Documento nº.: zh2155 versão / revisão: A / 2.0
Sistema de gestão das filiais
Preparado por he Junli revisado por He Hao
Aprovado por Pan Lichun data de lançamento: abril 20, 2022
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catálogo
1. Finalidade 32. Âmbito de aplicação 33. Referências normativas 34. Termos e definições 35. Responsabilidades 36. Procedimentos de trabalho cinco
6.1 Fluxograma de trabalho cinco
6.2 Descrição do processo 57. Normalizar a governação 68. Funcionamento e gestão 69. Gestão de recursos humanos 710. Gestão financeira 711. Serviços de divulgação de informações 812. Gestão de riscos 913. Auditoria e supervisão 914. Documentos relevantes / comprovativos 1015. Documentos subordinados derivados deste documento 1016. Record 1117. Disposições complementares 1118. Registo de revisão do documento onze
Anexo 1 Lista de base dos elementos comunicados pelas filiais doze
Anexo 2 Fluxograma do relatório de eventos importantes das filiais 141. Objectivo
A fim de realizar a operação relativamente independente do “transporte inteligente” e “semicondutor Pan” da empresa, nós não só protegemos a autonomia comercial necessária das subsidiárias, mas também fortalecemos a capacidade de gestão e controle das empresas listadas, esclarecemos ainda mais os requisitos de gestão das subsidiárias, padronizamos o processo de gestão das subsidiárias, melhoramos a eficiência operacional das subsidiárias, cultivamos capacidades organizacionais chave e fortalecemos a competitividade central e capacidade anti risco. Este documento é formulado em combinação com a situação real da empresa. 2. Âmbito de aplicação do presente documento é aplicável a Unittec Co.Ltd(000925) e suas subsidiárias 3 Referências normativas: Direito das sociedades, direito de valores mobiliários, regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, diretrizes auto-regulatórias para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen No. 1 – operação padronizada de empresas listadas no conselho principal, Unittec Co.Ltd(000925) estatutos 4 Termos e definições
A “filial” mencionada no presente documento refere-se à empresa ou a outras entidades que podem ser controladas ou efetivamente controladas pela sociedade cotada, ou seja, controle refere-se a que o investidor tem poder sobre a investida, goza de retornos variáveis através da participação em atividades relevantes da investida e é capaz de usar o poder que a investida tem para afetar o seu valor de retorno. Incluindo, mas não limitado a:
(1) Subsidiárias integralmente detidas;
(2) Filiais constituídas conjuntamente pela sociedade e outras sociedades ou pessoas singulares com participação direta ou indireta superior a 50%;
(3) A empresa detém menos de 50% de capital próprio, mas pode decidir a composição de mais da metade dos membros do seu conselho de administração, ou pode efetivamente controlar subsidiárias através de acordos ou outros acordos. 5. Responsabilidades 5.1 Gabinete do Conselho de Administração
É o departamento de gestão centralizada de assuntos subsidiárias, coordena o trabalho relevante de gestão subsidiária entre vários departamentos funcionais da empresa-mãe e auxilia a empresa no exercício de várias funções e poderes dos acionistas;
Procedimentos legais para tratar assuntos importantes de subsidiárias a serem considerados pelo conselho de administração ou pela assembleia geral de acionistas;
Ser responsável pela gestão e controle da coleta de informações e divulgação externa de grandes eventos, transações e relatórios das subsidiárias; Organizar e fiscalizar a implementação do sistema e a implementação das decisões dos acionistas. 5.2 Serviços funcionais
De acordo com este documento e com o relevante sistema de controle interno, assistir oportunamente e efetivamente o escritório do conselho de administração na revisão, orientação e supervisão das questões de aplicação das subsidiárias, e fornecer suporte para a tomada de decisão da empresa. 5.3 Administradores, supervisores e gestores superiores das filiais
Cumprir os deveres e obrigações de diretores, supervisores e gerentes seniores de acordo com os requisitos relevantes do sistema da empresa e os estatutos das subsidiárias.
Ele é o responsável pelo relatório informativo da subsidiária, do qual o gerente geral é o primeiro responsável, e tem a obrigação de relatar com veracidade e precisão os principais assuntos ou transações especificados neste documento ao conselho de administração da subsidiária, ao escritório do gerente geral da empresa-mãe e ao conselho de administração através do escritório do conselho de administração e do secretário do conselho de administração, e apresentar os documentos e materiais pertinentes verificados.
Aplicar rigorosamente as disposições deste documento e do sistema de controle interno relevante, salvaguardar os direitos e interesses dos acionistas, expressar opiniões sobre questões relevantes e exercer direitos de voto durante os trabalhos do conselho de administração, assembleia de acionistas ou outras reuniões importantes da subsidiária. 5.4 Organização designada de governança subsidiária
O gerente geral da sociedade subsidiária designará especificamente a sede permanente da instituição de governança corporativa, aceitará a supervisão do cargo do conselho de administração da sociedade, coordenará e cuidará dos assuntos da terceira reunião da sociedade subsidiária, incluindo, entre outros, a apresentação de convocatórios e propostas de reunião, a preparação e transmissão de atas e resoluções da terceira reunião da sociedade subsidiária e documentos de relatório oportuno para o escritório do conselho de administração ou outros departamentos funcionais da sociedade. 6. Procedimento de trabalho 6.1 fluxograma de trabalho
Fluxograma normalizado das operações das filiais
Diretor Geral Subsidiário / Diretor expatriado, Conselho de Supervisão Diretor Geral Escritório Conselho de Administração / Assembleia Geral de Acionistas Conselho de Administração Subsidiário / Conselho de Supervisão / Assembleia Geral de Acionistas documento de entrada / saída
Agência designada
iniciar
Propostas sobre questões importantes ou transacções
Organizar o relatório de análise do estudo de viabilidade e plano da reunião do escritório do gerente geral da organização co-patrocinadora
A proposta revisa preliminarmente os materiais informativos necessários para decisões como a proposta do conselho de administração/acionistas
Processo de revisão Materiais do processo de reunião
Existe um acordo alcançado pela direcção da filial
Registo escrito das observações
Se deve passar ou não
No âmbito da autorização
Comentários de revisão
Não, não, sim
Pareceres de revisão Pareceres de revisão Pareceres de revisão de resoluções de resolução
Atas/resoluções das reuniões a todos os níveis
Representante autorizado na filial
III. Votação na reunião
Relatório periódico, relatório intercalar e
Relatório especial do processo
Organizar a implementação e formar uma resolução
Receber relatórios periódicos, ouvir e rever relatórios
Exame tecidual
6.2 Descrição do processo
(1) Para a proposta de reunião de assuntos importantes, transações e relatórios apresentados pelo Gerente Geral/organização designada da subsidiária, devem ser anexados materiais de proposta suficientes e detalhados e registros escritos do acordo alcançado pela direção da subsidiária, que possam explicar plenamente os fatos e que tenham sido avaliados preliminarmente, para que a empresa possa entender plenamente a viabilidade, necessidade e racionalidade da matéria.
Anexo 1 Lista básica das questões comunicadas pelas filiais e Anexo 2 Fluxograma das questões principais Relatório
(2) Os diretores expedidos pela sociedade devem apresentar à secretaria do conselho de administração os documentos e materiais verificados, verdadeiros e precisos relativos a assuntos importantes ou transações.
(3) Os diretores expatriados da empresa e o escritório do conselho de administração têm o direito de solicitar aos departamentos relevantes das subsidiárias que forneçam os materiais complementares necessários e as medidas de controle de risco.
(4) O cargo do conselho de administração deve revisar ou organizar os co-organizadores relevantes para revisar várias propostas sobre questões importantes, transações e relatórios relatados pelas subsidiárias.
(5) De acordo com os pareceres de revisão, o cargo do conselho de administração deve submetê-lo à assembleia geral da sociedade para deliberação e tomada de decisão. Se a matéria em apreço cumprir os critérios para apreciação pelo Conselho de Administração ou pela Assembleia Geral de Acionistas, o cargo do Conselho de Administração procederá a procedimentos legais subsequentes. (6) O conselho de administração emitirá a decisão dos acionistas aos expatriados da sociedade no prazo de dois dias úteis após a conclusão do processo decisório interno. Os expatriados ou representantes de acionistas exercem direito de voto no conselho de administração, conselho de supervisores e assembleias de acionistas das subsidiárias.
(7) A instituição designada da subsidiária elaborará as deliberações ou atas de reunião do terceiro conselho de administração, de acordo com a situação de votação, e submeterá as deliberações ou atas de reunião do terceiro conselho de administração da subsidiária à sede do conselho de administração para apresentação no prazo de uma semana.
(8) O gerente geral da filial deve
