Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) Relatório de trabalho 2021 de diretores independentes
In 2021, all independent directors of the company performed their duties honestly and diligently in accordance with the guiding opinions on the establishment of independent director system in listed companies issued by China Securities Regulatory Commission, the corporate governance standards of banking and insurance institutions issued by China Banking and Insurance Regulatory Commission and the duty performance evaluation measures for directors and supervisors of banking and insurance institutions (for Trial Implementation), and in accordance with the duties and rights conferred by the Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) articles of Association (hereinafter referred to as the articles of association), Proteger eficazmente os interesses gerais da empresa e os direitos e interesses legítimos dos accionistas, especialmente dos accionistas minoritários e de outras partes interessadas. O desempenho das funções em 2021 é o seguinte:
1,Informações pessoais básicas de diretores independentes
Até o final de 2021, a empresa tem 6 diretores independentes, nomeadamente Li Zhengqiang, Yang Dehong, Sun Zheng, Xiao Wei, Xue Yunkui e Gong Fangxiong, que são especialistas em economia, finanças, direito e contabilidade, respectivamente, e têm o conhecimento profissional, experiência de trabalho, qualidade básica e boa ética profissional necessários para o desempenho de suas funções. As qualificações, número e proporção de diretores independentes da empresa cumprem as disposições relevantes da autoridade reguladora. Além de receber o subsídio de administradores independentes aprovado pela assembleia geral de acionistas, cada diretor independente não tem quaisquer interesses comerciais ou financeiros na empresa e suas subsidiárias, nem ocupa qualquer posição de direção da empresa, e não há situação que afete sua independência. No processo de desempenho de suas funções, diretores independentes podem manter ativamente os segredos da empresa, prestar atenção a assuntos que possam prejudicar os interesses da empresa e relatar seus próprios e a tempo parcial empregos, relacionamentos relacionados e mudanças. Os currículos dos seis diretores independentes são os seguintes:
Li Zhengqiang: homem, nascido em abril de 1964, formado pela Guanghua School of Management, Universidade de Pequim, com especialização em economia nacional, doutor em economia e economista sênior. Ele é agora Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) diretor independente, pesquisador da escola de economia internacional e comércio da Universidade de negócios internacionais e economia, diretor independente da Everbright Yongming Asset Management Co., Ltd., e diretor externo da Liaoning Grain Development Group Co., Ltd. Ele já serviu como vice-diretor e diretor do departamento de supervisão institucional da CSRC, vice-diretor e diretor do departamento de supervisão de fundos da CSRC, China Galaxy Securities Co.Ltd(601881) secretário do partido, vice-gerente geral da China Financial Futures Exchange, gerente geral, secretário do partido e presidente da Dalian Commodity Exchange.
Yang Dehong: homem, nascido em outubro de 1966, formou-se na Universidade de Fudan com bacharelado em economia e mestre em administração de empresas pela China Europe International Business School. Agora ele é Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) diretor independente, presidente e gerente geral da Shanghai Daohe longo prazo Investment Management Co., Ltd. Ele costumava ser o gerente geral do departamento bancário de investimento de Shanghai International Trust and Investment Corporation, o gerente geral de Shanghai Shangtou International Investment Consulting Co., Ltd., o gerente geral de Shanghai International Group Asset Management Co., Ltd., o diretor do escritório, escritório do conselho e centro de informações de Shanghai International Group Co., Ltd., o gerente geral adjunto de Shanghai International Trust and Investment Co., Ltd., o gerente geral adjunto de Shanghai International Group Co., Ltd. e o gerente geral adjunto de Shanghai International Group Co., Ltd, Gerente geral de Shanghai Aijian Co., Ltd., Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) presidente e Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) presidente.
Sun Zheng: homem, nascido em dezembro de 1957, formado pela Universidade de Finanças e Economia de Xangai, com especialização em contabilidade, doutor em economia, professor, contador público certificado chinês, desfrutando do subsídio especial do governo do Conselho de Estado. Ele é agora Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) diretor independente, presidente do Comitê Acadêmico da Universidade de Xangai de Finanças e Economia, vice-presidente da Sociedade de Contabilidade da China, Shanghai Rural Commercial Bank Co.Ltd(601825) diretor independente, China Industrial Securities Co.Ltd(601377) diretor independente, Cofco Capital Holdings Co.Ltd(002423) diretor independente, etc. Ele serviu uma vez como vice-diretor e diretor do departamento de contabilidade da Universidade de Finanças e Economia de Xangai, assistente do presidente da Universidade de Finanças e Economia de Xangai, vice-presidente da Universidade de Finanças e Economia de Xangai, Shenergy Company Limited(600642) diretor independente, Shanghai Pudong Development Bank Co.Ltd(600000) diretor independente, diretor independente de Xangai Shanghai Foreign Service Holding Group Co.Ltd(600662) Co., Ltd., membro do Comitê de Normas Contábeis do Ministério das Finanças, e membro do Comitê Diretor Nacional para educação de pós-graduação com diploma em administração de empresas, Membro do grupo de revisão disciplinar (Disciplina de Administração de Empresas) do Comitê de Graus Acadêmicos do Conselho de Estado e membro do comitê de estratégia de padrões contábeis do Ministério das Finanças.
Xiao Wei: homem, nascido em dezembro de 1960, formou-se no departamento de direito da Escola de Pós-Graduação da Academia Chinesa de Ciências Sociais, com especialização em direito econômico internacional, mestre em direito e mestre em direito da Universidade de Columbia. Atualmente, ele é Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) diretor independente, secretário adjunto do comitê do partido, sócio fundador e membro do comitê de gestão do escritório de advocacia JUNHE, conselheiro jurídico para a supervisão de ativos estatais e Comissão de administração do Conselho de Estado, conselheiro do Ministério da indústria e tecnologia da informação da República Popular da China, membro do banco de dados de especialistas jurídicos do comitê do partido municipal de Pequim, etc. Ele já atuou como diretor e advogado do Centro de Assuntos Jurídicos do Escritório de Hainan da China, membro do 4º e 5º Comitê de Revisão de Emissões da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, membro do grande Comitê de Revisão de Reestruturações de empresas listadas da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, segundo diretor da Associação de Amizade Ultramarina da China, Shenzhen Guangju Energy Co.Ltd(000096) diretor independente, diretor independente da China Europe Fund Management Co., Ltd., diretor independente da China The Pacific Securities Co.Ltd(601099) insurance (Group) Co., Ltd., Yantai Changyu Pioneer Wine Company Limited(000869) diretor independente, Diretor independente da Wuhan Iron and Steel Co., Ltd. Hua Xia Bank Co.Limited(600015) diretor independente, diretor da Sociedade de Direito Internacional da China, árbitro da Comissão de Arbitragem de Pequim, árbitro financeiro da Comissão de Arbitragem Econômica e Comercial Internacional da China, etc.
Xue Yunkui: homem, nascido em fevereiro de 1964, formado pela Southwest University, doutorando, professor de pós-doutorado em contabilidade da Universidade de Xangai de Finanças e Economia, e contador público certificado chinês. Ele é agora Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) diretor independente, professor de contabilidade da escola de negócios de Changjiang, Midea Group Co.Ltd(000333) diretor independente, diretor independente da Zhuhai Wanda Business Management Group Co., Ltd., diretor independente da ouyeyun Business Co., Ltd., diretor independente da Haichuang Pharmaceutical Co., Ltd. Ele já serviu como vice-presidente e supervisor de doutorado da escola de contabilidade da Universidade de Finanças e Economia de Xangai, o vice-presidente da Escola Nacional de Contabilidade de Xangai, o vice-presidente da escola de negócios de Changjiang, o secretário-geral do conselho do professor de contabilidade chinês, o vice-presidente do Comitê Diretor de Ensino da Escola Nacional de Contabilidade do Ministério das Finanças, Shanghai Shentong Metro Co.Ltd(600834) diretor independente, o diretor independente de Chongqing Wuxi Taiji Industry Limited Corporation(600667) (Grupo) Co., Ltd., e Shanghai Baosight Software Co.Ltd(600845) diretor independente.
Gong Fangxiong: homem, nascido em fevereiro de 1964, formado pela Wharton School of Business, Universidade da Pensilvânia, com especialização em economia financeira, com doutorado. Ele é agora Bank Of Shanghai Co.Ltd(601229) diretor independente, presidente da primeira Qianhai Finance Co., Ltd., diretor da Qianhai Kaiyuan Fund Management Co., Ltd., e diretor independente do Jiufu Digital Technology Group Co., Ltd. Ele costumava ser economista do Federal Reserve Bank of New York, estrategista-chefe do Bank of America, chefe do departamento global de estratégia de mercado de moeda e taxas de juros, chefe do Departamento de Pesquisa da China, estrategista-chefe de mercado, economista-chefe da Grande China e co-chefe da estratégia de investimento de mercados emergentes da Ásia da JPMorgan, diretor-gerente da Ásia Pacific da JPMorgan Presidente da China General Corporation / investimento empresarial e financiamento, vice-presidente do JPMorgan Chase China banco de investimento, diretor administrativo da JPMorgan Chase região Ásia Pacífico e presidente do banco de investimento da China.
2,0 Desempenho dos diretores independentes em 2021
I) Presença de directores independentes
Em 2021, a empresa realizou três assembleias gerais de acionistas, deliberaram e aprovaram 13 propostas e ouviram 2 relatórios.
O conselho de administração realizou 9 reuniões (incluindo 6 reuniões no local e 3 reuniões assinadas por escrito) para analisar, ouvir e rever 113 tópicos e relatórios; Realizou 30 reuniões de cada comitê especial do conselho de administração para considerar, ouvir e discutir 114 tópicos e relatórios.
Em 2021, os diretores independentes participaram seriamente das reuniões do conselho de administração e comitês especiais relevantes e participaram pessoalmente mais de dois terços das reuniões do conselho de administração in loco. Não houve caso de não comparecer pessoalmente às reuniões do conselho de administração por duas vezes consecutivas. A presença específica nas reuniões é a seguinte:
Participação presencial / participação em reuniões
Existem comissões especiais sob o conselho de administração
Nome do director accionista relacionado com a gestão do risco de transacção e
Conferência controle estratégico auditoria de direitos do consumidor nomeação e comissão de remuneração Comissão de proteção
Li Zhengqiang 0 / 2 7 / 7 4 / 4 — 4 / 4
Yang Dehong 0 / 2 8 / 8 5 / 5 – 6 / 6 —
Sun Zheng 3 / 3 9 / 9 – 6 / 6 – 6 / 6 5 / 5
Xiao Wei 1 / 2 8 / 8 – 4 / 4 1 / 1 5 / 5-
Xue Yunkui 1 / 2 7 / 8 — 4 / 5 3 / 4
Gong Fangxiong 1 / 3 9 / 9 6 / 6 6 / 6 —
Nota: 1. “Participação presencial” inclui a presença no local e a participação na reunião por vídeo e telefone;
2. Exceto pelo impacto da epidemia e motivos especiais, os diretores independentes podem participar da assembleia geral de acionistas, da reunião do conselho de administração e da reunião do comitê especial do conselho de administração; Alguns diretores independentes que não puderem comparecer pessoalmente à reunião do conselho por algum motivo podem revisar cuidadosamente a proposta e expressar suas opiniões de deliberação antes da reunião, e confiar outros diretores independentes para participar da reunião e exercer seus direitos de voto em seu nome, de acordo com os estatutos sociais.
(II) ouvir relatórios, votar, expressar opiniões independentes, pesquisa e treinamento em 2021, diretores independentes revisaram cuidadosamente todos os tipos de informações fornecidas pela empresa, realizaram intercâmbios com gerentes seniores, ouviram relatórios especiais e continuaram a ter uma compreensão aprofundada do funcionamento e gestão da empresa. Participar ativamente das reuniões do conselho de administração e comitês especiais, revisar cuidadosamente os materiais da reunião e participar da comunicação de propostas antes da reunião, tomar a iniciativa de investigar e obter as informações e materiais necessários para a tomada de decisão, ouvir atentamente o relatório na reunião, participar da discussão de propostas, tomar decisões objetivas e prudentes e votar a favor dos assuntos em análise, sem abstenção ou oposição, e sem ser incapaz de expressar opiniões. No processo de desempenho de suas funções, os diretores independentes apresentam sugestões e opiniões razoáveis em combinação com sua própria experiência profissional, pensamento e julgamento, e expressam opiniões objetivas e independentes sobre as garantias externas da empresa, transações com partes relacionadas, mudanças de diretores, nomeação e avaliação salarial de gerentes seniores, plano de distribuição de lucros, emprego de instituições de auditoria externa, relatório de avaliação de controle interno, plano de distribuição de dividendos de ações preferenciais e outros assuntos, de modo a fornecer A tomada de decisões eficiente desempenha um papel importante.
Durante o período de referência, os directores independentes inspeccionaram efectivamente as principais unidades accionistas relevantes do banco e trocaram informações sobre a gestão, funcionamento e desenvolvimento do grupo. Os diretores independentes participaram ativamente da formação sobre governança corporativa e qualificação de diretores independentes organizada pelos órgãos reguladores, a Bolsa de Valores de Xangai e a associação de empresas cotadas, bem como da formação sobre novos regulamentos regulatórios, anti lavagem de dinheiro e anti financiamento do terrorismo organizada pela empresa, de modo a aprofundar continuamente sua compreensão de suas responsabilidades e melhorar sua capacidade de desempenhar suas funções.
(III) desempenho dos diretores independentes apoiados pela empresa
A empresa continua a otimizar o apoio ao desempenho de diretores independentes, fornecer informações e condições de trabalho necessárias para que diretores independentes desempenhem suas funções e proteger o direito de saber dos diretores independentes. A empresa garante que os diretores independentes possam entender oportunamente as políticas regulatórias, as tendências do mercado de capitais e bancárias, bem como o funcionamento e gestão da empresa, preparando e enviando o boletim informativo do diretor, relatório informativo especial e reportando eventos importantes regularmente e irregularmente; Organizar diretores independentes para participar da reunião de trabalho anual / semestral do banco como delegados não votantes, ouvir relatórios especiais, etc. A empresa fornece canais flexíveis e diversificados Wuxi Online Offline Communication Information Technology Co.Ltd(300959) para que diretores independentes desempenhem suas funções, e mantém canais de comunicação oportunos e suaves. Diretores independentes mantêm contato diário e comunicação com a empresa através de e-mail, telefone e outras formas para entender o funcionamento e gestão da empresa sem obstáculos de comunicação. Ao mesmo tempo, a empresa organiza ativamente diretores independentes para participar de treinamento sobre desempenho de serviço e as últimas disposições regulatórias. A empresa tem seguro de responsabilidade civil para todos os diretores independentes para reduzir os riscos que podem ser causados pelo desempenho normal de suas funções.
3,Questões-chave do desempenho dos diretores independentes em 2021
I) Operações com partes coligadas
Os diretores independentes da empresa atribuem importância à gestão de transações com partes relacionadas e consideram cuidadosamente as principais transações com partes relacionadas. Com base numa posição independente e objectiva e numa atitude prudente e responsável, os directores independentes emitiram uma declaração de aprovação prévia e pareceres independentes sobre as principais transacções com partes coligadas da empresa, a fim de garantir que as transacções com partes coligadas cumprem os procedimentos internos de aprovação e o princípio de preços justos e são do interesse geral do banco e de todos os accionistas.
II) Garantia externa e ocupação do fundo
Os diretores independentes da empresa verificaram cuidadosamente a garantia externa em 2020 e emitiram instruções especiais e pareceres independentes, acreditando que o negócio de garantia realizado pela empresa foi aprovado pelo Banco Popular da China e pela autoridade de supervisão e administração da indústria Bank Of China Limited(601988) e era um dos negócios de rotina dentro do escopo normal de negócios do banco. O negócio opera normalmente, e não há outros assuntos importantes de garantia que precisam ser divulgados exceto para o negócio.
III) Utilização de fundos angariados
Todos os fundos angariados pelas obrigações societárias convertíveis emitidas pela empresa são utilizados para apoiar o desenvolvimento dos negócios da empresa. Após a conversão das obrigações convertíveis em ações, elas são utilizadas para complementar o capital de base Tier 1 da empresa de acordo com os requisitos regulamentares relevantes. Não há uso ilegal dos fundos angariados.
IV) Nomeação e remuneração dos quadros superiores
Em 2021, o conselho de administração da empresa deliberau e aprovou propostas sobre a nomeação de gerentes seniores, o plano de implementação para aprofundar ainda mais a reforma do sistema salarial dos gerentes profissionais, os resultados da avaliação anual dos gerentes seniores e assim por diante. Os directores independentes consideraram que as propostas pertinentes não prejudicavam os interesses da empresa e dos accionistas minoritários, concordaram com a nomeação e remuneração dos quadros superiores da empresa e expressaram opiniões independentes.
(V) Relatório de desempenho, previsão de desempenho e desempenho expresso
Em 2021, os diretores independentes revisaram cuidadosamente os relatórios de desempenho relevantes, concentrando-se na autenticidade, precisão e integridade dos relatórios para garantir que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
VI) Nomeação ou substituição de empresas de contabilidade
Os diretores independentes acreditam que a competência profissional, capacidade de proteção ao investidor, integridade e independência da empresa de contabilidade empregada pela empresa estão em conformidade com as disposições regulamentares, e os procedimentos de tomada de decisão relevantes estão em conformidade com as leis e regulamentos relevantes e os estatutos da empresa.
