Documento nº.: zhkj2153 versão / número de modificações: A / 1
Sistema de gestão de autorizações do conselho de administração
Preparado por he Junli revisado por He Hao
Aprovado por Pan Lichun data de lançamento: abril 20, 2022
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catálogo
1. Finalidade 32. Âmbito de aplicação 33. Referências normativas 34. Termos e definições 35. Responsabilidades 36. Procedimento de gestão da autorização quatro
6.1 fluxograma do procedimento de gestão da autorização quatro
6.2 Descrição do processo 47. Gestão do exercício 58. Autorização especial 69. Responsabilidade 610. Documentos relevantes / comprovativos 611. Subordinar documentos derivados deste documento 612. Registro 613. Disposições complementares 714. Registo de revisão de documentos sete
Anexo 1 Lista de assuntos autorizados e autoridades do Conselho de Administração oito
Anexo 2 procuração 161. Objectivo
A fim de melhorar o mecanismo de tomada de decisão do conselho de administração, padronizar a gestão de autorização do conselho de administração, alocar cientificamente o poder de tomada de decisão, esclarecer ainda mais a autoridade de tomada de decisão do presidente, CEO e Presidente / CEO, e melhorar a eficiência da tomada de decisão empresarial, este documento é formulado em combinação com a situação real da empresa. 2. Âmbito de aplicação
O presente documento aplica-se a Unittec Co.Ltd(000925) . O conselho de administração das filiais subordinadas pode formular o seu próprio sistema de gestão de autorizações do conselho de administração de acordo com o sistema de gestão das sucursais e subsidiárias e os estatutos das filiais e com referência a este documento. 3. Referências normativas: Direito da Empresa, direito de valores mobiliários, regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, diretrizes auto-regulatórias para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, Unittec Co.Ltd(000925) estatutos 4 Termos e definições
(1) A autorização mencionada neste documento refere-se a alguns assuntos que o conselho de administração da empresa terá a autoridade do conselho de administração de acordo com as leis e regulamentos relevantes e outros documentos normativos e estatutos sociais, ou seja, o direito de operação diária, o direito de aprovação de pagamento, o direito de formulação de regras e sistemas estipulados nos estatutos e outros sistemas internos de gestão relevantes, bem como o poder de decisão, o poder de pessoal, o poder de decisão, etc., de transações não diárias, como investimento e alienação de ativos dentro de determinadas condições e escopo O poder de decisão sobre algumas matérias que envolvam os direitos dos acionistas da empresa investida será concedido ao Comitê de Parceiros Comerciais, Presidente, CEO e Presidente/CEO respectivamente.
(2) O termo “exercício”, conforme mencionado neste documento, refere-se ao comportamento do Comitê de Parceiros de Negócios, Presidente, CEO e Presidente / CEO para exercer as funções e poderes delegados de acordo com os requisitos do conselho de administração.
(3) Autorização básica refere-se à autorização determinada pelas regras e regulamentos da empresa.
(4) Autorização especial refere-se à autorização determinada por procuração escrita além da autorização básica. 5. Responsabilidades
(1) Conselho de Administração: revisar o sistema de gestão de autorizações e decidir ou ajustar as questões de autorização e autoridades específicas dentro de seu escopo de autoridade de acordo com a situação real da empresa.
(2) Pessoa autorizada: envolver-se na produção, operação e gestão dentro do âmbito da autorização, e assumir responsabilidades correspondentes pelas decisões sob autorização.
(3) Secretário do conselho de administração: assistir o conselho de administração na gestão da autorização, formular plano de gestão da autorização, organizar e acompanhar o exercício da autorização pelo conselho de administração e organizar a supervisão e fiscalização das questões de autorização.
(4) Escritório do conselho de administração: é o Departamento centralizado de gestão autorizado pelo conselho de administração, responsável pela implementação de trabalhos específicos e prestação de apoio e serviços profissionais. Arquivar e manter a procuração do pessoal de gestão da empresa. 6. Procedimento de gestão da autorização
6.1 fluxograma do procedimento de gestão da autorização
Fluxograma do procedimento de gestão da autorização do conselho de administração
Pessoa autorizada ou instituição Board Office Board Secretário board input / output document
iniciar
Sistema de gestão de autorizações
Questões de autorização e autoridade
Revisão do esquema de autorização sim
não
Resolução do processo do conselho de parecer
Processo de exercício
Relatório de exercício
Relatórios de audição e deliberação
Exame tecidual
6.2 Descrição do processo
(1) A autorização do conselho de administração segue os princípios de autorização dentro do negócio principal, não autorização para negócios não principais, descentralização dentro do plano, centralização fora do plano, controle do sistema, pleno conhecimento, igualdade de responsabilidades e direitos e autorização adequada. O conselho de administração poderá ajustar os assuntos e autoridades autorizados em tempo útil de acordo com a situação real da empresa. Ver anexo 1 para a lista de assuntos autorizados e autoridades do conselho de administração.
(2) A pessoa autorizada exercerá seus direitos de acordo com os estatutos e disposições pertinentes deste documento, não prejudicará os interesses da sociedade e assumirá responsabilidades correspondentes pelas decisões previstas na autorização. Se os assuntos autorizados atenderem aos padrões de divulgação de informações das regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen, a obrigação de divulgação de informações será realizada a tempo.
(3) A empresa deve estabelecer um sistema de relatório de exercícios.
O Vice-Presidente informará regularmente o Presidente/CEO sobre o exercício da autoridade delegada; O Presidente/CEO e o CFO informarão regularmente o exercício da autoridade delegada ao CEO. O CEO e o Secretário do Conselho de Administração informarão regularmente o exercício da autoridade delegada ao presidente, não devendo, em princípio, ser inferior a duas vezes por ano.
(4) O secretário do conselho de administração organizará a fiscalização e fiscalização dos assuntos autorizados de acordo com as exigências do conselho de administração. 7. Gestão do exercício
(1) O poder e a autoridade conferidos pelo conselho de administração ao presidente e demais pessoas autorizadas, as pessoas autorizadas estabelecerão um sistema de gestão e controle interno, incluindo medidas de gestão, regras de implementação, fluxo de trabalho e outros conteúdos, para padronizar o suporte e garantia para as questões de tomada de decisão do conselho de administração e servir de gestão interna para as questões autorizadas do conselho de administração.
(2) O poder de decisão concedido ao presidente sobre pessoal importante, anulação de ativos, investimento estrangeiro, grandes transações comerciais não diárias, fundos extraorçamentários anuais, direitos dos acionistas da empresa investida, etc., deve ser deliberado coletivamente na assembleia geral do gerente geral;
O poder de decisão de regulamentos específicos e transações com partes relacionadas abaixo do Tamanho Designado concedido ao CEO deve ser deliberado coletivamente na reunião do gerente geral;
O poder decisório das transações diárias concedido ao Presidente/CEO é geralmente suportado e garantido pelo fluxo de trabalho padronizado, mas o Presidente/CEO pode realizar uma reunião de escritório do gerente geral para deliberação coletiva quando achar necessário;
Após a reunião, a acta será redigida, assinada pelos participantes e assinada pela pessoa autorizada do presidente e distribuída e arquivada.
(3) Antes de as questões de autorização serem submetidas à assembleia geral para tomada de decisão, o fluxo de trabalho correspondente será realizado de acordo com o regulamento. Após a tomada da decisão, o presidente e outras pessoas autorizadas assinarão e emitirão a acta da reunião ou assinarão os documentos pertinentes como prova do desempenho da autoridade correspondente.
(4) Se as questões formuladas ou deliberadas pelo conselho de administração de uma subsidiária atingirem o âmbito de autoridade dos acionistas (assembleia) da subsidiária, elas serão comunicadas à assembleia geral do gerente geral da sociedade para deliberação e aprovação. Uma vez alcançada a autoridade deliberativa do conselho de administração ou da assembleia geral de acionistas, ela será comunicada ao gabinete do conselho de administração da sociedade para realizar os procedimentos de deliberação correspondentes.
8. Autorização especial
(1) Quando o presidente e outras pessoas autorizadas não puderem desempenhar suas funções por muito tempo devido a funções oficiais ou razões especiais, podem autorizar outros diretores ou gerentes superiores a desempenhar suas funções e poderes por meio de reunião (assino a ata da reunião) ou autorização escrita. Quando o presidente e outras pessoas autorizadas puderem desempenhar suas funções, o administrador informará os resultados do exercício da autoridade em seu nome às pessoas autorizadas, respectivamente.
(2) Por razões geográficas, se o presidente e outras pessoas autorizadas não puderem chegar ao local para exercer suas funções e poderes e assinar documentos relevantes, podem autorizar o pessoal relevante a exercer suas funções e poderes e assinar documentos relevantes em seu nome por meio de reunião (assino a ata da reunião) ou autorização escrita.
(3) A ata da reunião ou a procuração escrita especialmente autorizada deve ser comunicada ao gabinete do conselho de administração para arquivamento.
Ver anexo 2 para o formato da procuração.
9. Responsabilidade
O pessoal autorizado a todos os níveis deve empenhar-se estritamente na operação e gestão dentro do âmbito da autorização e pôr fim resolutamente aos ultra vires. Se a tomada de decisão ilegal causar prejuízos ou graves efeitos adversos à empresa, o conselho de administração deve criticar e alertar o principal responsável até que ele seja dispensado de seu cargo e exigir que ele compense as perdas. 10. Documentos relevantes / comprovativos
Nome do ficheiro do número de série
1 Unittec Co.Ltd(000925) estatutos e anexos
Este documento precisa se referir aos documentos da empresa. 11. Subordinar documentos derivados deste documento
Número de série Nome do documento Número do documento
1. Regras de trabalho do gerente geral zhkh2154
Descreva documentos mais detalhados, como instruções de trabalho derivadas deste documento. 12. Registos
Número de série registro nome registro formato número retenção Departamento período de retenção
1. Lista de assuntos autorizados e autoridades do conselho de administração zhkj215301 escritório permanente do conselho de administração
2 procuração zhkj215302 escritório permanente do conselho de administração
Descreva as tabelas geradas por este documento. 13. Disposições complementares
1. Os “acima” e “abaixo” mencionados neste documento incluem este número, e os “acima” e “abaixo” não incluem este número. 2. Em caso de questões não abrangidas pelo presente documento ou em conflito com as disposições das leis, regulamentos, normas departamentais ou estatutos nacionais emitidos ou modificados após a vigência deste documento, prevalecerão as disposições das leis, regulamentos, normas departamentais e estatutos nacionais relevantes.
3. O presente documento é elaborado e interpretado pelo gabinete do conselho de administração.
4. Este documento entrará em vigor e será implementado após deliberação e aprovação por mais da metade dos diretores do conselho de administração.
14. Registo de revisão de documentos
Data da versão modificada por
Um / 0.1 documento inicial em 22 de março de 2022 Shen Fangxi
A / 0.2 2022-4-1 modifica 6.2 (3), 7 (2) e Anexo 1 de acordo com os comentários da revisão da gerência sênior. Shen Fangxi
A/1 foi considerada na 10ª reunião do 8º conselho de administração em 20 de abril de 2022 e oficialmente liberada. Ge Jiangxin
Anexo 1 Lista dos assuntos autorizados e das autoridades do conselho de administração
Quadro n.o.: zhkj215301 N.o.: 202204201
Atribuição de permissões
Categoria Presidente / CEO presidente Comitê de Parceiros de Negócios Conselho de Administração Autorização da Assembleia Geral de Acionistas
Objetivos estratégicos, planejamento estratégico de médio e longo prazo e planos de investimento auxiliam a organização de implementação na tomada de decisões
ano
