Hbis Company Limited(000709) sistema de gestão de registo interno
(revisto em abril de 2022)
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de padronizar ainda mais a gestão da informação privilegiada de Hbis Company Limited(000709) (doravante referida como “a empresa”), fortalecer a confidencialidade da informação privilegiada, manter o princípio de “abertura, imparcialidade e justiça” da divulgação de informações, e cumprir plenamente a responsabilidade de integridade e diligência para com os investidores, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China (doravante referida como “a lei das sociedades”) Lei de Valores Mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a “Lei de Valores Mobiliários”), medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas, diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 5 – sistema de registro e administração para insiders de empresas cotadas e outras leis, regulamentos, documentos normativos, estatutos, sistema de gestão de divulgação de informações e outras disposições relevantes são formuladas em combinação com a situação real da empresa.
Artigo 2º A gestão das informações privilegiadas da empresa é da responsabilidade do conselho de administração da empresa, sendo o presidente o principal responsável e o secretário do conselho de administração que organiza a implementação. Quando o secretário do conselho de administração não puder desempenhar suas funções, o representante de assuntos de valores mobiliários exercerá as funções de secretário do conselho de administração em seu nome. O escritório do conselho de administração é o departamento de trabalho diário para a supervisão, gestão, registro, divulgação e arquivamento de informações privilegiadas da empresa, sendo a única organização de divulgação de informações da empresa, responsável pela recepção, consulta (consulta) e atendimento das autoridades reguladoras de valores mobiliários, bolsas de valores, sociedades de valores mobiliários e outras instituições, meios de comunicação e acionistas. O conselho de supervisão da empresa supervisiona a implementação do sistema de gestão do registo de iniciados.
Artigo 3º Os diretores, supervisores, gerentes superiores, departamentos e subsidiárias da empresa devem manter a confidencialidade das informações privilegiadas e cooperar ativamente com o Secretário do Conselho de Administração no registro e arquivamento de insiders. Sem a aprovação do conselho de administração, nenhum departamento ou indivíduo da empresa deve divulgar, relatar ou transmitir ao mundo exterior os conteúdos relacionados com informações privilegiadas e divulgação de informações da empresa.
Artigo 4 ao fornecer informações não públicas a insiders, a empresa deve cumprir rigorosamente as medidas administrativas para divulgação de informações de empresas listadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen e outros documentos normativos relevantes, bem como o sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa e outros regulamentos relevantes.
Capítulo II Informação privilegiada e informação privilegiada
Artigo 5º O termo “informação privilegiada”, conforme mencionado neste sistema, refere-se às informações não publicadas relacionadas com o funcionamento, finanças da empresa ou que possam ter um impacto significativo no preço de mercado de valores mobiliários da empresa conhecido pelos insiders da informação privilegiada. “Não publicado” refere-se aos assuntos que não foram publicados oficialmente nas publicações de divulgação de informações de empresas cotadas ou sites designados pela CSRC.
Artigo 6.o O âmbito da informação privilegiada referida neste sistema inclui, mas não se limita a:
(I) grandes mudanças na política de negócios da empresa e escopo de negócios;
(II) o principal comportamento de investimento da empresa, em que a empresa compra ou vende mais de 30% do total de ativos da empresa no prazo de um ano, ou a hipoteca, penhor, venda ou sucata dos principais ativos da empresa para uso comercial excede 30% dos ativos ao mesmo tempo;
(III) a empresa celebra contratos importantes, fornece garantias importantes ou se envolve em transações com partes relacionadas, que podem ter um impacto significativo nos ativos, passivos, direitos e interesses da empresa e nos resultados operacionais;
IV) Os novos empréstimos ou garantias externas da empresa excedem 20% dos activos líquidos no final do ano anterior;
(V) a empresa tem dívidas importantes e não paga as dívidas importantes devidas;
VI) a empresa sofreu perdas ou perdas importantes;
(VII) o abandono dos direitos ou bens do credor pela sociedade excede 10% dos ativos líquidos no final do ano anterior;
(VIII) grandes alterações nas condições externas da produção e funcionamento da empresa;
IX) A notação de risco das obrigações das sociedades sofreu alterações;
x) Os diretores, mais de um terço dos supervisores ou o gerente geral da sociedade mudam e o presidente ou gerente geral não podem desempenhar as suas funções;
(11) A situação dos accionistas ou controladores efectivos que detêm mais de 5% das acções da sociedade ou que controlam a sociedade mudou consideravelmente e a situação dos controladores efectivos da sociedade e de outras empresas sob o seu controlo que exerçam actividades idênticas ou semelhantes à da sociedade mudou consideravelmente;
(12) Os planos de distribuição de dividendos e aumento de capital da companhia, mudanças importantes na estrutura patrimonial da companhia, decisões de redução de capital, fusão, cisão, dissolução e pedido de falência ou de instauração de processos de falência nos termos da lei e ordenação de encerramento; (13) Os principais litígios e arbitragens envolvendo a sociedade e as deliberações da assembleia geral e do conselho de administração são revogados ou invalidados de acordo com a lei;
(14) A suspeita de crime da empresa é apresentada para investigação de acordo com a lei, e o acionista controlador, controlador efetivo, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de crime e tomaram medidas obrigatórias de acordo com a lei;
(15) As leis, regulamentos, regras e políticas industriais recentemente publicadas podem ter um impacto significativo na empresa; (16) O conselho de administração formula resoluções relevantes sobre a emissão de novas ações ou outros esquemas de refinanciamento e esquemas de incentivo a ações;
(17) O tribunal decidiu proibir o acionista controlador de transferir suas ações; Mais de 5% das ações da empresa detidas por qualquer acionista são penhoradas, congeladas, leilões judiciais, fiduciários ou direitos de voto restritos de acordo com a lei; (18) Os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade podem ser responsáveis por danos graves nos termos da lei;
(19) Relatórios financeiros trimestrais, intercalares e anuais não divulgados pela sociedade;
(20) Obter grandes subsídios governamentais e outros rendimentos adicionais que possam ter um impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio líquido ou resultados operacionais da empresa;
(21) Alterar políticas contábeis e estimativas contábeis;
(22) Ser ordenado a corrigir por autoridades competentes ou decidido pelo conselho de administração devido a erros, não divulgação de acordo com regulamentos ou registros falsos nas informações anteriormente divulgadas;
(23) Grandes alterações no registo de accionistas;
(24) Outras informações importantes que tenham um impacto significativo no preço de negociação de valores mobiliários estipulado por leis, regulamentos ou documentos normativos da CSRC e da Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 7.o O insider referido no presente sistema refere-se às unidades de participação e pessoas singulares que podem obter direta ou indiretamente as informações privilegiadas antes da divulgação das informações privilegiadas da empresa, incluindo, mas não limitado a:
(I) a empresa e seus diretores, supervisores e gerentes superiores;
(II) Acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade e seus diretores, supervisores e gerentes seniores, os controladores efetivos e acionistas controladores da sociedade e seus diretores, supervisores e gerentes seniores;
(III) a empresa controlada ou efetivamente controlada pela empresa e seus diretores, supervisores e gerentes superiores;
(IV) pessoal que possa obter informações privilegiadas relevantes da empresa devido a suas posições ou negócios com a empresa;
(V) o adquirente ou a parte principal da transação de ativos da empresa e seus acionistas controladores, controladores efetivos, diretores, supervisores e gerentes seniores;
VI) Pessoal relevante dos locais de negociação de valores mobiliários, sociedades de valores mobiliários, instituições de registo e liquidação de valores mobiliários e instituições de serviços de valores mobiliários que possam obter informações privilegiadas devido à sua posição e trabalho;
VII) Pessoal das entidades reguladoras de valores mobiliários que possa obter informações privilegiadas devido às suas funções e trabalho;
VIII) Pessoal dos serviços competentes relevantes e das instituições reguladoras que possam obter informações privilegiadas devido às suas funções estatutárias na emissão e negociação de valores mobiliários ou na gestão de sociedades cotadas e respectivas aquisições e operações importantes de ativos;
(IX) informações privilegiadas ou outros documentos regulamentares da Bolsa de Valores de Shenzhen.
Capítulo III Circulação de informações privilegiadas e depósito e registo de pessoas privilegiadas
Artigo 8.o, o âmbito de circulação da informação privilegiada deve ser rigorosamente controlado e a lista de iniciados de toda a informação privilegiada nas fases de negociação e planeamento, demonstração e consulta, celebração de contratos e outras fases, bem como o relatório, transmissão, preparação, revisão e divulgação da informação privilegiada antes da divulgação, bem como o momento, local, base, método, conteúdo e outros ficheiros relevantes do conhecimento dos iniciados sobre informação privilegiada devem ser registados de forma verdadeira e completa para a auto-inspecção da empresa e para o inquérito das autoridades reguladoras competentes.
Os interessados devem confirmar as informações pertinentes.
Artigo 9.o, o conteúdo do registo e do depósito de informações privilegiadas inclui, entre outros, o nome, a posição, o número do cartão de identificação, a conta de valores mobiliários, a unidade de trabalho, as informações privilegiadas, a hora, o modo e o método de conhecimento, etc. (ver anexo I).
Artigo 10.o Os diretores, supervisores, gerentes superiores, departamentos funcionais, sucursais, filiais e sociedades cotadas da sociedade que possam exercer influência significativa sobre eles devem cooperar ativamente com a empresa no registro e arquivamento de informações privilegiadas e informar atempadamente a empresa das informações privilegiadas e da alteração das informações privilegiadas relevantes.
Artigo 11.o Os accionistas, os responsáveis pelo tratamento efectivo, os compradores, as contrapartes, as instituições de serviços de valores mobiliários e outros elementos privilegiados da sociedade devem cooperar activamente com a sociedade no registo e registo de elementos privilegiados e informar atempadamente a empresa dos principais acontecimentos ocorridos ou prestes a ocorrer e das alterações dos elementos privilegiados relevantes.
Artigo 12 o Conselho de Administração será responsável pelo registro e arquivamento de informações privilegiadas, e o Secretário do Conselho de Administração organizará a implementação. O Secretário do Conselho de Administração deve registar o pessoal relevante, sabendo que conhece as informações privilegiadas, e os materiais de registo devem ser conservados durante, pelo menos, 10 anos. Se o insider deixar de ser gerido como insider devido a ajustamento de emprego, demissão, cessação de cooperação e mudança de relação patrimonial, a empresa deve ajustar o arquivo de insider.
Artigo 13.º, quando uma sociedade conduzir assuntos importantes, tais como aquisição, reorganização importante de ativos, emissão de valores mobiliários, fusão, cisão, spin off listing, recompra de ações ou divulgar outros assuntos que possam ter um impacto significativo no preço de negociação de valores mobiliários da empresa, deve não apenas preencher o arquivo privilegiado da sociedade cotada de acordo com os regulamentos, mas também elaborar um memorando sobre o andamento de assuntos importantes (ver Anexo II), O conteúdo inclui, mas não se limita ao tempo de cada ponto-chave no processo de planejamento e tomada de decisão, a lista de tomadores de decisão que participam no planejamento e tomada de decisão, os métodos de planejamento e tomada de decisão, etc., e exorta o pessoal relevante envolvido no memorando a assinar o memorando para confirmação.
Artigo 14.o, a sociedade deve verificar regularmente a negociação de valores mobiliários da empresa por parte de pessoas iniciadas e respectivas pessoas coligadas Se se verificar que os iniciados realizam operações de iniciados, divulgam informações privilegiadas ou sugerem outras pessoas para negociar, a empresa deve realizar um auto-exame sobre a negociação de ações da empresa por parte de iniciados e pessoas coligadas no prazo de dois dias úteis e investigar as responsabilidades do pessoal relevante em conformidade com o presente sistema, Ao mesmo tempo, deve ser reportado ao escritório regulador de valores mobiliários Hebei e à Bolsa de Valores de Shenzhen.
Artigo 15.º o processo de registo e depósito de informações privilegiadas:
(I) em caso de informação privilegiada, o insider informará o secretário do conselho de administração da sociedade na primeira vez. O Secretário do Conselho de Administração deve informar atempadamente os interessados sobre todas as questões e responsabilidades confidenciais e controlar atempadamente a transmissão e o alcance das informações privilegiadas, de acordo com várias leis e regulamentos;
(II) O Secretário do Conselho de Administração exigirá, pela primeira vez, que os interessados preencham os ficheiros de informação privilegiada e verifiquem as informações privilegiadas atempadamente, a fim de assegurar a autenticidade, integridade e exactidão dos conteúdos preenchidos nos ficheiros de informação privilegiada;
(III) após verificação, o secretário do conselho de administração deve reportar ao escritório regulador de valores mobiliários Hebei e Shenzhen Stock Exchange de acordo com os regulamentos, e arquivar os materiais relevantes.
Capítulo IV Confidencialidade da informação privilegiada e responsabilização
Artigo 16.º Os insiders das informações privilegiadas da empresa terão a obrigação de manter confidencial as informações privilegiadas de que tenham conhecimento. Antes da divulgação das informações privilegiadas nos termos da lei, não devem divulgar, comunicar ou transmitir as informações privilegiadas sob qualquer forma, utilizar as informações privilegiadas para comprar e vender valores mobiliários da empresa, nem sugerir a terceiros que comprem e vendam os valores mobiliários da empresa, nem utilizar as informações privilegiadas para obter lucros para si mesmos, seus parentes ou outros.
Artigo 17.o Os diretores, supervisores, gerentes superiores, departamentos funcionais, sucursais, filiais holdings e sociedades anônimas da sociedade que possam ter um impacto significativo sobre eles devem manter as informações privilegiadas confidenciais, não divulgar as informações privilegiadas, não realizar operações privilegiadas ou cooperar com terceiros para manipular o preço da negociação de valores mobiliários.
Artigo 18.º Antes da divulgação de informações privilegiadas nos termos da lei, os principais acionistas da sociedade não devem abusar dos direitos dos acionistas ou da posição dominante e exigir que a sociedade e seus diretores, supervisores e gerentes superiores lhes forneçam informações privilegiadas. Os acionistas e outros membros da empresa não devem divulgar informações privilegiadas de forma alguma, e não devem se envolver em negociação de informações privilegiadas, manipulação de mercado ou outras atividades fraudulentas.
Artigo 19 ao discutir assuntos que possam ter impacto significativo no preço das ações da empresa, os acionistas controladores e os controladores efetivos da empresa devem minimizar o escopo das informações. Se o assunto tiver circulado no mercado e o preço das ações da empresa tiver mudado, a empresa deverá esclarecê-lo a tempo.
Artigo 20º Quando os insiders de informação privilegiada divulgarem a informação privilegiada que conhecem, ou utilizarem a informação privilegiada para negociação de informação privilegiada, sugerirem que outros utilizem a informação privilegiada para negociação, manipulem o mercado de valores mobiliários e outras atividades que tenham causado sérios impactos ou prejuízos à empresa, o conselho de administração da empresa deverá, dependendo da gravidade das circunstâncias, criticar, alertar, registrar uma demência, rebaixar, retirar do cargo, confiscar a renda ilegal, rescindir o contrato de trabalho e outras sanções contra o responsável relevante, E exigir que a pessoa responsável compense as perdas da empresa. Se a empresa for suspeita de violar a lei e cometer um crime, a empresa transferirá para os órgãos estatais relevantes de acordo com a lei e investigará sua responsabilidade legal. Artigo 21 se a instituição de serviço intermediário violar este sistema, a empresa irá desencadear o risco de acordo com a situação e encerrar a cooperação de acordo com as disposições do contrato. Em caso de violação de leis, regulamentos ou documentos legais normativos relevantes, a empresa deve solicitar punição às autoridades reguladoras relevantes.
Artigo 22 Se patrocinadores, instituições de serviços de valores mobiliários e seu pessoal que emitam documentos especiais para que a empresa cumpra sua obrigação de divulgação de informações, acionistas ou potenciais acionistas detentores de mais de 5% das ações da empresa divulguem as informações da empresa sem autorização e causem prejuízos à empresa, a empresa reserva-se o direito de investigar suas responsabilidades.
Artigo 23.º Antes de fornecerem outras informações privilegiadas, a sociedade cotada, o acionista controlador e o responsável pelo tratamento real confirmarão que foram arquivadas na sede do conselho de administração, assinarão um acordo de confidencialidade com eles ou obterão o seu compromisso com a confidencialidade das informações relevantes, informarão-nos por escrito das disposições legislativas e regulamentares relevantes em matéria de informações privilegiadas e exortarão-nos a fazer um bom trabalho em matéria de confidencialidade das informações.
Artigo 24 Os resultados da manipulação pela empresa da violação do insider deste sistema devem ser arquivados no escritório regulador de valores mobiliários Hebei e na Bolsa de Valores de Shenzhen a tempo.
Artigo 25.º Quando os insiders de informações privilegiadas forem punidos pela empresa, autoridades ou autoridades judiciais por negociação de informações privilegiadas ou outras atividades ilegais em violação do disposto neste sistema, e for necessário fazer um anúncio de acordo com os requisitos, a empresa deve fazer um anúncio nos meios de divulgação designados em tempo útil.
