Citic Securities Company Limited(600030)
Sobre Fujian Cosunter Pharmaceutical Co.Ltd(300436)
Pareceres de verificação sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
Citic Securities Company Limited(600030) (doravante referido como ” Citic Securities Company Limited(600030) ” ou “patrocinador”) como patrocinador de Fujian Cosunter Pharmaceutical Co.Ltd(300436) (doravante referido como ” Fujian Cosunter Pharmaceutical Co.Ltd(300436) ” ou “empresa”) emitindo ações para objetos específicos na GEM em 2020, De acordo com as disposições relevantes das medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen na gema, e as diretrizes de auto-regulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na gema, o depósito e uso de fundos levantados em Fujian Cosunter Pharmaceutical Co.Ltd(300436) 2021 foram verificados, e os resultados da verificação são os seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
1. Montante real dos fundos levantados e tempo dos fundos em vigor
Com a aprovação do zjxk [2020] nº 2748 da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e o consentimento da Bolsa de Valores de Shenzhen, a empresa emitiu 18777000 ações ordinárias (ações A) para objetos específicos em junho de 2021, com um valor nominal de 1 yuan por ação e um preço de emissão de 27,40 yuan por ação. Em 21 de junho de 2021, a empresa levantou um total de 51448980000 yuan, deduzindo 1490566038 yuan de despesas de emissão (excluindo impostos), e o montante líquido de fundos levantados é 49958413962 yuan.
A partir de 21 de junho de 2021, todos os fundos levantados acima estavam em vigor e verificados e confirmados por Contadores Públicos Certificados Dahua (parceria geral especial) com o relatório de verificação de capital “Dahua Yan Zi [2021] No. 000437”.
2. Utilização e saldo dos fundos angariados
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa investiu 25676241037 yuan nos projetos de fundos levantados, dos quais: a empresa investiu 5316673748 yuan nos projetos de fundos levantados com seus próprios fundos antecipadamente antes que os fundos levantados estejam em vigor; O capital levantado usado neste ano é 20359567289 yuan. O montante líquido da receita de juros acumulada dos fundos levantados após deduzir as despesas de manipulação bancária é 163372766 yuan; Em 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta especial para fundos levantados era de 24445545691 yuan.
2,Gestão dos fundos angariados
A fim de padronizar a gestão e uso de fundos angariados e proteger os direitos e interesses dos investidores, a empresa formulou as medidas para a administração de fundos angariados Fujian Cosunter Pharmaceutical Co.Ltd(300436) (doravante denominados “medidas”) de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as Regras de Listagem da gema Shenzhen Stock Exchange e outras leis e regulamentos e em combinação com a situação real da empresa, As medidas de gestão foram revisadas e adotadas na Assembleia Geral Anual de 2017, realizada em 13 de abril de 2018.
De acordo com os requisitos das medidas de gestão e em combinação com as necessidades comerciais da empresa, a empresa abriu uma conta especial para fundos levantados em Industrial Bank Co.Ltd(601166) e assinou o acordo de supervisão tripartida para fundos levantados com Citic Securities Company Limited(600030) , Industrial Bank Co.Ltd(601166) Fuzhou Huanqiu sub sucursal em 5 de julho de 2021; A fim de garantir a execução harmoniosa do projeto em que a empresa emite ações para objetos específicos, com base no objeto de execução do projeto e nas necessidades reais de construção do projeto, a empresa utiliza parte dos fundos levantados para aumentar o capital de sua subsidiária integral Fujian Fujian Cosunter Pharmaceutical Co.Ltd(300436) Jintang Pharmaceutical Co., Ltd. (a seguir designada por “Jintang Pharmaceutical”) e sua subsidiária holding Jiangsu Zhongxing Pharmaceutical Co., Ltd. (a seguir designada por “ZTE Pharmaceutical”). Jintang farmacêutica abriu uma conta especial para fundos levantados em China Merchants Bank Co.Ltd(600036) e assinou o acordo de supervisão de quatro partes para fundos levantados com Fujian Cosunter Pharmaceutical Co.Ltd(300436) , Citic Securities Company Limited(600030) , China Merchants Bank Co.Ltd(600036) filial Fuzhou em 20 de julho de 2021; A ZTE farmacêutica abriu uma conta especial para fundos levantados em China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) China, e assinou o acordo de supervisão de quatro partes para fundos levantados com Fujian Cosunter Pharmaceutical Co.Ltd(300436) , Citic Securities Company Limited(600030) , China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) filial Fuzhou em 20 de julho de 2021; Devem ser aplicados procedimentos rigorosos de exame e aprovação para a utilização dos fundos angariados, a fim de garantir que os fundos especiais sejam utilizados para fins especiais; O representante autorizado da recomendação pode consultar as informações da conta especial para fundos levantados no banco que abriu a conta especial para fundos levantados a qualquer momento e exigir que o representante da recomendação realize investigação no local sobre a gestão e utilização dos fundos levantados pelo menos uma vez por trimestre.
De acordo com o acordo de recomendação assinado entre a empresa e Citic Securities Company Limited(600030) e o acordo acima mencionado, se o valor retirado pela empresa (incluindo Jintang farmacêutica e ZTE farmacêutica) da conta de depósito de fundos levantados atingir RMB 10 milhões ou 10% dos fundos levantados líquidos (o que for menor), a empresa deve notificar Citic Securities Company Limited(600030) . Não há diferença significativa entre o acordo regulatório e o acordo regulatório modelo da Bolsa de Valores de Shenzhen, e o acordo regulatório foi efetivamente implementado.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o armazenamento de fundos levantados é listado da seguinte forma:
Unidade monetária: RMB
Nome do número da conta bancária depósito montante inicial prazo saldo método de depósito
Industrial Bank Co.Ltd(601166) Fu 1181101 Anhui Deli Household Glass Co.Ltd(002571) 425038898 Shenzhen Kaifa Technology Co.Ltd(000021) 634100304 Huozhou Huanqiu sub ramo fase I
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) fu591907429610 Guangzhou Wahlap Technology Corporation Limited(301011) 92395534 Ramo de Huozhou fase I
China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Co., Ltd. 63253389301619049853 hoosi Fuzhou ramo fase I
Total – 503889800 Hangzhou Great Star Industrial Co.Ltd(002444) 5545691
Nota: a diferença entre o saldo de fundos levantados de 2428217 milhões de yuans e o saldo da conta especial de fundos levantados de 2444554 milhões de yuans na demonstração de uso de fundos levantados é o montante acumulado de juros, taxa de manutenção da conta, taxa de emissão, imposto de entrada, etc.
3,Utilização efectiva dos fundos angariados em 2021
A partir de 31 de dezembro de 2021, o investimento e os benefícios de cada projeto são mostrados no cronograma 1-1.
4,Alterar o uso de fundos para projetos de investimento com fundos levantados
A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa não alterou os projetos de investimento levantados.
5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados
A empresa utiliza os fundos levantados de acordo com as disposições e requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, e divulga oportunamente o uso dos fundos levantados, não havendo violações na utilização e gestão dos fundos levantados. 6,Explicação da situação segundo a qual os benefícios dos projectos investidos com fundos angariados não podem ser calculados separadamente
A empresa não tem a situação de que os benefícios de projetos de investimento com fundos levantados não possam ser calculados separadamente.
7,Pareceres de garantia dos contabilistas sobre o relatório especial sobre a armazenagem e utilização anuais dos fundos angariados
De acordo com o contador, o relatório especial de Fujian Cosunter Pharmaceutical Co.Ltd(300436) fundos levantados foi preparado em todos os aspectos principais de acordo com as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas (revisadas em 2022) emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas no GEM emitida pela Bolsa de Valores de Shenzhen e diretrizes de formato relevantes, Ele reflete razoavelmente o depósito e uso de fundos levantados em Fujian Cosunter Pharmaceutical Co.Ltd(300436) 2021 em todos os aspectos principais.
8,Principais trabalhos de verificação e pareceres de verificação da instituição de recomendação
Durante o período de supervisão contínua em 2021, o patrocinador verificou o depósito e utilização dos fundos angariados pela empresa e a implementação dos projetos de investimento dos fundos angariados através de revisão de dados, inspeção in loco, entrevista e comunicação. Os principais conteúdos de verificação incluem: extratos bancários dos fundos levantados pela empresa, vouchers originais para a utilização dos fundos levantados, relatórios relevantes de intermediários, anúncios relevantes e documentos comprovativos sobre a utilização dos fundos levantados, andamento do projeto e outros materiais.
Após verificação, a instituição de recomendação considera que: Fujian Cosunter Pharmaceutical Co.Ltd(300436) implementa rigorosamente o sistema especial de armazenamento de contas para fundos angariados, implementa eficazmente o acordo de supervisão tripartido e Quarteto, e os fundos angariados não são ocupados pelos accionistas controladores e controladores reais, gestão financeira confiada, etc. De acordo com o relatório especial sobre o depósito e uso de fundos levantados em 2021 emitido por Fujian Cosunter Pharmaceutical Co.Ltd(300436) , a partir de 31 de dezembro de 2021, não houve violação das leis e regulamentos relevantes na utilização de fundos levantados.
A instituição de recomendação não tem objeção ao depósito e uso dos recursos levantados pela empresa em 2021.
(sem texto abaixo)
Quadro anexo 1-1:
Utilização dos fundos angariados em 2021
Unidade: 10000 yuan
O montante total de fundos angariados é de 4995841, e o montante total de fundos angariados investidos neste ano é de 2567624
O montante total de fundos angariados com finalidades alteradas durante o período de relato foi de 0
O montante total cumulativo de fundos angariados para fins de mudança é de 0. O montante total cumulativo de fundos angariados investidos é de 2567624. A proporção do montante total cumulativo de fundos angariados para fins de mudança é de 0%
Após ajuste, o investimento total do ano em curso foi investido até o final do período. A partir do final do período, se os projetos investidos atingiram a viabilidade esperada do projeto e se os fundos levantados foram investidos no ano em curso (incluindo parte do valor total do investimento variável (1) montante (2)% (3) = (2) / (1) Determina-se que os benefícios realizados pelo estado de disponibilidade mudarão muito até a data prevista
Projectos de investimento autorizados
1. Integração de API e preparação
Construção de base de produção química n° 24070872407087974651974651 40.49% n / a n / a n / a n / a n
projecto
2. Jiangsu ZTE veículo de preparação não aplicável não aplicável
Projecto interedifício 11354181135418139637139637 12,30
3. Rubrica do capital de giro suplementar n / a n / a n / a n / a n / A
Ponto 14
