Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226)
Relatório de desempenho 2021 do comitê de auditoria do conselho de administração
Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração da Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) company (doravante denominada “a empresa”) cumpriu conscienciosamente e prudentemente as funções relevantes de acordo com as disposições relevantes das normas de governança para empresas cotadas da CSRC, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes de operação do Comitê de Auditoria do conselho de administração das empresas cotadas, os estatutos sociais, as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração, o sistema de trabalho do relatório anual do comitê de auditoria do conselho de administração e outras disposições relevantes, Atuar ativamente na supervisão e avaliação do trabalho das instituições de auditoria externa e auditoria interna, revisão de relatórios financeiros, supervisão e avaliação do controle interno, coordenação da comunicação entre a administração da empresa e departamentos relevantes e instituições de auditoria externa e salvaguarda dos legítimos direitos e interesses da empresa e acionistas. O desempenho do comitê de auditoria em 2021 é relatado da seguinte forma:
1,Informações básicas do comité de auditoria
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa foi composto por diretores independentes Sr. Lu Daming, Sra. Wang Kun e diretor Sr. Peng Gangping. Todos os membros do comitê de auditoria têm conhecimento profissional e experiência no desempenho das funções do comitê de auditoria, do qual o diretor do comitê de auditoria é Sra. Wang Kun, uma diretora independente com qualificação profissional e experiência em contabilidade. Consulte o anexo para o currículo pessoal, formação profissional e trabalho a tempo parcial dos membros do comité de auditoria.
2,Reuniões do comitê de auditoria em 2021
Em 2021, o comitê de auditoria da empresa realizou cinco reuniões, sendo que todos os membros participaram e votaram.
Número de horas de reunião nome da reunião deliberação proposta comentários de revisão
O 4º Conselho de Administração 1. Proposta sobre a situação financeira e funcionamento da empresa em 2020 1. Proposta sobre os resultados da comissão de auditoria da reunião anual de auditoria 1 em 11 de janeiro de 2021 2. Terceira reunião intercalar e revisão da declaração de estratégia de auditoria dos contadores públicos certificados 3. Relatório financeiro sobre o aumento do montante de transações diárias conectadas em 2020
Diretores independentes e pareceres escritos do Comitê de Planejamento e as demonstrações financeiras
2. Pareceres sobre o aumento da quantidade de transações diárias conectadas em 2020
4.º Conselho de Administração
Conselho de Contas
Quarta visita
2. Reunião e revisão em 26 de janeiro de 2021 1. Problemas encontrados durante a auditoria 2020 da empresa/
Comité de Planeamento, questões
Directores independentes e
Reunião anual de registo
Reunião de planeamento
1. Sobre a auditoria anual 1. O comitê de auditoria do conselho de administração da empresa emite o relatório preliminar de auditoria sobre o desempenho dos Contadores Públicos Certificados em 2020 2. Após parecer de auditoria do relatório final das contas financeiras da empresa em 2020 3 O plano de distribuição de lucros da empresa para 2020 é a reunião financeira da empresa 4.
5. Pareceres sobre o relatório de avaliação do controle interno da empresa em 2020 2. Proposta sobre o relatório da empresa em 2020 6. Proposta sobre a preparação da retirada individual de ativos da empresa menos o valor de avaliação do controle em 2020
7. Pareceres sobre o relatório especial sobre o trabalho abrangente de gestão de riscos da empresa para 2020, 3 sobre a retirada de ativos ao abrigo da proposta de trabalho único da empresa, 8. O depósito de fundos levantados pela empresa para 2020 e a utilização dos terceiros diretores da provisão de imparidade efetiva
Comissão de Auditoria do Conselho de Auditores 9. Relatório sumário do trabalho de auditoria da empresa em 2020 4. Implementação da quinta reunião intercalar da reunião 3 202104.12 10. Implementação das transações diárias com partes relacionadas da empresa em 2020 e das transações diárias com partes relacionadas em 2021 e as transações regulares esperadas com partes relacionadas em 2021 O relatório do orçamento financeiro anual da empresa para 2021 é publicado em 12 de dezembro de 2021. Pareceres esperados sobre a proposta de contratação da instituição de auditoria para 2021 da empresa e da instituição de auditoria de controle interno de transações constantes conectadas 13. Proposta de alteração de políticas contábeis 5. Proposta sobre a empresa 14 Pareceres sobre o relatório da empresa relativo ao primeiro trimestre de 2021 e a proposta de contratação de auditor
15. 6. Proposta relativa à gestão contabilística de caixa e alteração de políticas 16. Pareceres sobre a reconstituição temporária de alguns fundos angariados ociosos
Proposta de reabastecimento do capital de giro 7. Sobre a empresa 17 Proposta de assinatura de acordo de serviço financeiro com China Huadian Group Finance Co., Ltd. e opiniões financeiras Huadian sobre assinatura de acordo de serviço financeiro com a empresa
O 4º Conselho de Administração 1. Relatório semestral e resumo da empresa em 2021
4. Proposta do comitê de auditoria do conselho de contas em 16 de agosto de 2021/
A sexta reunião intercalar 2. Depósito e arrecadação de recursos da empresa no semestre de 2021
Relatório especial sobre a utilização efectiva da reunião
4.º Conselho de Administração
5.10.182021 Comitê de Auditoria 1. Discussão sobre o relatório da empresa relativo ao terceiro trimestre de 2021/
Sétima reunião provisória
Hora da reunião
3,Desempenho do comitê de auditoria em 2021
I) Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
A Tianzhi International Certified Public Accountants (parceria geral especial) (doravante denominada “Tianzhi International Certified Public Accountants”) fornece à empresa serviços de auditoria financeira e auditoria de controle interno em 2020.
Durante a auditoria de 2020, os auditores dos contadores públicos certificados internacionais da Tianzhi são razoavelmente alocados, competentes na prática e suficientes em tempo de auditoria. O relatório de auditoria de 2020 emitido pelos contadores públicos certificados internacionais da Tianzhi pode refletir plenamente o status financeiro atual, os resultados operacionais e o fluxo de caixa da empresa. A conclusão da auditoria está em linha com a situação real da empresa.O relatório de auditoria de controle interno de 2020 emitido pelos contadores públicos certificados internacionais da Tianzhi pode ser independente, objetivo e justo.
Durante a auditoria do relatório anual, o comité de auditoria realizou três reuniões. Antes da auditoria anual do auditor, analisou a situação financeira e os resultados operacionais da empresa em 2020 e o plano de auditoria em 2020; Depois que o contador de auditoria anual entra no site para auditoria, comunicar-se com o contador de auditoria anual e a gestão sobre os problemas encontrados no processo de auditoria, questões-chave de auditoria, as demonstrações financeiras de 2020 auditadas preliminarmente e outros assuntos, instar o contador de auditoria anual a ser honesto, confiável, diligente e responsável, cumprir rigorosamente as regras de negócios e normas de autodisciplina do setor, implementar rigorosamente o sistema de controle interno, verificar e verificar os relatórios financeiros e contábeis da empresa e cumprir a obrigação de atenção especial, Expressar com prudência opiniões profissionais e concluir a auditoria do relatório anual conforme planejado; Depois de concluir o trabalho de auditoria, o contador de auditoria anual revisou o resumo do trabalho de auditoria, relatório de contas finais financeiras e relatório de avaliação de controle interno, com foco na operação da empresa, tratamento financeiro, aplicação de padrões contábeis para empresas de negócios, problemas encontrados no processo de auditoria, e acreditava que Tianzhi empresa de contabilidade internacional era diligente e responsável durante a auditoria, e alcançou independência, objetividade e imparcialidade, A conclusão de auditoria emitida por ele está em conformidade com a situação real da empresa. Durante o período de relatório, o Comitê de Auditoria deliberau sobre a proposta de contratação da instituição de auditoria da empresa e instituição de auditoria de controle interno em 2021. Através da revisão das informações básicas, capacidade profissional, desempenho de auditoria e independência da empresa de contabilidade internacional Tianzhi, concordou em contratá-la para fornecer à empresa serviços de auditoria financeira e controle interno em 2021. O custo total da auditoria foi de 750000 yuans, incluindo o custo de auditoria financeira de 500000 yuans O custo da auditoria de controle interno é de 250000 yuan. II) Supervisionar e avaliar a auditoria interna
A empresa estabeleceu um sistema padronizado de auditoria interna, criou um departamento especial de auditoria interna e aloca auditores internos profissionais. Em 2021, o departamento de auditoria interna realizou a auditoria de responsabilidade econômica dos líderes da Huadian Caofeidian heavy industry equipment Co., Ltd. e da divisão de engenharia térmica, e realizou uma auditoria especial sobre a gestão do negócio de aquisição de sistemas da empresa. Os membros do comitê de auditoria revisaram cuidadosamente os materiais relevantes do trabalho de auditoria interna da empresa em combinação com a situação real da empresa. Os planos de trabalho de auditoria relevantes eram claros e os procedimentos estavam em conformidade, Em conformidade com as disposições do Gabinete de Auditoria Nacional sobre auditoria interna (Despacho n.º 11 do Gabinete de Auditoria Nacional da República Popular da China) e as disposições sobre auditoria interna ( Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) JZ [2018] n.º 256), os pareceres de auditoria apresentados são objetivos e justos e contribuem para a melhoria do nível de gestão da empresa.
III) Analisar o relatório financeiro e emitir pareceres
Durante o período de relato, os membros do comitê de auditoria revisaram o relatório anual de 2020, o relatório do primeiro trimestre de 2021, o relatório semestral de 2021 e o relatório do terceiro trimestre de 2021, com foco na principal contabilidade e auditoria do relatório financeiro da empresa
