Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229)
Pareceres independentes de directores independentes
Em conformidade com as disposições relevantes do direito das sociedades, o código de governação das sociedades bancárias e de seguros, as regras aplicáveis aos administradores independentes das sociedades cotadas e os estatutos Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) (doravante designados por estatutos), nós, enquanto administradores independentes de Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) (doravante designada por sociedade), com base nos princípios da abertura, imparcialidade e objetividade, expressamos opiniões independentes sobre questões importantes relevantes da sociedade da seguinte forma:
1,Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros 2021
Acreditamos que o plano de distribuição de lucros da empresa para 2021 está em conformidade com as disposições sobre distribuição de lucros das leis e regulamentos relevantes, tais como o aviso sobre a futura implementação de questões relacionadas com os dividendos de caixa das sociedades cotadas, as diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas nº 3 – dividendos de caixa das sociedades cotadas (revisadas em 2022) e os estatutos da empresa, mantém uma política de dividendos estável e sustentável e atende aos requisitos de operação sustentável da empresa e desenvolvimento a longo prazo, Também leva em conta os requisitos dos investidores para compartilhar os resultados operacionais da empresa e obter um retorno razoável do investimento.
Concordamos com o plano de distribuição de lucros para 2021 e concordamos em submetê-lo à assembleia geral de acionistas para deliberação. 2,Opinião independente sobre a contratação de auditores externos em 2022
De acordo com as informações conhecidas, a PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (sociedade geral especial) cumpre as disposições regulamentares em termos de competência profissional, proteção aos investidores, integridade e independência. O procedimento de tomada de decisão de renovar a nomeação dos Contadores Públicos Certificados da PricewaterhouseCoopers Zhongtian (sociedade geral especial) como instituição de auditoria externa da empresa em 2022 está em conformidade com as leis e regulamentos relevantes e as disposições relevantes dos estatutos sociais, e concorda em apresentar propostas relevantes à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
3,Parecer independente sobre relatório de avaliação do controlo interno em 2021
A empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito, de acordo com as normas básicas de controle interno da empresa e as diretrizes para o controle interno dos bancos comerciais. Na data de referência do relatório de avaliação do controle interno, não foram encontrados defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros e relatórios não financeiros.
Acreditamos que o relatório de avaliação de controle interno de Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 2021 está em linha com a situação real do controle interno da empresa.
4,Pareceres independentes sobre as medidas de gestão da remuneração dos administradores
As medidas de gestão das remunerações dos administradores Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) estão em conformidade com o direito das sociedades, o código de governança corporativa das instituições bancárias e de seguros, os estatutos sociais e outras disposições pertinentes. A formulação das medidas é propícia à melhoria do sistema de gestão das remunerações da sociedade e à melhoria do mecanismo de incentivo e contenção dos administradores, sendo acordadas submeter as medidas à deliberação da assembleia geral dos acionistas da sociedade.
5,Pareceres independentes sobre a mudança de directores
Como candidato a diretor independente, os procedimentos de qualificação, nomeação, nomeação e remoção do Sr. Dong Yu cumprem as disposições relevantes das leis e regulamentos e dos estatutos sociais. Concordar em nomear o Sr. Dong Yu como candidato a diretor independente da empresa e submetê-lo à assembleia geral de acionistas para eleição.
6,Instruções especiais e pareceres independentes sobre a garantia externa da empresa
De acordo com as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 8 – requisitos regulamentares para transações de capital e garantias externas de empresas cotadas e regulamentos relevantes da Bolsa de Valores de Xangai, verificamos cuidadosamente as garantias externas da empresa em 2021 de forma justa, justa e objetiva. Verifica-se que o negócio de garantia realizado pela empresa é aprovado pelo Banco Popular da China e pela autoridade de supervisão e administração da indústria Bank Of China Limited(601988) e pertence a um dos negócios de rotina dentro do escopo comercial normal do banco. A empresa atribui importância à gestão de riscos do negócio de garantia. De acordo com as características de risco do negócio, a empresa formula e implementa rigorosamente os procedimentos operacionais relevantes e procedimentos de aprovação, para que o risco do negócio de garantia possa ser efetivamente controlado. Durante o período de relato, as atividades da empresa funcionaram normalmente. Exceto para este negócio, não há outros assuntos importantes de garantia que precisam ser divulgados Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) Diretores independentes Li Zhengqiang, Yang Dehong, sun Zheng, Xiao Wei, Xue Yunkui e Gong Fangxiong 21 de abril de 2022
