Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) o 6º Conselho de Administração
Declaração do director independente nomeado
O nomeado, o Comitê de Nomeação e Remuneração de Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) conselho de administração, por meio deste nomeia o Sr. Dong Yu como candidato para diretor independente de Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) sexto conselho de administração, e compreendeu plenamente a experiência profissional do nomeado, formação educacional, experiência de trabalho, posições concorrentes, etc. O candidato concordou por escrito em ser um candidato de diretor independente de Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) o sexto conselho de administração (ver a declaração do candidato de diretor independente). Os nomeados acreditam que os nomeados estão qualificados para atuar como diretores independentes e não têm relação com Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) que afete sua independência. As declarações específicas são as seguintes: 1. Os nomeados têm conhecimento básico do funcionamento das empresas listadas, estão familiarizados com leis relevantes, regulamentos administrativos, normas e outros documentos normativos, e têm mais de cinco anos de atuação legal, econômica, contábil, financeira Gestão ou outra experiência de trabalho necessária para desempenhar as funções de diretores independentes. 2,As qualificações dos nomeados cumprem os requisitos das seguintes leis, regulamentos administrativos e regras departamentais:
(I) disposições do direito das sociedades da República Popular da China sobre a qualificação dos administradores; II) Disposições da lei dos funcionários públicos da República Popular da China relativas aos funcionários públicos que exercem cargos simultâneos (se aplicável);
III) Disposições pertinentes das regras relativas aos administradores independentes de sociedades cotadas emitidas pela CSRC; IV) As disposições da comunicação relativa à regulamentação dos quadros da administração central para renunciar a cargos públicos ou exercer funções de diretores independentes e supervisores independentes de sociedades cotadas e sociedades gestoras de fundos após a aposentadoria (se aplicável), emitida pela Comissão de Inspeção Disciplinar do Comitê Central do CPC e pelo Departamento de Organização do Comitê Central do CPC;
(V) disposições pertinentes do Departamento de Organização do Comitê Central do CPC sobre a regulamentação adicional do tempo parcial (cargo) dos quadros dirigentes do partido e do governo nas empresas (se aplicável);
VI) Disposições pertinentes dos pareceres sobre o reforço da construção anticorrupção de faculdades e universidades emitidos pela Comissão Central de Inspeção Disciplina do CPC, pelo Ministério da Educação e pelo Ministério de Supervisão (se aplicável);
VII) Disposições pertinentes das orientações relativas ao sistema de diretores independentes e supervisores externos de bancos comerciais de ações emitidas pelo Banco Popular da China (se aplicável);
VIII) Disposições pertinentes das medidas de supervisão das qualificações dos administradores, supervisores e gestores superiores de sociedades de valores mobiliários emitidas pela CSRC (se aplicável);
IX) Disposições pertinentes da Comissão Reguladora Bancária e de Seguros da China, tais como as medidas relativas à administração das qualificações dos administradores (diretores) e dos gerentes superiores das instituições financeiras bancárias, as disposições relativas à administração das qualificações dos diretores, supervisores e gerentes superiores das companhias de seguros e as medidas relativas à administração dos diretores independentes das instituições de seguros (se aplicável);
(x) outras leis e regulamentos, regras departamentais, documentos normativos e circunstâncias estipulados pela Bolsa de Valores de Xangai.
3,O candidato é independente e não se enquadra nas seguintes circunstâncias:
I) Pessoas que trabalhem em sociedades cotadas ou empresas afiliadas e seus familiares imediatos e relações sociais importantes (familiares imediatos referem-se a cônjuges, pais, filhos, etc.; relações sociais importantes referem-se a irmãos e irmãs, pais de lei, nora e genro, cônjuges de irmãos e irmãs, irmãos e irmãs de cônjuges, etc.);
II) Acionistas de pessoas singulares e seus familiares imediatos que detenham direta ou indiretamente mais de 1% das ações emitidas da sociedade cotada ou estejam entre os dez principais acionistas da sociedade cotada;
III) Pessoas que trabalhem em unidades acionárias que detenham direta ou indiretamente mais de 5% das ações emitidas da sociedade cotada ou nas cinco principais unidades acionárias da sociedade cotada e seus familiares imediatos;
IV) Pessoas que exerçam funções nos controladores efectivos das sociedades cotadas e das suas empresas coligadas; (V) pessoal que preste serviços financeiros, jurídicos, de consultoria e outros para a sociedade cotada e seus acionistas controladores ou suas respectivas subsidiárias, incluindo todo o pessoal da equipe de projeto do intermediário prestador de serviços, revisores a todos os níveis, pessoal que assina o relatório, parceiros e principais responsáveis;
VI) atuar como diretor, supervisor ou gerente sênior de uma unidade com negócios significativos com a sociedade cotada e seus acionistas controladores ou suas respectivas subsidiárias, ou atuar como diretor, supervisor ou gerente sênior na unidade de acionistas controladores da unidade de negócios;
VII) Pessoas que tenham estado nas circunstâncias enumeradas nos seis elementos anteriores nos últimos doze meses; (VIII) outras situações em que a bolsa de valores de Xangai determine que não tem independência.
4,Os candidatos a diretores independentes não têm os seguintes registros ruins:
(I) tenham sido sujeitos a sanções administrativas pela CSRC ou penais por órgãos judiciais nos últimos 36 meses;
(II) durante o período em que a bolsa de valores determinar publicamente que não é adequada para atuar como diretor de uma sociedade cotada;
(III) ter sido publicamente condenado pela bolsa de valores ou criticado duas vezes ou mais nos últimos 36 meses;
(IV) durante o período em que exerceu funções de diretor independente, não compareceu à reunião do conselho de administração por duas vezes consecutivas ou não compareceu à reunião do conselho de administração pessoalmente, representando mais de um terço das reuniões do conselho de administração nesse ano;
(V) durante o seu mandato como diretor independente, as opiniões independentes expressas são obviamente inconsistentes com os fatos.
5,Incluindo Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) , o número de empresas cotadas nacionais e estrangeiras cujos nomeados simultaneamente servem como diretores independentes não excede cinco, e os nomeados serviram em Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) por no máximo seis anos consecutivos.
6,O nomeado verificou as qualificações dos candidatos a diretores independentes e confirmou que eles cumprem os requisitos de acordo com as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada.
O proponente garante que a declaração acima é verdadeira, completa e precisa, e não há nenhuma declaração falsa ou elemento enganoso.
É declarado.
Nomeado: Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) Comissão de Nomeação e Remuneração do Conselho de Administração 21 de abril de 2022
