Unittec Co.Ltd(000925) Relatório anual de trabalho 2021 do conselho de supervisores
22 de Abril de 2022
Em 2021, Unittec Co.Ltd(000925) (doravante denominada “a empresa”) o conselho de supervisores de acordo com o
Judiciatura, direito dos valores mobiliários, Unittec Co.Ltd(000925) estatutos (doravante denominados “estatutos”)
E o regulamento interno da empresa do conselho de supervisores e outros regulamentos e requisitos relevantes para salvaguardar efetivamente os interesses da empresa e da maioria dos acionistas
Proceder de direitos e interesses, desempenhar escrupulosamente suas funções, ser diligente e consciencioso e desempenhar seriamente as funções de supervisão do conselho de supervisores.
Em 2021, o conselho de supervisores participou de todas as assembleias gerais de acionistas e do conselho de administração da empresa como delegados sem direito de voto, sendo responsável pela formação das principais decisões da empresa.
O processo de votação foi supervisionado e revisto; Foco na legalidade e conformidade do conselho de administração e administração da empresa no desempenho de suas funções
Sobre as principais questões de tomada de decisão da empresa, status operacional, status financeiro, transações com partes relacionadas, principais financiamentos e controle interno
Sistema e outros aspectos da supervisão eficaz; Ao promover a operação padronizada da empresa, o desenvolvimento constante dos negócios, fortalecendo o controle de risco
Tem desempenhado um papel positivo na melhoria da estrutura de governança corporativa e salvaguardado eficazmente os interesses dos acionistas, da empresa e
Os direitos e interesses legítimos dos funcionários. O principal relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021 é o seguinte:
1,
Em 2021, o conselho de supervisores da empresa realizou 8 reuniões, e o número de supervisores presentes na reunião atendeu aos requisitos estatutários
Número de pessoas necessárias. Os pormenores são os seguintes:
Data da segunda sessão da reunião preparatória Nome da resolução proposta
Adotou-se o 7º Conselho de Supervisores 1. Adotou-se o Plano de Incentivo à Opção de Ações e Ações Restritas 2021 (Projeto). 1. a 17ª reunião 2021 / 2 / 9 2. Adotou-se as medidas de gestão da implementação e avaliação da Opção de Ações 2021 e do Plano de Incentivo às Ações Restritas
3. Foi aprovada a lista de objetos de incentivo de opção de ações e plano de incentivo de ações restritas em 2021
1. O relatório de trabalho de 2020 do conselho de supervisores foi adotado
2. A demonstração financeira para 2020 foi aprovada
3. O plano de distribuição de lucros para 2020 foi aprovado
4. O relatório de autoavaliação de controle interno 2020 foi aprovado
5. Foi adotado o relatório especial sobre o depósito e a utilização dos fundos angariados em 2020
6. Proposta sobre o fluxo suplementar permanente de recursos captados pela emissão de ações para aquisição de saldos de ativos em 2017 para aprovação do capital de giro do 7º Conselho de Supervisores em 27 de abril de 2021
7. O relatório anual de 2020 e seu resumo foram adotados
8. Proposta de eleição geral do conselho de supervisores da empresa e nomeação de candidatos não representativos dos trabalhadores para o oitavo conselho de supervisores
9. Foi aprovado o plano de remuneração dos supervisores
10. Proposta de aquisição de seguro de responsabilidade civil para diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa
11. O texto integral do relatório do primeiro trimestre de 2020 da empresa e seu texto foram adotados
1. Proposta sobre a primeira concessão da opção de ação da companhia e do plano de incentivo às ações restritas em 2019 3 cumprimento das condições de exercício para o segundo período de exercício da opção de ação em 18 de maio de 2021 do 8º conselho de supervisores
A primeira reunião 2. Proposta sobre a primeira concessão da opção de ações e do plano de incentivo às ações restritas da companhia em 2019 e a realização do levantamento das restrições durante o segundo período de levantamento das ações restritas
4 em 7 de junho de 2021 do 8º Conselho de Supervisores 1. A proposta de concessão pela primeira vez de opções de ações e ações restritas a objetos de incentivo foi aprovada na segunda reunião 2. Foi aprovada a proposta de eleição do presidente do 8º Conselho de Supervisores da Companhia
5 a proposta de concessão pela primeira vez de opções de ações e ações restritas a objetos de incentivo foi adotada na terceira reunião do oitavo conselho de fiscalização em 23 de junho de 2021
6 de julho de 2021 do 8º Conselho de Supervisores 1. Proposta de cancelamento de opções de ações e plano de incentivo restrito em 2019 o primeiro banco aprovou as opções de ações não exercidas na expiração da quarta reunião
7 de agosto de 2021 do 8º Conselho de Supervisores 1. O texto integral do relatório semestral de 2021 foi adotado na quinta reunião 2. Foi adotado o relatório especial sobre o depósito e utilização de recursos captados em 2021
8. A proposta de relatório da empresa para o terceiro trimestre de 2021 foi adotada pelo oitavo conselho de fiscalização em 26 de outubro de 2021
Sexta reunião II. Exercício das funções de supervisão pelo Conselho de Supervisores
1. Funcionamento jurídico da sociedade
Em 2021, os membros do Conselho de Supervisores da Companhia compareceram ao Conselho de Administração e à Assembleia Geral de Acionistas realizada pela Companhia como delegados sem direito a voto, e supervisionaram e fiscalizaram todo o processo de convocação da Assembleia Geral de Acionistas, as questões resolvidas, a implementação das deliberações da Assembleia Geral de Acionistas pelo Conselho de Administração e o desempenho das funções de diretores e gerentes seniores.
O conselho de supervisores acredita que a empresa estabeleceu e efetivamente implementou um sistema de controle interno sólido em estrita conformidade com os requisitos das leis, regulamentos e sistemas relevantes, tais como a lei da empresa, as regras de listagem de ações da Bolsa de Shenzhen e os estatutos da Associação; Os procedimentos de convocação, regulamento interno e procedimentos de resolução da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração da sociedade são legais e eficazes, e os procedimentos de tomada de decisão de todos os assuntos importantes cumprem o disposto nas leis, regulamentos e normas pertinentes; Ao desempenhar suas funções, os diretores e gerentes superiores da empresa podem implementar seriamente as leis nacionais, regulamentos, regras e resoluções relevantes. Durante o período analisado, não se constatou que os diretores e gerentes seniores da empresa violassem leis, regulamentos, estatutos e prejudicassem os interesses da empresa e dos acionistas no desempenho de suas funções.
2. Situação financeira e relatório periódico da empresa
O conselho de supervisores supervisionou, inspecionou e analisou cuidadosamente a situação financeira geral da empresa, os resultados operacionais e o sistema de gestão financeira em 2021. Os membros do conselho de supervisores inspecionaram a situação financeira da empresa participando nas reuniões do conselho de administração e do comitê de auditoria do conselho de administração como delegados sem direito a voto e ouvindo regularmente os relatórios especiais do pessoal financeiro.
O conselho de supervisores acredita que a situação financeira da empresa é boa, o sistema financeiro da empresa é perfeito, o sistema é perfeito, o sistema de controle interno é perfeito, o funcionamento financeiro é padronizado, de acordo com as disposições das leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais, e não há violações. O relatório financeiro de 2021 da empresa reflete de forma objetiva, verdadeira e precisa a situação financeira e os resultados operacionais da empresa, e não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
3. Relatório de avaliação do controlo interno da empresa
O conselho de supervisores analisou o relatório de autoavaliação do controle interno da empresa em 2021 e a construção e operação do sistema de controle interno da empresa.
O conselho de supervisores acredita que a empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito, que atende aos requisitos das leis e regulamentos nacionais relevantes e as necessidades reais da produção, operação e gestão da empresa, e pode ser efetivamente implementado. As atividades comerciais da empresa são realizadas em estrita conformidade com as disposições do sistema de controle interno da empresa, e todos os vínculos das atividades foram razoavelmente controlados para garantir o desenvolvimento ordenado e eficaz das atividades comerciais da empresa, controlar efetivamente os riscos comerciais e salvaguardar os interesses da empresa e dos acionistas. O relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021 emitido pelo conselho de administração reflete verdadeira e objetivamente a construção e operação do controle interno da empresa, não havendo grandes defeitos no controle interno.
4. Utilização e gestão dos fundos angariados
Durante o período de relato, o conselho de supervisores analisou o depósito, uso e gestão dos fundos levantados pela empresa em 2021.
Na opinião do conselho de supervisores, o depósito dos fundos levantados pela empresa O uso e a gestão devem cumprir as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022), as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em 2022), as diretrizes para a supervisão autodisciplinada das empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – operação padronizada das empresas listadas no conselho principal, e o sistema de gestão da empresa para fundos levantados, Os projectos de investimento reais são coerentes com os projectos de investimento prometidos, não há situação de alterar a direcção de investimento dos fundos angariados de forma dissimulada e prejudicar os interesses dos accionistas, e não há grandes problemas na utilização e divulgação dos fundos angariados.
5. Incentivo ao capital próprio
Durante o período de relato, a empresa usou fundos auto-levantados para comprar de volta parte das ações públicas emitidas da empresa por meio de negociação centralizada de licitações no mercado secundário para plano de incentivo de ações. A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa recomprou 6770139 ações por meio de licitação centralizada através da conta especial de recompra de títulos, contabilizando
1,2132% do capital social total em 31 de dezembro de 2021, o preço de transação mais alto é 9,48 yuan / ação, o menor preço de transação é 6,63 yuan / ação, e o valor total pago é 5270532320 yuan (excluindo custos de transação).
O Conselho de Supervisão considera que o procedimento de recompra de ações está em conformidade com as disposições relevantes das leis, regulamentos e estatutos relevantes e com o plano de recompra estabelecido pela empresa, não prejudicando os interesses de todos os acionistas da empresa.
6. Operações significativas com partes relacionadas
Durante o período de relato, o conselho de supervisores supervisionou cuidadosamente as transações com partes relacionadas da empresa durante o período de relato.
O Conselho de Supervisores acredita que as transações de partes relacionadas acima entre a empresa e partes relacionadas pertencem às necessidades do funcionamento e gestão normais da empresa, os procedimentos de transação são legais e conformes, os procedimentos de deliberação e divulgação relevantes foram realizados, cumprem as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes, e não prejudicarão os interesses da empresa e os direitos e interesses dos acionistas.
7. Principais questões de financiamento, garantia e hipoteca
Durante o período de relato, o conselho de supervisores supervisionou importantes questões de financiamento, garantia e hipoteca da empresa durante o período de relato. O conselho de supervisores acredita que os procedimentos de deliberação e tomada de decisão sobre financiamento, garantia externa e hipoteca da empresa estão em conformidade com as leis, regulamentos e estatutos relevantes, não havendo financiamento ilegal, garantia externa e hipoteca durante o período analisado, e não houve comportamento lesivo dos interesses da empresa e dos acionistas. O montante de financiamento da empresa está dentro do âmbito de crédito normal e o montante de utilização real da garantia está dentro do limite de garantia aprovado.
8. Principais questões de investimento
Durante o período de relatório, o conselho de supervisores supervisionou as principais questões de investimento da empresa, incluindo o estabelecimento de fundos especiais com instituições de investimento profissionais, o investimento e construção de base de produção de cristal único de silício de grau semicondutor de médio e grande porte por sua subsidiária Zhejiang Haina, e a subsidiária recém-estabelecida Zhonghe Zhixing Rail Transit Technology Co., Ltd; Continuar a prestar atenção ao progresso da introdução de parceiros de desenvolvimento industrial de longo prazo na plataforma de proteção ambiental e parceiros estratégicos no negócio de conservação de energia elétrica e redução de emissões.
O conselho de supervisores acredita que os procedimentos de revisão e tomada de decisão do investimento estrangeiro da empresa estão em conformidade com as leis, regulamentos e estatutos relevantes, não havendo investimento estrangeiro ilegal durante o período analisado, nem comportamento lesivo dos interesses da empresa e dos acionistas. O objetivo do investimento estrangeiro da empresa no estabelecimento de subsidiárias e fundos de subscrição é aumentar a riqueza da empresa e promover o desenvolvimento sustentável da empresa, mas os riscos correspondentes devem ser avaliados no processo de investimento para buscar o equilíbrio entre risco e renda. 3,2022 plano de trabalho do conselho de supervisores
Em 2022, o conselho de supervisores continuará a implementar rigorosamente as disposições relevantes do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários e dos estatutos sociais, desempenhará seriamente as funções de supervisão e inspeção, participará ativamente da assembleia geral de acionistas e da reunião do conselho de administração como delegados sem direito a voto, entenderá oportunamente a situação financeira da empresa, conhecerá e supervisionará a legalidade e conformidade dos principais eventos de tomada de decisão e seus procedimentos de desempenho, melhorará ainda mais o nível de operação padrão da empresa e evitará riscos comerciais, Proteja com firmeza os interesses dos acionistas da empresa e da maioria dos pequenos e médios investidores.
Unittec Co.Ltd(000925) Conselho de Supervisores 20 de Abril de 2002
