China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Pareceres de verificação sobre Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) usando alguns fundos levantados ociosos para gestão de caixa
China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (doravante referido como ” China Merchants Securities Co.Ltd(600999) ” e “instituição de recomendação”) como a instituição de recomendação para oferta pública inicial de Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) (doravante referida como “empresa” ou ” Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) “), de acordo com as medidas administrativas para o negócio de recomendação de emissão e listagem de títulos e as regras de listagem de ações da Bolsa de Xangai As diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Xangai nº 1 – operação padronizada verificaram a gestão de caixa de Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) usando alguns fundos levantados ociosos. Os detalhes são os seguintes:
1,Visão geral da gestão de caixa com fundos levantados temporariamente ociosos
I) Objectivo de utilizar fundos angariados temporariamente ociosos para gestão de numerário
A fim de maximizar os interesses dos acionistas e melhorar a eficiência do uso de fundos levantados temporariamente ociosos, a empresa planeja conduzir a gestão de caixa de fundos levantados temporariamente ociosos com um montante máximo de não mais de 500 milhões de yuans de acordo com o arranjo de progresso e plano de investimento de capital de projetos de investimento levantados sem afetar a construção e uso de fundos levantados, que é usado principalmente para compra oportuna com alta segurança, boa liquidez Produtos de gestão de numerário, tais como depósitos estruturados de bancos e outras instituições financeiras com acordos de equilíbrio.
II) Fonte de capital da gestão de caixa
1. Fonte dos fundos
A quantidade máxima de gerenciamento de caixa desta vez não deve exceder 500 milhões de yuans, e o fundo vem dos fundos levantados temporariamente ociosos da empresa. O montante de fundos acima pode ser utilizado de forma contínua dentro do período de validade, e o gerente geral da empresa está autorizado a exercer o poder de decisão dentro do período de validade e do montante acima.
A quantidade de gerenciamento de caixa com fundos levantados ociosos entrará em vigor dentro de um ano a partir de 27 de maio de 2022. O período de investimento de um único produto de gestão de caixa não pode exceder um ano.
2. Informações básicas sobre os fundos angariados
(1) Informação de base
Com a aprovação da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (zjxk [2014] No. 1186), a empresa emitiu 150 milhões de ações na oferta pública inicial, com um preço de emissão de 10 yuans por ação e um capital total levantado de 150 milhões de yuans. Após deduzir o custo de emissão de 54,2 milhões de yuans, o capital líquido levantado foi de 144,58 milhões de yuans. A disponibilidade dos fundos levantados acima foi verificada pela Daxin Certified Public Accountants (sociedade geral especial), e um relatório de verificação de capital (daxinyz [2014] No. 100082) foi emitido em 2 de dezembro de 2014. A empresa adotou uma conta especial para os fundos levantados. (2) Plano de investimento e utilização de fundos angariados
O plano de investimento dos fundos levantados pela empresa e os detalhes do saldo dos fundos levantados de cada projeto de investimento levantado a partir de 31 de dezembro de 2021 são os seguintes:
Unidade: 10000 yuan
Nome ajustado do projeto de investimento dos fundos angariados em 2021 nos anos anteriores montante total do investimento original montante de utilização do fundo montante de utilização
montante de dinheiro
Ferramentas pesadas Huadian Caofeidian
Caofeidian 5476000, 5476000, 520000 – 4956000 base de fabricação de equipamentos da indústria pesada de Equipamentos Co., Ltd
Projecto de fase II Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) transporte de materiais
Expansão da capacidade do produto do núcleo do sistema 307520011999941199994 —
E projeto de apoio Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) estrutura de aço high-end
Expansão da capacidade de produção de produtos estruturais 2393662 —-
ordem
Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) Centro de P & D 1652200 — 1652200 projeto de construção
Operação suplementar do projeto de engenharia 186093818609381860938 —
Fundo Projecto
Capital de giro suplementar permanente 0.004268868 —
Total 14458000144580007849800 – 6608200
Em 2021, de acordo com a resolução da terceira reunião do Quarto Conselho de Administração, a empresa usou os fundos levantados ociosos de 150 milhões de yuans para complementar temporariamente o capital de giro e usou os fundos levantados ociosos de 500 milhões de yuans para realizar a gestão de caixa. A data de vencimento e retorno do capital de giro suplementar temporário acima é anterior a 27 de maio de 2022. A data de vencimento e retorno dos fundos de gestão de caixa acima é anterior a 27 de maio de 2022.
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo de fundos levantados temporariamente ociosos pela empresa era de 66,82 milhões de yuans (excluindo juros).
(3) Abertura e armazenamento de conta especial para fundos angariados
A fim de regular a gestão e utilização dos fundos angariados da empresa e proteger os direitos e interesses dos investidores, de acordo com as orientações para a supervisão das empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização dos fundos angariados de empresas cotadas, as medidas para a administração dos fundos angariados de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai e outras disposições relevantes, a empresa e seu patrocinador China Merchants Securities Co.Ltd(600999) assinaram uma joint venture com China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Beijing West Third Ring sub-sucursal, Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) Subsucursal Huiyuan China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) o departamento de negócios da sede assinou o acordo tripartido de supervisão sobre o armazenamento de fundos angariados na conta especial. A abertura e armazenamento da conta especial da empresa para fundos levantados são as seguintes:
Finalidade do número da conta montante da conta especial para fundos levantados (yuan)
Huadian Caofeidian heavy industry equipment Co., Ltd. China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Co., Ltd. 11090678141073369380000 empresa Caofeidian heavy industry equipment manufacturing base company Beijing West Third Ring sub branch 918 fase II projeto e projeto suplementar de capital de giro projeto
Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) Co., Ltd. 2 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 7039316522000000 Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) Divisão do projeto de construção do centro de P & D Huiyuan sub branch 83896688812
Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) núcleo do sistema de transporte de material China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) ações têm 69273523754688620000 expansão de capacidade de produto e projetos de apoio, e o projeto de expansão de capacidade de produtos de estrutura de aço high-end da indústria pesada do departamento de negócios da sede de Huadian Co., Ltd
Em 29 de dezembro de 2015, a empresa, Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) Machinery Co., Ltd. e o patrocinador China Merchants Securities Co.Ltd(600999) assinaram o acordo de supervisão de quatro partes sobre o armazenamento de conta especial para fundos levantados com China Construction Bank Corporation(601939) Tianjin Beichen sub filial da China.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o armazenamento de cada conta especial para fundos levantados é o seguinte:
Finalidade do número da conta montante da conta especial para fundos levantados (yuan)
Huadian Caofeidian heavy industry equipment Co., Ltd. China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Co., Ltd. 11090678141091659496084 empresa Caofeidian heavy industry equipment manufacturing base company Beijing West Third Ring sub branch 8 fase II projeto, projeto de engenharia suplementar projeto de capital de giro
Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) Co., Ltd. 2 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 70393831797631375 Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) Divisão do projeto de construção do centro de P & D Huiyuan sub branch 896688812
Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) núcleo do sistema de transporte de material China China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) Co., Ltd. tem 6927352371778092347 expansão da capacidade do produto e projetos de apoio (alterados pelo departamento de negócios da sede da empresa), e Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) projeto de expansão da capacidade do produto da estrutura de aço high-end (alterado)
China China Construction Bank Corporation(601939) Co., Ltd. tem 12050181570000 Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) núcleo do sistema de transporte de material Co., Ltd. Tianjin Beichen sub branch 0 Guangdong Guangzhou Daily Media Co.Ltd(002181) 578825 expansão da capacidade do produto e projetos de apoio (alterado)
(III) Informações básicas sobre a gestão de caixa com fundos angariados temporariamente ociosos
Para controlar os riscos, as variedades de produtos de gestão de caixa precisam ter as características de alta segurança, boa liquidez e acordo breakeven. A taxa de retorno anualizada dos produtos de gerenciamento de caixa é superior à taxa de juros de depósito bancário do mesmo prazo. Os dados são os seguintes: 1. Principais depósitos estruturados garantidos emitidos por bancos e outras instituições financeiras
Para depósitos estruturados garantidos principais emitidos por bancos e outras instituições financeiras, o termo do produto pode ser formulado de acordo com o plano de implementação de projetos de investimento levantados, que é mais flexível e pode trazer benefícios ao mesmo tempo que atende às necessidades de capital de projetos de investimento levantados.
2. Outros produtos de gestão de numerário que cumpram os requisitos da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, da Bolsa de Valores de Xangai e de outras autoridades reguladoras e as disposições desta proposta.
Depois de assinar o acordo sobre a compra de produtos de gerenciamento de caixa com bancos e outras instituições financeiras, a empresa divulgará oportunamente as informações de produtos de gerenciamento de caixa, como administrador de gerenciamento de caixa, tipo de produto, nome do produto, quantidade, taxa de retorno anualizada esperada, quantidade esperada de retorno, prazo do produto, tipo de renda, arranjo estruturado, taxa de retorno anualizada de referência, renda esperada, se constitui transações de partes relacionadas e assim por diante na forma de anúncio temporário.
(IV) análise de controle de risco do uso pela empresa de fundos levantados temporariamente ociosos para gestão de caixa 1.
Ao usar os fundos levantados temporariamente ociosos para comprar produtos de gestão de caixa, o departamento de ativos financeiros da empresa deve realizar revisão prévia e avaliação de risco, e os produtos de gestão de caixa adquiridos devem atender aos requisitos de preservação de capital.
Além disso, o Departamento de Ativos Financeiros da empresa acompanhará a direção do investimento e o progresso do projeto de produtos de gestão de caixa adquiridos por fundos temporariamente ociosos. Se forem encontrados fatores de risco que possam afetar a segurança dos fundos, medidas de preservação correspondentes serão tomadas a tempo de controlar os riscos de segurança.
2. Prevenir risco de liquidez e risco de fluxo de caixa
A empresa selecionará os tipos e a duração adequados dos produtos de gestão de caixa de acordo com o acordo de andamento do projeto de investimento de capital angariado e do plano de investimento de capital, de modo a garantir que o andamento normal do plano de investimento de capital angariado não seja afetado.
Os diretores independentes da empresa, o comitê de auditoria do conselho de administração ou o conselho de supervisores têm o direito de supervisionar e fiscalizar o depósito e a utilização dos recursos levantados, podendo contratar instituições profissionais para auditoria quando necessário, e as despesas serão suportadas pela empresa. 2,Conteúdo principal do contrato de produto de gestão de caixa
Após assinar o contrato relativo à compra de produtos de gestão de caixa com bancos e outras instituições financeiras, a empresa fará um anúncio temporário com a data de assinatura, data de início, data de vencimento, taxa de vencimento esperada, estrutura do produto, tempo de pagamento do capital e renda, direção do investimento de capital e outros termos principais do contrato.
3,Informação básica do administrador
A empresa não deve estar associada ao emissor de produtos de gestão de caixa. Após a assinatura do acordo básico com a instituição financeira, o administrador deve divulgar as informações relacionadas à compra de produtos com o banco em tempo hábil. Se o administrador não estiver listado, a empresa divulgará as informações básicas, tais como o nome da empresa, o momento de estabelecimento, o representante legal, o capital social, a atividade principal, os principais acionistas e os controladores efetivos, se for especialmente concebido para a negociação, o desenvolvimento do negócio principal, os principais indicadores financeiros e outras condições operacionais e financeiras, e a descrição da relação ou outras relações com a empresa, os acionistas controladores da empresa e suas pessoas agindo em conjunto e os controladores efetivos, Due diligence do conselho de administração, etc. Se o administrador tiver sido listado, a empresa divulgará sua firma, local de listagem, código de valores mobiliários, associação ou outra relação com a empresa, o acionista controlador da empresa e suas pessoas agindo em conjunto, o controlador efetivo, etc.
4,Impacto na empresa
A situação financeira da empresa no último ano e período é apresentada no quadro seguinte:
