Relatório sobre o desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração da Unittec Co.Ltd(000925) Co., Ltd. em 2021
22 de Abril de 2022
Unittec Co.Ltd(000925) (doravante referida como “a empresa”) o comitê de auditoria do conselho de administração
Administração da justiça, normas para a governança de empresas cotadas e Unittec Co.Ltd(000925) estatutos da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
A seguir designados por estatutos e regras de trabalho do comité de auditoria do conselho de administração
E outras disposições pertinentes, e em conformidade com o princípio da diligência e responsabilidade, desempenharam seriamente várias responsabilidades do Comité e supervisionaram os trabalhos de auditoria externa,
Orientar o trabalho de auditoria interna, auditar as principais transações de partes relacionadas, promover a empresa para estabelecer controle interno eficaz e fornecer informações verdadeiras
Relatório financeiro verdadeiro, preciso e completo.
O desempenho das funções em 2021 resume-se da seguinte forma:
1,Informações básicas do comité de auditoria
De 1 de janeiro de 2021 a 17 de maio de 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa foi composto por diretores independentes song hang e Qian Ming
Star e Yizhi são compostos por 3 pessoas; Devido à mudança da empresa, o conselho de administração da empresa será realizado de 18 de maio de 2021 a 31 de dezembro de 2021
O comitê de auditoria é composto por três diretores independentes, yizhi, Sun Jian e Yao Xianguo. O presidente é nomeado pela Zhejiang Finance
Sr. Yizhi, professor e vice-presidente da escola de finanças da Universidade de Jingcheng e diretor independente. Todos os membros têm o direito de realizar a revisão
Conhecimento profissional e experiência relevante das responsabilidades de trabalho do comitê de planejamento.
2,2021 reunião anual do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração realizou 7 reuniões. A partir de 19 de Abril de 2022,
O comitê de auditoria do conselho de administração realizou três reuniões em 2022. O comitê de auditoria do conselho de administração da empresa realizou reuniões específicas
Como segue:
N. tipo de nome da reunião da hora da reunião e conteúdo da reunião
modo
Saiba mais sobre a operação da empresa em 2020 e comunique-se com o contador público certificado 202101.26 comunicação relatório anual plano de auditoria e foco de auditoria
Reunião com a empresa
Ouça o resumo do trabalho de auditoria da empresa em 2020, entenda completamente o funcionamento e a gestão da empresa no site de auditoria e registro de auditoria do relatório anual, comunique-se com o contador na edição 2 e comunique-se com o contador em 26 de abril de 2021 em combinação com os problemas e opiniões atuais; Focou-se na troca do status financeiro e de comunicação da empresa e resultados operacionais, e prestou atenção às principais razões para a mudança de receita e lucro, a realização de lucros de subsidiárias importantes e outros assuntos
Sétima auditoria
Em 4 de janeiro de 2021, 2021, o Comitê analisou os trabalhos do quarto trimestre de 2020 apresentados pelo departamento de auditoria, ouviu a primeira reunião do ano de auditoria interna e o plano de trabalho do primeiro trimestre de 2021
Assembleia geral do Departamento
Concluir e reportar a declaração de comunicação 202104.01 da Comissão Geral 4 para o primeiro trimestre de 2021 apresentada pelo departamento de auditoria e o plano de trabalho para o segundo trimestre de 2021
Segunda reunião anual
Discutir
Sétima auditoria
5. Em 5 de julho de 2021, o Comitê analisou a terceira assembleia geral do segundo trimestre de 2021 e o plano de trabalho do terceiro trimestre apresentado pelo departamento de auditoria
Discutir
Sétima auditoria
6. Em 9 de outubro de 2021, o Comitê analisou a quarta assembleia geral do terceiro trimestre de 2021 e o plano de trabalho para o quarto trimestre de 2021 apresentado pelo departamento de auditoria
Discutir
8.º Conselho de Administração
7. Em 20 de janeiro de 2022, o comitê de auditoria do conselho de auditoria analisou o resumo de trabalho de 2021 e o plano de trabalho de 2022 apresentados pelo departamento de auditoria
Uma reunião
Directores independentes
Auditor e local
202111.17 entender a operação da empresa em 2021 e o plano de auditoria do relatório anual e foco de auditoria dos contadores e comunicação gerencial
Pela primeira vez
Reunião de comunicação
Directores independentes
Comunicar com o auditor da empresa e o site sobre o plano específico de promoção de auditoria, os tipos de relatórios emitidos, 9 a preparação da contabilidade de auditoria 2022.2.21 combinada com os materiais submetidos para revisão, o auditor do relatório anual das demonstrações não auditadas em 2021, o sistema de comunicação da gestão, etc
Questões em nome do segundo
Reunião de comunicação
Directores independentes
Os auditores ouviram o resumo do trabalho de auditoria da empresa em 2021 no local, compreenderam de forma abrangente o funcionamento e gestão da empresa em 19 de abril de 2022 e comunicaram os problemas e opiniões do emissor e da direção com os contadores
Pela terceira vez
Reunião de comunicação
Em 2021, o comitê de auditoria adere ao mecanismo de reuniões periódicas trimestrais, auditoria de rotina e auditoria especial interna e externa
Focando no trabalho de auditoria, fortalecer continuamente a comunicação, supervisão e verificação da auditoria interna e externa da empresa, e efetivamente
Cumprir responsabilidades relevantes.
Os procedimentos de convocação, os métodos de votação e as resoluções de todas as reuniões cumprem as leis e regulamentos relevantes
Regulamento, estatutos e regras de trabalho do Comité. No exercício das suas funções, todos os membros investiram
Tempo e energia suficientes, incluindo ouvir o relatório da empresa, entender informações relevantes, revisar cuidadosamente várias propostas e submeter propostas
Dar sugestões úteis, mostrar um alto grau de profissionalismo e boa qualidade profissional.
3,Conteúdo principal do trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração da empresa durante o período de relatório
I) Propor contratar ou substituir a instituição de auditoria externa;
Tendo em vista o fato de que o escritório de contabilidade Tianjian original forneceu serviços de auditoria para a empresa por muitos anos, a fim de garantir a independência e objetividade do trabalho de auditoria da empresa, fortalecer a governança corporativa através da rotação de instituições de auditoria e combinado com as necessidades do desenvolvimento futuro da empresa, propõe-se que a empresa mude o escritório de contabilidade.
II) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria supervisionou e avaliou o trabalho de auditoria dos Contadores Públicos Certificados Zhonghui (parceria geral especial) em 2021:
1. Comunicação do plano de trabalho de auditoria
Antes da empresa de contabilidade de auditoria anual entrar no site, revise seu plano de trabalho de auditoria anual 2021, composição dos auditores, julgamento de risco do plano de auditoria, métodos de teste e avaliação de risco e fraude e discuta e comunique-se plenamente com contadores públicos certificados sobre o foco da auditoria, dificuldades de auditoria e principais questões de auditoria deste ano. Assegurar um escopo suficiente da auditoria, melhorar a eficiência da auditoria e garantir o bom andamento do trabalho anual de auditoria.
2. Atenção contínua ao progresso da auditoria
Durante a auditoria do relatório anual, mantenha a comunicação e o intercâmbio com o contador de auditoria anual, entenda os problemas encontrados na auditoria e os resultados da auditoria em detalhe, e concentre-se na correção dos problemas encontrados na auditoria. Instar os auditores anuais a concluírem a auditoria do relatório anual dentro do prazo previsto, de acordo com a qualidade e a quantidade,
3. Avaliar a independência e profissionalismo dos Contadores Públicos Certificados na auditoria anual
Após revisão, os contadores públicos certificados Zhonghui e seus auditores têm independência formal e substantiva, o que atende aos requisitos de manutenção da independência nos princípios básicos da ética profissional. Todos os membros da equipe de auditoria possuem o conhecimento profissional e certificados de prática relevantes necessários para o negócio de auditoria, o que pode garantir o profissionalismo do trabalho de auditoria. 4. Resumir e avaliar o trabalho de auditoria da empresa de contabilidade em 2021
Preste atenção ao plano de trabalho, progresso do trabalho e resultados do trabalho da empresa de contabilidade, e resumir o trabalho da empresa de contabilidade. O Comitê de Auditoria acredita que o relatório financeiro anual reflete verdadeiramente e completamente a situação financeira da empresa, o resumo do trabalho de auditoria avalia abrangente e objetivamente o trabalho de auditoria anual da empresa de contabilidade e propõe renovar a nomeação da instituição de auditoria externa.
(III) Guia da auditoria interna
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria realizou quatro reuniões trimestrais, analisou o plano de trabalho de auditoria interna da empresa e ouviu a implementação dos projetos de auditoria interna da empresa e o resumo do trabalho de auditoria. O comitê de auditoria sempre prestou atenção à padronização e eficácia da auditoria interna, com foco na retificação e responsabilização dos problemas encontrados na auditoria.
O comitê de auditoria confirmou plenamente o trabalho de auditoria interna da empresa. O trabalho de auditoria interna centrou-se no desenvolvimento da empresa, operação-chave de negócios e gestão de riscos, realizou ativamente auditoria especial, deu pleno desempenho ao papel de supervisão de auditoria interna, inspeção e avaliação, e recomendou que a empresa continue prestando atenção à implementação da correção dos problemas encontrados na auditoria para garantir a eficácia do trabalho de retificação.
(IV) rever os relatórios financeiros e divulgações das empresas cotadas
Durante o período de relato, o comitê de auditoria deu pleno desempenho ao seu nível profissional, revisou cuidadosamente o relatório financeiro da empresa e ouviu o relatório da administração sobre o funcionamento de 2021. O Comitê de Auditoria acredita que o relatório financeiro da empresa pode realmente, com precisão e completamente refletir o funcionamento da empresa. A empresa não tem a possibilidade de fraude, fraude e inexatidão material relacionada ao relatório financeiro, nem tem a possibilidade de grande correção de erros contábeis, assuntos envolvendo importante julgamento contábil, resultando em relatório de auditoria não padronizado e sem qualificação e outros assuntos.
(V) avaliar a eficácia do controle interno
A empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita e sistema de governança de acordo com os requisitos da lei da empresa, a lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos e as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen. Durante o período analisado, a empresa implementou rigorosamente diversas leis e regulamentos, os estatutos sociais e o sistema interno de gestão, e padronizou o funcionamento da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração, do conselho de supervisores e da administração, protegendo efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas.
O comitê de auditoria analisou cuidadosamente o relatório de avaliação de controle interno 2021 da empresa e o relatório de auditoria de controle interno 2021 emitido por contadores públicos certificados Zhonghui. Atualmente, a empresa não encontrou nenhum defeito importante na concepção ou implementação do controle interno. O Comitê de Auditoria acredita que o real funcionamento do controle interno da empresa atende aos requisitos das normas de governança das empresas listadas emitidas pela CSRC.
VI) Revisão das transacções com partes coligadas
Durante o período analisado, o comitê de auditoria analisou as transações diárias de partes relacionadas entre a empresa e partes relacionadas, e considerou que as transações de partes relacionadas em 2021 eram exigidas por negócios normais, seguiam os princípios de abertura, equidade e imparcialidade e consistência, e realizou os procedimentos de revisão e divulgação de acordo com os requisitos da regulamentação regulatória relevante, não havendo atos que prejudicassem os interesses da empresa e acionistas minoritários e não afetassem a independência da empresa.
(VII) coordenar a comunicação entre a gestão, o departamento de auditoria interna e os serviços relevantes e as instituições de auditoria externa
A fim de realizar a boa comunicação entre a gestão da empresa, o departamento de auditoria interna da empresa e os contadores públicos certificados Zhonghui (parceria geral especial) e a implementação suave do trabalho de auditoria, o comitê de auditoria realizou ativamente o trabalho de coordenação relevante após ouvir as opiniões de todas as partes, de modo a garantir a conclusão suave do trabalho de auditoria.
4,Avaliação global
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa seguiu rigorosamente os regulamentos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, da Bolsa de Valores de Shenzhen e da empresa, cumpriu suas funções, fez pleno uso de sua experiência profissional em contabilidade e gestão financeira, supervisionou a auditoria externa da empresa, orientou o trabalho de auditoria interna, manteve a independência da auditoria, reforçou a autenticidade e confiabilidade das informações do relatório financeiro da empresa e promoveu a empresa para melhorar sua estrutura de governança.
Em 2022, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa continuará a prestar atenção às informações financeiras, controle interno, auditoria interna e principais transações de partes relacionadas das principais empresas, desempenhar as funções de supervisão e revisão, salvaguardar os interesses da empresa e de todos os acionistas e promover o desenvolvimento saudável da empresa
