear todas as ações da empresa com condições de vendas ilimitadas após a expiração.
Artigo 21.o Se os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade forem novamente nomeados como candidatos a diretores, supervisores e gerentes superiores no prazo de três anos após a cessação das funções, a sociedade deve divulgar os motivos da nomeação e da negociação de ações da sociedade após a cessação das funções.
Artigo 22.º, a sociedade divulgará em seu relatório periódico a negociação de ações da sociedade por diretores, supervisores e gerentes seniores durante o período de relato, incluindo:
(I) o número de ações da sociedade detidas no início do período de relato;
(II) o número, o montante e o preço médio das ações da empresa compradas e vendidas durante o período de relato;
(III) o número de ações detidas pela sociedade no final do período de relato;
(IV) se os diretores, supervisores e gerentes superiores compraram ou venderam as ações da empresa em violação das leis e regulamentos durante o período de relato e as medidas correspondentes tomadas;
(V) outros assuntos exigidos a serem divulgados pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 23.º Quando os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade detenham ações da sociedade e sua proporção de variação atingir o disposto nas medidas de administração da aquisição de sociedades cotadas (doravante denominadas “medidas de administração da aquisição”), eles também devem cumprir as obrigações de comunicação e divulgação de acordo com as medidas de administração da aquisição e outras leis, regulamentos administrativos, normas departamentais e regras comerciais relevantes.
Artigo 24 Quando os diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa se envolverem em negociação de margem, eles devem cumprir os regulamentos relevantes e reportar à Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 25 o Secretário do Conselho de Administração da empresa é responsável por gerenciar a identidade dos diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa e das pessoas singulares, pessoas coletivas ou outras organizações especificadas no artigo 13 do sistema, bem como os dados e informações das ações da empresa detidas por eles, tratar uniformemente a declaração on-line de informações pessoais para o pessoal acima, e verificar regularmente a divulgação de suas negociações de ações da empresa.
Capítulo III Código de conduta para a redução das acções
Artigo 26.o Directores, Supervisores e
