Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
De acordo com as diretrizes para auto-regulação de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, os Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) estatutos, as regras de trabalho do comitê de auditoria de Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) conselho de administração e outras disposições relevantes, o relatório do comitê de auditoria de Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) (doravante referido como ” Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) “) conselho de administração sobre o desempenho das funções em 2021 é o seguinte:
Em 2021, sob a liderança do conselho de administração, o comitê de auditoria do conselho de administração desempenhou suas funções diligentemente e de forma constante, promovendo o trabalho dentro de seu escopo de responsabilidade de acordo com o plano de trabalho formulado no início do ano. Foram realizadas 6 reuniões ao longo do ano para analisar e ouvir 28 temas, as propostas envolveram auditoria interna e externa, relatórios regulares, controle interno e outros assuntos.
1. Estabelecer um novo comitê de auditoria para desempenhar efetivamente as funções de supervisão e tomada de decisão sugestões. No início de 2021, após a mudança do conselho de administração, um novo comitê de auditoria foi eleito pelo conselho de administração de acordo com os estatutos e as regras de trabalho do comitê de auditoria. O novo comitê de auditoria é composto por cinco membros, incluindo três diretores não executivos independentes, e o presidente é servido por diretores não executivos independentes, os cinco membros possuem conhecimento profissional e experiência relevante no desempenho das funções do comitê de auditoria. O novo comitê de auditoria dá pleno uso ao conhecimento profissional e experiência relevante de todos os membros para fornecer sugestões para a tomada de decisão científica do conselho de administração.
2. Concentrar-se em áreas-chave e reforçar a auditoria e supervisão de relatórios regulares e informações financeiras. Revisão Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) Relatório anual 2020, Relatório do primeiro trimestre 2021, Relatório semestral 2021 e Relatório do terceiro trimestre 2021, expressar opiniões sobre a autenticidade, exatidão e integridade do relatório financeiro e submetê-lo ao conselho de administração para deliberação e divulgação. Aprofundar a integração de Finanças e negócios, realizar a análise comparativa de dados e indicadores financeiros interbancários, continuar a prestar atenção ao risco de empréstimos empresariais em áreas-chave, fortalecer o alerta precoce de risco, avaliar cuidadosamente as mudanças na qualidade dos ativos e garantir a equidade dos resultados da informação contábil.
3. Reforçar a avaliação e supervisão da auditoria externa e desempenhar plenamente o papel da auditoria externa. Ouvir os relatórios de trabalho das instituições de auditoria externa por muitas vezes, comunicar plenamente e apresentar pareceres profissionais sobre o cronograma de auditoria, questões-chave de auditoria, plano de testes de controle interno e importantes resultados de auditoria, e prestar atenção à adequação da implementação dos procedimentos de auditoria, à cobertura e racionalidade da amostragem de revisão de crédito e visitas no local, bem como ao processo e resultados da comunicação entre a auditoria externa e a gestão. Organizar e implementar a avaliação da auditoria externa, rever o relatório de síntese anual do trabalho da auditoria externa, rever as despesas da auditoria, clarificar os requisitos do trabalho, apresentar sugestões de renovação, promover a auditoria externa e fornecer sugestões mais valiosas para melhorar o nível de gestão da multa.
4. Reforçar a orientação da auditoria interna, promover a auditoria interna e melhorar a qualidade e eficiência da auditoria interna. Revisar o plano de desenvolvimento da auditoria interna, o plano sumário anual e o relatório de autoavaliação da qualidade da auditoria interna, apresentar pareceres e sugestões sobre o trabalho de auditoria interna, reforçar as orientações e reforçar continuamente a independência, pertinência e eficácia da auditoria interna. Supervisionar e instar a implementação do plano de trabalho de cada etapa da auditoria interna, ouvir o progresso da implementação do plano trimestral de auditoria interna, prestar atenção à alocação eficaz de recursos de auditoria e à construção da equipe de auditoria, prestar atenção ao efeito da aplicação da tecnologia financeira na auditoria interna e promover a transformação digital da auditoria interna. Promover a melhoria das normas de gestão de auditoria interna e considerar quatro normas de auditoria interna, incluindo arquivos de auditoria, terceirização de auditoria interna, uso de serviços de especialistas externos e controle de qualidade. Ouvir regularmente os relatórios de auditoria interna, rever os relatórios especiais de auditoria sobre transações de partes relacionadas, continuidade de negócios, direitos dos consumidores e proteção de interesses, gestão financeira, negócios de derivados, risco de mercado, avaliação de desempenho e gestão salarial, supervisionar a auditoria interna para implementar o mecanismo de normalização de rastreamento de retificação e verificação de efeitos, fortalecer a eficácia da aplicação dos resultados da auditoria e dar pleno jogo ao papel importante de promover a melhoria do nível de gestão.
5. Fortalecer o controle interno, a supervisão e a avaliação para promover a operação constante e o desenvolvimento sustentável de alta qualidade. Revisar cuidadosamente o relatório de autoavaliação do controle interno e avaliar a eficácia do controle interno; Ouvir o relatório das instituições de auditoria externa sobre auditoria de controle interno e continuar a prestar atenção à adequação do projeto do sistema de controle interno Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) ; Orientar a melhoria contínua do sistema de controle interno, melhorar as medidas de controle interno e fortalecer a garantia de controle interno. Atribuir grande importância às sugestões de gestão de auditoria externa, explorar e analisar as causas profundas por trás dos problemas, rever o plano de implementação de sugestões de gestão de auditoria externa e instar a implementação de retificação; Reforçar a gestão em circuito fechado da auditoria externa sobre medidas de gestão e verificação de efeitos, e promover a melhoria eficaz do sistema, processo e nível de gestão.
Em 2021, todos os membros do comitê de auditoria do conselho de administração foram diligentes e conscienciosos, proporcionando uma forte garantia para o desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração. De acordo com o Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) estatutos, o Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) regulamento interno do comité de auditoria do conselho de administração e outras disposições pertinentes, o comité de auditoria do conselho de administração desempenha um papel importante na revisão dos relatórios periódicos, nomeação das instituições de auditoria externa, supervisão da auditoria externa, orientação da auditoria interna, promoção da comunicação entre auditoria interna e auditoria externa e estabelecimento de um controlo interno eficaz. Os pareceres de deliberação profissional fornecidos pelo comitê de auditoria do conselho de administração fornecem suporte necessário para a tomada de decisão científica do conselho de administração.
Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) Comité de Auditoria do Conselho de Administração
