Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como director independente da Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) (a seguir designada “empresa”), Em 2021, de acordo com o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, os pareceres orientadores sobre o estabelecimento de um sistema de diretores independentes em empresas cotadas, várias disposições sobre o fortalecimento da proteção dos direitos e interesses dos acionistas de ações públicas sociais, as diretrizes sobre o depósito e treinamento de diretores independentes de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai, as diretrizes sobre a seleção e comportamento dos diretores de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai e as diretrizes sobre o trabalho dos diretores independentes durante o relatório anual da Bolsa de Valores de Xangai E outras leis e regulamentos relevantes, regras de negócios, estatutos sociais, regras de trabalho para diretores independentes e outros sistemas relevantes da empresa, cumprir fielmente e diligentemente as funções de diretores independentes em todos os aspectos de governança corporativa, controle interno, divulgação de informações e supervisão financeira, exercer suas funções e poderes de forma independente, prudente e responsável, participar das reuniões da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração e do comitê especial do conselho de administração, e expressar opiniões independentes sobre os projetos de lei relevantes do conselho de administração, Proteger os interesses da empresa e de todos os acionistas. Relatamos nosso desempenho de funções em 2021 da seguinte forma:
1,Informação de base e independência dos directores independentes
Como diretor independente da empresa, não ocupamos nenhuma posição na empresa além de diretor independente, e não há nenhuma relação com a empresa e os principais acionistas da empresa que nos impeça de fazer julgamentos independentes e objetivos. Temos a independência necessária para diretores independentes, conhecimento básico do funcionamento das empresas listadas, familiarizados com as leis e regulamentos e disposições relevantes da Bolsa de Valores de Xangai e experiência de trabalho necessária para o desempenho das funções de diretores independentes. Consulte o anexo para o nosso currículo pessoal, formação profissional e trabalho a tempo parcial.
2,Desempenho anual dos directores independentes
Durante o período de relato, compreendemos e prestamos atenção à produção e operação da empresa e questões importantes através de reuniões no local, comunicação telefônica, e-mail, mídia pública e outros meios, participamos da assembleia geral de acionistas, reuniões do conselho de administração e comitês especiais do conselho de administração, desempenhamos nossas funções em estrita conformidade com os regulamentos relevantes, revisamos e revisamos cuidadosamente várias propostas antecipadamente e de forma independente. Expressar opiniões prudentemente e exercer o direito de voto para garantir a tomada de decisão científica e o funcionamento complacente da empresa.
I) Presença
1. Durante o período analisado, a empresa realizou 8 reuniões do conselho de administração, sendo que os Diretores Independentes votaram a favor de todas as propostas consideradas na reunião do conselho de administração durante o ano. Sua participação no conselho de administração é mostrada na tabela abaixo:
O nome do director independente participa na reunião in loco e participa na reunião confiada por meio de comunicação
Lu Daming 8 1 7 0 0
Wang Kun 8 2 6 0 0
Huang Yanghua 2 200
Zheng Xinye (saída) 6 0 6 0
2. Durante o período analisado, a sociedade realizou três assembleias gerais de acionistas, e a participação de diretores independentes na assembleia geral de acionistas é mostrada na tabela abaixo:
Nomes dos diretores independentes horários de presença no local
Lu Daming 3
Wang Kun 3 0
Huang Yanghua 1
Zheng Xinye (saída) 20
3. Durante o período analisado, os diretores independentes da empresa participaram nas reuniões dos comitês especiais do conselho de administração da seguinte forma:
Os diretores independentes que devem comparecer à reunião devem comparecer à reunião no local e comparecer por meio de comunicação. Nome e número de horários de presença confiados. Número de horários de reuniões
Comité de Auditoria Wang Kun 5 1 4 0 0
Lu Daming 52 300
Nomeação e remuneração Lu Daming 1 0 1 0
Wang Kun 0 1 Comité
4. Durante o período analisado, os diretores independentes não levantaram objeções às questões consideradas pelo conselho de administração e pelas comissões especiais do conselho de administração.
II) Expressão de opiniões independentes
Durante o período de relatório, diretores independentes revisaram e discutiram várias propostas apresentadas ao conselho de administração para deliberação, e expressaram opiniões independentes sobre questões importantes:
Número de horas de reunião Nome da reunião Parecer independente
1. Em 15 de janeiro de 2021, a primeira reunião do Quarto Conselho de Administração, aprovação prévia e pareceres independentes sobre cinco reuniões intercalares sobre o aumento do valor esperado de receita diária de transações de partes relacionadas em 2020
1. Pareceres independentes sobre a remuneração dos executivos seniores da empresa em 2020 2 202104.06 a quarta sessão do conselho de administração
Seis reuniões intercalares 2. pareceres independentes sobre a nomeação do Sr. Zhao Yingjiu como engenheiro-chefe da empresa
3. Quarta sessão do Conselho de Administração em 12 de abril de 2021/
Sétima reunião intercalar
1. Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020 2. Pareceres independentes sobre a provisão individual da empresa para imparidade de ativos em 2020
3. Pareceres independentes sobre o relatório de avaliação do controlo interno da empresa em 2020
4. Aprovação prévia e pareceres independentes sobre a implementação das transações diárias de partes relacionadas da empresa em 2020 e previsão de transações diárias de partes relacionadas em 2021
5ª reunião do 4º Conselho de Administração: aprovação prévia e pareceres independentes sobre o engajamento da instituição de auditoria e controle interno da empresa em 2021
6. Pareceres independentes sobre alterações nas políticas contabilísticas
7. Pareceres independentes sobre a gestão de caixa de alguns fundos angariados temporariamente ociosos
8. Pareceres independentes sobre a reconstituição temporária do capital de giro com alguns fundos angariados ociosos
9. aprovação prévia e pareceres independentes sobre a assinatura do contrato de serviço financeiro com a China Huadian Group Finance Co., Ltd
10. Notas especiais e pareceres independentes sobre as garantias externas acumuladas e atuais da empresa
1. Pareceres independentes sobre a concessão de ações restritas aos objetos de incentivo do plano de incentivo às ações restritas
2. opiniões independentes sobre o projeto de transformação técnica (compra de ferramentas de apoio) da “plataforma Huadian 1001”
3. Pareceres independentes sobre investimento estrangeiro e criação de empresas comuns
4. Pareceres independentes sobre a execução do AEOP na empresa comum recém-criada
5. A 5ª reunião do 4º conselho de administração em 13 de maio de 2021. Parecer independente sobre a empresa e sua subsidiária integral Huadian Caofeidian equipamentos da indústria pesada oitava reunião intercalar Co., Ltd. solicitando um empréstimo de 137,2 milhões de yuans (incluindo comunicação eletrônica) do banco
Pareceres independentes sobre a garantia do crédito bancário de 80 milhões de RMB da filial integral Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) Machinery Co., Ltd
7. opiniões independentes sobre o fornecimento de garantia para 50 milhões de yuan crédito bancário de Wuhan Huadian Engineering Equipment Co., Ltd., uma subsidiária integral
8. Pareceres independentes sobre a eleição de candidatos a diretores independentes do Quarto Conselho de Administração da empresa
6. Pareceres da 9ª reunião interina independente do 4º Conselho de Administração sobre a nomeação do Sr. Bai Jianming como vice-gerente geral da empresa em 7 de junho de 2021
7. 26 de agosto de 2021. 4ª reunião do 4º Conselho de Administração 1. Pareceres independentes sobre a transferência de tecnologia patenteada para suas subsidiárias 2. Pareceres independentes sobre a adequação dos diretores da empresa
8 de outubro de 2021 a quarta sessão do conselho de administração/
Quinta sessão
(III) inspeção no local e cooperação da empresa com diretores independentes
Durante o período de relatório, os líderes e departamentos relevantes da empresa cooperaram estreitamente com os diretores independentes no desempenho de suas funções, forneceram ativamente materiais relevantes e proporcionaram conveniência para os diretores independentes desempenharem suas funções.
Com a cooperação ativa da empresa, os diretores independentes ouvem os relatórios da administração sobre questões importantes e relatórios financeiros, participando do conselho de administração, reunião de acionistas e reunião com a administração, comunicam com o departamento de auditoria interna e o contador de auditoria anual sobre o trabalho relacionado à auditoria interna e auditoria anual, e realizam inspeção no local sobre a implementação da produção e operação da empresa, gestão e construção do sistema de controle interno e implementação das resoluções do conselho de administração, Entender profundamente a operação e situação financeira da empresa, trocar opiniões com a empresa sobre o ambiente econômico externo, tendência de desenvolvimento da indústria, o 14º plano de desenvolvimento do plano quinquenal, construção de controle interno, etc., rever a adequação dos procedimentos de convocação do conselho de administração, documentos e materiais necessários e informações que podem fazer julgamentos razoáveis e precisos, e apresentar sugestões de melhoria da gestão para a empresa para promover o desenvolvimento saudável e sustentável da empresa.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
Durante o período de relatório, focámos nas transações com partes relacionadas da empresa, garantias externas e ocupação de fundos, armazenamento e uso de fundos levantados, trabalho financeiro e outras questões importantes, e ouvimos a situação
