Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226)
Aprovação prévia e pareceres independentes de administradores independentes sobre os assuntos considerados na sexta reunião do Quarto Conselho de Administração
De acordo com as leis, regulamentos e documentos normativos, tais como as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as diretrizes para a governança de empresas cotadas, as regras para a listagem de ações na Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, bem como Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) (doravante referido como ” Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) ” ou “a empresa”), os estatutos, o sistema de trabalho de diretores independentes e outras disposições relevantes, Como diretor independente do Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) do Quarto Conselho de Administração, demos aprovação prévia e pareceres independentes sobre os assuntos relevantes considerados na sexta reunião do Quarto Conselho de Administração realizada em 21 de abril de 2022, como segue:
1,Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2021
O plano de distribuição de lucros para 2021 proposto pelo Conselho de Administração tem em conta as condições operacionais atuais, as necessidades de capital e o desenvolvimento futuro da empresa, cumpre as políticas de distribuição de lucros especificadas nos estatutos e nas disposições legais e regulamentares pertinentes, e é propício ao desenvolvimento sustentável, estável e saudável da empresa, sem a intervenção e o cash out dos principais acionistas e prejudica os interesses dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas, Fica acordado submeter o plano de distribuição de lucros da empresa para 2021 à assembleia geral anual da empresa 2021 para deliberação.
2,Pareceres independentes sobre o relatório de avaliação do controlo interno da empresa em 2021
De acordo com os requisitos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, da Bolsa de Valores de Xangai e de outras autoridades reguladoras sobre o controle interno de empresas cotadas, bem como os documentos normativos relevantes, como as normas básicas de controle interno da empresa e as diretrizes de apoio para o controle interno da empresa, combinados com suas próprias características e condições reais, a empresa avaliou a operação e eficácia do controle interno em 2021 com base na supervisão diária e especial do controle interno.
A empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito de acordo com as normas básicas de controle interno da empresa, diretrizes de apoio para o controle interno da empresa e outros documentos normativos relevantes, e as principais atividades de controle interno são realizadas de acordo com as disposições de vários sistemas de controle interno. Durante o período de relato, a empresa não apresentou defeitos importantes no controle interno e não houve fatores que afetassem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno. A empresa manteve controle interno eficaz em todos os aspectos principais de acordo com os requisitos do sistema padrão de controle interno da empresa e regulamentos relevantes. Portanto, acreditamos que a avaliação do controle interno da empresa é abrangente, verdadeira e precisa, refletindo a situação real do controle interno da empresa.
3,Pareceres independentes sobre a remuneração dos gestores superiores da empresa em 2021
No dia 11 de abril de 2022, a Comissão de Nomeação e Remuneração do Quarto Conselho de Administração da empresa realizou a quarta reunião intercalar para avaliar o trabalho e o desempenho operacional dos gerentes seniores da empresa em 2021. Após verificação, acreditamos que os procedimentos de formulação e tomada de decisão do salário da gerência sênior da empresa em 2021 cumprem o disposto nos estatutos, medidas de gestão salarial da gerência sênior e outras regras e regulamentos relevantes, e os resultados da avaliação e pagamento são objetivos e justos, em consonância com a situação real da empresa. Concordamos em levantar o salário da gerência sênior de acordo com a proposta sobre o salário da gerência sênior da empresa em 2021.
4,Aprovação prévia e pareceres independentes sobre a implementação das transações conectadas diárias da empresa em 2021 e a previsão de transações conectadas diárias em 2022
Revisamos a implementação das transações diárias de partes relacionadas da empresa em 2021 e os assuntos relacionados esperados das transações diárias de partes relacionadas da empresa em 2022, e concordamos em submeter propostas relevantes à sexta reunião do Quarto Conselho de Administração para deliberação.
Depois de ler atentamente os materiais relevantes fornecidos pela empresa, acreditamos que as transações diárias de partes relacionadas efetivamente ocorridas em 2021 e 2022 devem ser propícias à estabilidade da produção e operação da empresa, podendo perceber vantagens complementares e alocação racional de recursos. As transações com partes relacionadas seguem os princípios comerciais de indenização, equidade e voluntariedade. O conteúdo da transação e os procedimentos de deliberação são legais e conformes, e o preço da transação é justo, o que é propício à produção, operação e desenvolvimento a longo prazo da empresa, não afetará negativamente o status financeiro atual e futuro e os resultados operacionais da empresa, e não prejudicará os interesses da empresa e de outros acionistas. Fica acordado submeter propostas relevantes à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da sociedade para deliberação.
5,Aprovação prévia e pareceres independentes sobre o emprego da instituição de auditoria da empresa e instituição de auditoria de controle interno em 2022
Realizamos uma pré-auditoria sobre os assuntos relacionados ao engajamento da instituição de auditoria da empresa e da instituição de auditoria de controle interno em 2022 e concordamos em submeter as propostas relevantes à sexta reunião do Quarto Conselho de Administração para deliberação.
Através da revisão da proposta sobre o emprego da instituição de auditoria da empresa e instituição de auditoria de controle interno em 2022 e materiais relevantes, acreditamos que Tianzhi International Certified Public Accountants (parceria geral especial) (doravante referida como “Tianzhi internacional”) tem a qualificação para se envolver em auditoria de demonstrações contábeis e auditoria de controle interno de negócios relacionados a valores mobiliários e futuros, tem muitos anos de experiência e capacidade de fornecer serviços de auditoria para empresas cotadas, e tem independência institucional, O desempenho e a marca da empresa listada são bons, e a taxa de auditoria é razoável. Os procedimentos de revisão da empresa para contratar a instituição de auditoria de 2022 e a instituição de auditoria de controle interno são legais e conformes. A empresa concorda em contratar a Tianzhi international para fornecer à empresa serviços de auditoria financeira e auditoria de controle interno em 2022, e concorda em submeter propostas relevantes à assembleia geral anual de acionistas da empresa 2021 para revisão.
6,Pareceres independentes sobre a gestão de numerário de alguns fundos angariados temporariamente ociosos
(I) os procedimentos de tomada de decisão para que a empresa use alguns fundos levantados temporariamente ociosos para a gestão de caixa cumpram as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, tais como as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada, e os estatutos da empresa.
(II) sob a condição de garantir que o investimento e construção dos fundos levantados e o uso dos fundos levantados não sejam afetados, a empresa realizará gerenciamento de caixa nos fundos levantados temporariamente ociosos com um montante máximo de não mais de 500 milhões de yuans de acordo com o cronograma do projeto de investimento levantado e do plano de investimento de capital, e produtos de gerenciamento de caixa de compra oportuna, como depósitos estruturados bancários, o que ajudará a melhorar a receita de gerenciamento de caixa dos fundos levantados ociosos e não afetará o desenvolvimento normal do principal negócio da empresa, Não afetará o andamento normal do plano de investimento dos fundos levantados, não haverá mudança direta ou dissimulada na finalidade dos fundos levantados, e não prejudicará os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários.
Em conclusão, concordamos com a proposta de gestão de caixa de alguns fundos levantados temporariamente ociosos considerada na sexta reunião do Quarto Conselho de Administração da empresa.
7,Pareceres independentes sobre a reconstituição temporária do capital de giro com alguns fundos angariados ociosos
(I) os procedimentos de tomada de decisão para que a empresa use fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro cumpram as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada e os estatutos da empresa.
(II) sob a condição de garantir que o investimento e construção dos fundos levantados e o uso dos fundos levantados não sejam afetados, a empresa usa os fundos levantados ociosos de 150 milhões de yuans para complementar temporariamente o capital de giro de acordo com o arranjo de progresso do projeto de investimento levantado e do plano de investimento de capital, que é propício para maximizar os interesses dos acionistas, melhorando a eficiência do uso dos fundos levantados ociosos, não afetando o desenvolvimento normal do negócio principal da empresa e o progresso normal do plano de investimento dos fundos levantados, Não há mudança direta ou dissimulada na finalidade dos fundos levantados, que não prejudicará os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários.
Em suma, concordamos com a proposta de utilização de alguns fundos angariados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro considerada na sexta reunião do Quarto Conselho de Administração da empresa.
8,Aprovação prévia e pareceres independentes sobre a assinatura do acordo de serviço financeiro com a China Huadian Group Finance Co., Ltd
Revisamos antecipadamente o acordo de serviço financeiro assinado entre a empresa e a China Huadian Group Finance Co., Ltd. (doravante referida como “empresa financeira Huadian”) e concordamos em apresentar propostas relevantes para a sexta reunião do Quarto Conselho de Administração para deliberação.
Depois de ler cuidadosamente os materiais relevantes fornecidos pela empresa, acreditamos que a assinatura do contrato de serviço financeiro entre a empresa e a empresa financeira Huadian é propícia para que a empresa faça pleno uso da plataforma de serviços financeiros fornecida pela empresa financeira Huadian, amplie os canais de financiamento, reduza os custos de financiamento, assegure a demanda por fundos operacionais, aumente a capacidade de alocação de capital e maximize os benefícios de capital.
Em 27 de abril de 2015, a empresa realizou a terceira reunião do segundo conselho de administração para analisar e aprovar a proposta de sistema de controle de risco para transações conectadas entre Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) e China Huadian Group Finance Co., Ltd., que considerou os riscos relevantes que podem afetar a segurança de capital da empresa e formulou medidas de controle de risco e planos de alienação, que podem prevenir e controlar riscos relevantes e manter a segurança de capital da empresa. Além disso, a empresa fez uma avaliação objetiva e justa da qualificação do negócio, negócios e status de risco da empresa financeira Huadian. A empresa financeira Huadian estabeleceu um sistema de gestão de risco relativamente perfeito de acordo com os requisitos do departamento regulatório financeiro. Todos os indicadores atendem aos padrões relevantes e podem efetivamente controlar os riscos de negócios financeiros, tais como depósitos e empréstimos.
Esta transação vinculada segue os princípios comerciais de remuneração, equidade e voluntariedade. O conteúdo da transação e os procedimentos de deliberação são legais e conformes, e o preço da transação é justo, o que não afetará a independência e segurança do capital da empresa, e não prejudicará os interesses da empresa e de outros acionistas, especialmente os interesses dos acionistas minoritários. Fica acordado submeter propostas relevantes à Assembleia Geral Anual de acionistas da empresa 2021 para deliberação.
9,Pareceres independentes sobre a garantia de 222,7 milhões de yuans crédito bancário da Huadian Caofeidian heavy industry equipment Co., Ltd., uma subsidiária integral
A empresa fornece garantia para a subsidiária integral Huadian Caofeidian heavy industry equipment Co., Ltd. (doravante denominada “indústria pesada Caofeidiana”) para solicitar um crédito bancário abrangente de 222,7 milhões de yuans, que pode efetivamente reduzir seu custo de financiamento, aliviar sua pressão de capital e garantir que ele pode completar melhor seu plano de negócios em 2022. Ao mesmo tempo, também é propício para o desenvolvimento sustentável, estável e saudável da empresa e está em linha com os interesses gerais da empresa. A garantia concedida pela empresa à indústria pesada Caofeidiana não prejudicará os direitos e interesses da empresa e dos accionistas. Os procedimentos de tomada de decisão e votação desta garantia são legais e eficazes, concordamos unanimemente com esta garantia e concordamos em submeter propostas relevantes à Assembleia Geral Anual de Acionistas da Companhia 2021 para deliberação.
10,Pareceres independentes sobre a concessão de garantia para o crédito bancário de 80 milhões de RMB da filial integral Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) Machinery Co., Ltd
A empresa fornece garantia para a subsidiária integral Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) Machinery Co., Ltd. (doravante referida como “máquinas da indústria pesada”) para solicitar um crédito bancário abrangente de 80 milhões de yuans, que pode efetivamente resolver sua demanda de capital, aliviar sua pressão de capital e garantir sua melhor conclusão do plano de negócios em 2022. Ao mesmo tempo, também é propício para o desenvolvimento sustentável, estável e saudável da empresa e está em linha com os interesses gerais da empresa. A garantia concedida pela empresa para máquinas industriais pesadas não prejudicará os direitos e interesses da empresa e dos acionistas. Os processos de decisão e de votação desta garantia são legais e eficazes, e concordamos unanimemente com esta garantia.
11,Pareceres independentes sobre a garantia de crédito bancário de 50 milhões de yuans da Wuhan Huadian Engineering Equipment Co., Ltd., uma subsidiária integral
A empresa fornece garantia para a subsidiária integral Wuhan Huadian Engineering Equipment Co., Ltd. (doravante referida como “Wuhan Huadian”) para solicitar um crédito bancário abrangente de 50 milhões de yuans, que pode efetivamente resolver sua demanda de capital, aliviar sua pressão de capital e garantir sua melhor conclusão de seu plano de negócios em 2022. Ao mesmo tempo, a garantia fornecida pela Wuhan Huadian não prejudicará os direitos e interesses da empresa e acionistas. Os procedimentos de tomada de decisão e votação desta garantia são legais e eficazes, concordamos unanimemente com esta garantia e concordamos em submeter propostas relevantes à Assembleia Geral Anual de Acionistas da Companhia 2021 para deliberação.
Diretor independente: Lu Daming, Wang Kun, Huang Yanghua 22 de abril de 2002
