Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) : Relatório especial sobre depósito e uso real de fundos levantados em Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 2021

Código de títulos: Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) abreviatura de títulos: Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) Anúncio n.o.: pro 2022019 preferred stock code: 360029 preferred stock abbreviation: Shanghai Yinyou 1 convertible bond Código: 113042 convertible bond abreviation: Shanghai Yinyou convertible bond Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229)

Relatório especial sobre depósito e utilização efectiva dos fundos angariados em 2021

Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) (doravante referida como “a empresa” ou ” Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) “) o conselho de administração e todos os diretores garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste anúncio, e assumem responsabilidades individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade de seu conteúdo.

De acordo com a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada “CSRC”), as diretrizes para a supervisão das empresas cotadas n.º 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas (revisadas em 2022), as diretrizes para a supervisão autodisciplina das empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai n.º 1 – operação padronizada, os Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) estatutos e as medidas para a administração de Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) fundos levantados, As informações relevantes sobre o depósito e o uso real dos fundos levantados pela empresa em 2021 são reportadas da seguinte forma:

1,Informação de base sobre os fundos angariados

I) Montante e recepção dos fundos angariados

Aprovado pela resposta do Shanghai Banking and Insurance Regulatory Bureau sobre a aprovação Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) da emissão pública de obrigações corporativas conversíveis de ação A (Hu Yin Bao Jian Fu [2020] No. 229) e a resposta sobre a aprovação Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) da emissão pública de obrigações corporativas conversíveis (Zheng Jian Ke [2020] No. 3172) emitidas pelo gabinete regulador de Xangai de Bank Of China Limited(601988) da Comissão Regulatória de Seguros, Em janeiro de 2021, a empresa emitiu publicamente obrigações societárias convertíveis A-share com um valor nominal total de RMB 2000000000, das quais cada obrigação tem um valor nominal de RMB 100, um total de 200 milhões, o preço de emissão é de RMB 100 / peça, e o montante total dos recursos captados é de RMB 200000000000 Após dedução das despesas de emissão (incluindo o imposto dedutível sobre a entrada de IVA gerado pelas despesas de emissão), O montante líquido de fundos efectivamente angariados a partir da oferta pública de obrigações societárias convertíveis em acções A é de RMB 1996623679246. Todos os fundos levantados pela emissão estavam em vigor em 29 de janeiro de 2021, o que foi verificado pela PricewaterhouseCoopers Zhongtian Certified Public Accountants (sociedade geral especial) e emitiu o relatório de verificação da PricewaterhouseCoopers Zhongtian Yan Zi (2021) No. 0173.

(II) montante de utilização e saldo corrente dos fundos angariados

Em 31 de dezembro de 2021, a empresa usou um total de 1996623679246 yuan de fundos levantados, o saldo de fundos levantados não utilizados é de 0 yuan e o saldo real da conta especial para fundos levantados é de 0 yuan.

2,Gestão dos fundos angariados

I) Sistema de gestão dos fundos angariados

A fim de padronizar a gestão e uso dos fundos levantados, melhorar a eficiência e eficiência do uso dos fundos, e efetivamente proteger os interesses dos investidores, de acordo com as leis e regulamentos relevantes, tais como as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas (revisadas em 2022), as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, e as disposições relevantes dos Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) estatutos, A empresa formulou as medidas para a gestão de fundos angariados Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) que estabelece disposições específicas e claras sobre o armazenamento, utilização, mudança de direcção de investimento, gestão de utilização de fundos e supervisão dos fundos angariados.

II) Armazenamento e gestão dos fundos angariados

De acordo com as medidas de gestão para Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) fundos levantados, a empresa abriu uma conta especial para fundos levantados no Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) departamento de negócios. De acordo com as disposições da Bolsa de Valores de Xangai, a empresa assinou o acordo de supervisão sobre o armazenamento de conta especial para fundos levantados de Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) oferta pública de obrigações corporativas conversíveis de ação A com Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) o patrocinador desta oferta em 5 de fevereiro de 2021, que não é significativamente diferente do acordo de supervisão tripartida sobre o armazenamento de conta especial para fundos levantados (modelo). A partir de 31 de dezembro de 2021, o depósito específico da conta especial para fundos levantados é o seguinte:

Unidade: RMB

Número de conta bancária Tipo de conta Saldo de depósito

0 Ningbo Baosi Energy Equipment Co.Ltd(300441) 8645 conta especial para fundos angariados 0

Resumindo, a empresa deposita e gerencia os fundos levantados em estrita conformidade com as medidas para a administração de Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) fundos levantados, e não há violação das medidas para a administração de Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) fundos levantados e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada. 3,Utilização efectiva dos fundos angariados

A partir de 31 de dezembro de 2021, os fundos líquidos captados nesta emissão de RMB 1996623679246 foram todos utilizados para apoiar o desenvolvimento futuro dos negócios da empresa. Após a conversão das obrigações convertíveis em ações, elas foram usadas para complementar o capital de base Tier 1 da empresa, de acordo com os requisitos regulamentares relevantes. Consulte a tabela de comparação anexa para o uso dos fundos levantados para detalhes.

4,Alteração dos projectos investidos por fundos angariados

Em 2021, a empresa não alterou os projetos de investimento com recursos captados, nem transferiu ou substituiu os projetos de investimento por recursos captados.

5,Problemas na utilização e divulgação de fundos angariados

A empresa divulgou oportunamente, com veracidade, precisão e completamente informações relevantes de acordo com as diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022), as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para a supervisão autodisciplina das empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, e as medidas para a administração de Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) fundos levantados, Não há violações na gestão dos fundos levantados.

6,Pareceres finais do relatório de garantia emitido pela empresa de contabilidade sobre o depósito e utilização dos fundos angariados anuais da empresa

PwC Zhongtian Certified Public Accountants (parceria geral especial) emitiu PwC Zhongtian auditoria especial Zi (2022) No. 3259 relatório de garantia em 21 de abril de 2022, Considera-se que o relatório especial sobre o depósito e uso real de fundos levantados em Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 2021 está de acordo com as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas (revisadas em 2022), as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e A forma de anúncio nº 1 das diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai – relatório especial nº 16 sobre o depósito e uso real de fundos levantados de empresas listadas foi preparado, e refletiu verdadeiramente o depósito e uso real de fundos levantados em Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 2021 em todos os aspectos principais.

7,Observações finais sobre o relatório especial de verificação emitido pela instituição de recomendação sobre o depósito e utilização dos fundos angariados anuais da empresa

Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) como patrocinador da empresa, emitiu um relatório especial de verificação sobre o depósito e uso real dos fundos levantados pela empresa em 2021.Considera-se que a gestão e uso real dos fundos levantados da emissão pública de obrigações corporativas conversíveis de ação A em Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) 2021 cumprem as disposições relevantes da CSRC e da Bolsa de Valores de Xangai sobre a gestão dos fundos levantados, e os fundos levantados são armazenados e utilizados em uma conta especial, Não há alteração dissimulada na finalidade dos fundos angariados e danos aos interesses dos accionistas, e não há utilização ilegal dos fundos angariados. Quadro em anexo: tabela de comparação da utilização dos fundos angariados

É por este meio anunciado.

Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) conselho de administração 22 de abril de 2022

Tabela anexada:

Quadro de comparação da utilização dos fundos angariados

Unidade: Yuan

Montante líquido de fundos angariados 1996623679246 montante total de fundos angariados investidos neste ano 1996623679246

O montante total de fundos angariados para alteração da finalidade 0 foi acumulado no montante total de fundos angariados

A proporção do montante total dos fundos angariados para efeitos de mudança foi de 1996623679246 0%

O número total de itens alterados até o final do período atingiu

Objectivo, Após o ajuste do compromisso de investimento dos fundos angariados do Departamento, o compromisso de investimento do ano em curso a partir do final do período, o montante do investimento a partir do final do período e o compromisso com o investimento a partir do final do período podem fazer com que a alteração da pontuação do projeto de investimento seja viável no ano em curso (por exemplo, o montante total do investimento (1) o montante e o progresso do montante cumulativo do compromisso de investimento (%) Montante (2) diferença (3) = (4) = (2) / (1) alteração significativa do subsídio de data (2) – (1)

É usado para apoiar o desenvolvimento futuro dos negócios da empresa

Após a conversão da dívida em acções, em conformidade com os regulamentos relevantes, n.os 1996623679246, 1996623679246, 1996623679246, 1996623679246, 1996623679246, 1996623679246, 0 100% não aplicável, não aplicável, não aplicável, não aplicável, não aplicável

Os requisitos regulamentares são utilizados para complementar o capital de base de nível 1 da empresa

As razões para não atingir os progressos previstos (através de projectos de investimento específicos levantados) não são aplicáveis

Descrição das principais alterações na viabilidade do projecto

O investimento antecipado e substituição de projetos de investimento por fundos levantados não estão disponíveis

Reabastecimento temporário de capital de giro com fundos angariados ociosos

A gestão de caixa foi realizada para fundos angariados ociosos, e não houve investimento em produtos relacionados

Sem reabastecimento permanente de capital de giro ou reembolso de empréstimos bancários com excesso de fundos angariados

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