Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) Comité de auditoria
Pareceres escritos sobre os assuntos tratados na 10ª reunião intercalar do comité de auditoria do Quarto Conselho de Administração
De acordo com as disposições pertinentes dos estatutos, regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração e sistema de trabalho do relatório anual do comitê de auditoria do conselho de administração, o comitê de auditoria do quarto conselho de administração da empresa expressou os seguintes pareceres sobre os assuntos relevantes considerados na reunião do comitê de auditoria:
1,Comentários sobre a avaliação do controlo interno da empresa em 2021
De acordo com os requisitos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, da Bolsa de Valores de Xangai e de outros departamentos sobre o controle interno de empresas cotadas, bem como as leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, como a lei das sociedades, a lei de valores mobiliários, as normas básicas de controle interno da empresa e as diretrizes de apoio para o controle interno da empresa, a empresa estabeleceu um controle interno relativamente perfeito, conformidade e sistema abrangente de gerenciamento de riscos em combinação com suas próprias características e condições reais. As atividades-chave do controle interno da empresa devem ser realizadas de acordo com as disposições dos sistemas de controle interno da empresa.
Durante o período de relato, a empresa não apresentou defeitos importantes no controle interno dos relatórios financeiros e não financeiros, nem defeitos significativos no controle interno dos relatórios financeiros e não financeiros. Acreditamos que a avaliação do controle interno da empresa é abrangente, verdadeira e precisa, o que reflete a situação real do controle interno da empresa. Concordar em submeter propostas relevantes ao conselho de administração da empresa para deliberação.
2,Pareceres sobre a implementação das transações diárias conectadas da empresa em 2021 e a previsão de transações diárias conectadas em 2022
Em 2021, a receita real de transações de partes relacionadas da empresa foi de 49487553 milhões de yuans, e o valor real de compra de partes relacionadas foi de 659061 milhões de yuans. Estima-se que a receita de transações de partes relacionadas será de cerca de 600 milhões de yuans em 2022, e a quantidade de compras de partes relacionadas será de cerca de 449 milhões de yuans em 2022.
As transações diárias de partes relacionadas ocorridas em 2021 e previstas para 2022 são propícias ao aumento da receita de vendas da empresa e ao funcionamento diário e desenvolvimento constante da empresa. As transações com partes relacionadas seguem os princípios comerciais de remuneração, equidade e voluntariedade. O preço das transações é justo e não prejudica os interesses da empresa e de seus acionistas, sendo justo e razoável para a empresa e todos os acionistas. Fica acordado submeter propostas relevantes ao conselho de administração da empresa para deliberação.
3,Pareceres sobre a instituição de auditoria e a instituição de auditoria de controlo interno empregada pela empresa
Reconhecemos o desempenho da Tianzhi International Certified Public Accountants (parceria geral especial) (doravante referida como “Tianzhi International Certified Public Accountants”) na auditoria anual de 2021 Os contadores públicos certificados da Tianzhi International concluíram a auditoria anual em estrita conformidade com as regulamentações relevantes, com tempo de auditoria suficiente, alocação razoável de auditores e competência profissional competente, A declaração de auditoria emitida pode refletir plenamente a situação financeira da empresa, os resultados operacionais e o fluxo de caixa em 2021, e a conclusão de auditoria emitida está em linha com a situação real da empresa.
Como uma instituição de auditoria profissional, Tianzhi International Certified Public Accountants não tem relação com a empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores. A equipe de contadores públicos certificados internacionais Tianzhi que prestam serviços de auditoria para a empresa não tem relação com a empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores. Tianzhi International Certified Public Accountants possui independência institucional e independência pessoal, podendo, no processo de prestação de serviços de auditoria para a empresa, verificar e expressar de forma independente opiniões profissionais sobre sua verificação.
Tianzhi International Certified Public Accountants retirou fundos de risco ocupacional de acordo com as leis e regulamentos relevantes, comprou seguro ocupacional ao mesmo tempo e tem a capacidade de proteger os investidores. Além disso, Tianzhi International Certified Public Accountants não tem punição penal, punição administrativa, medidas de supervisão autodisciplinar e sanções disciplinares nos últimos três anos.
Em conclusão, concordamos em continuar a empregar a empresa de contabilidade internacional Tianzhi como instituição de auditoria financeira e auditoria de controle interno da empresa em 2022, concordamos que o custo total da auditoria financeira e auditoria de controle interno é de 750000 yuans e concordamos em enviar propostas relevantes ao conselho de administração para deliberação.
4,Pareceres sobre a assinatura do acordo de serviço financeiro entre a empresa e a empresa financeira Huadian
Revisamos a assinatura do contrato de serviço financeiro entre a empresa e a China Huadian Group Finance Co., Ltd. (doravante referida como “empresa financeira Huadian”), lemos cuidadosamente os materiais relevantes fornecidos pela empresa e acreditamos que a empresa assinou o contrato de serviço financeiro com a empresa financeira Huadian, e o saldo do crédito abrangente da empresa financeira Huadian não excede 1700 milhões de yuan, É benéfico para a empresa fazer pleno uso da plataforma de serviços financeiros fornecida pela empresa financeira Huadian, ampliar os canais de financiamento, reduzir os custos de financiamento, garantir a demanda por fundos operacionais, melhorar a capacidade de alocação de capital e maximizar os benefícios de capital.
Esta transação vinculada segue os princípios comerciais de remuneração, equidade e voluntariedade. O conteúdo da transação e os procedimentos de deliberação são legais e conformes, e o preço da transação é justo. Não prejudicará os interesses da empresa e de outros acionistas, especialmente os interesses dos acionistas minoritários, e não afetará a independência da empresa. Fica acordado submeter as propostas relevantes ao conselho de administração da empresa para deliberação.
Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) Comité de Auditoria do Conselho de Administração
11 de Abril de 2002
