China Merchants Securities Co.Ltd(600999)
Sobre Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226)
Pareceres de verificação sobre o depósito e uso real de fundos levantados em 2021 China Merchants Securities Co.Ltd(600999) (doravante referido como ” China Merchants Securities Co.Ltd(600999) ” ou “patrocinador”) como patrocinador da oferta pública inicial de ações de Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) (doravante referido como “empresa” ou ” Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) “), de acordo com as medidas administrativas para emissão de títulos e negócios de recomendação de listagem e as regras de listagem de ações da Bolsa de Xangai Stock Exchange As diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização de fundos levantados por empresas listadas e as medidas para a gestão de fundos levantados por empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai (revisadas em 2013) verificaram o depósito e uso efetivo dos fundos levantados em Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) 2021, da seguinte forma:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) montante real dos fundos levantados e hora de chegada do fundo
Com a aprovação da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (zjxk [2014] No. 1186), a empresa emitiu 150 milhões de ações na oferta pública inicial, com o preço de emissão de 10,00 yuan por ação, eo montante total de fundos levantados foi de 150 milhões de yuan. Após deduzir o custo de emissão de 54,2 milhões de yuan, o montante líquido de fundos levantados foi de 144,58 milhões de yuan. A disponibilidade dos fundos levantados acima foi verificada pela Daxin Certified Public Accountants (sociedade geral especial), e um relatório de verificação de capital (daxinyz [2014] No. 100082) foi emitido em 2 de dezembro de 2014.
II) Montante utilizado no exercício em curso e saldo no final do ano
A sociedade depositará os fundos levantados numa conta especial. A partir de 31 de dezembro de 2021, o uso e saldo dos fundos levantados são os seguintes:
Unidade: RMB
Total de 2021 utilizado nos anos anteriores do projeto
Montante utilizado
Fundos líquidos angariados — 144580000000
Menos: investimento direto de fundos angariados em projetos investidos por fundos angariados 35809321445 – 35809321445
Incluindo: projeto de fase II da base de fabricação de equipamentos da indústria pesada Caofeidian da indústria pesada Huadian Caofeidian equipamentos Co., Ltd
Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) produtos do núcleo do sistema de transporte de material 11999941445 – 11999941445 expansão da capacidade e projetos de apoio
Capital de giro suplementar do projecto 18609380000 – 18609380000
Menos: capital de giro suplementar permanente 42 Freewon China Co.Ltd(688678) 555 – 42 Freewon China Co.Ltd(688678) 555
Mais: montante líquido dos proveitos de juros dos fundos angariados menos encargos de tratamento 3138523372162752593154798631
Saldo dos fundos angariados no final do exercício — 69236798631
Incluindo: 4236798631 depositados na conta especial para fundos levantados do banco
Para reabastecimento temporário de capital de giro — 15000000000
Para a compra de produtos de gestão de caixa — 50000000
2,Gestão dos fundos angariados
I) Sistema de gestão dos fundos angariados
De acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas e outras disposições relevantes, a empresa formulou a Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) lei do Escritório de Gestão de Fundos levantados (doravante referido como o “sistema de gestão”), que implementa o armazenamento especial de contas de fundos levantados e a gestão do armazenamento, uso e projeto de fundos levantados A mudança de projetos de investimento e a supervisão de uso são estipuladas. O sistema de gestão foi revisto e aprovado na segunda reunião do primeiro conselho de administração e revisto pela primeira vez na segunda reunião intercalar do segundo conselho de administração.
De acordo com os requisitos do sistema de gestão, o conselho de administração da empresa aprovou a abertura de quatro contas bancárias especiais de China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Beijing Xisanhuan sub sucursal, Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) Huiyuan sub sucursal, China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) departamento de negócios da sede e China Construction Bank Corporation(601939) Tianjin Beichen sub sucursal, que são usados apenas para o armazenamento e uso dos fundos levantados da empresa e não são usados para outros fins.
(II) Acordos de supervisão de três e quatro partes para fundos angariados
De acordo com os regulamentos relevantes, a empresa e o patrocinador China Merchants Securities Co.Ltd(600999) assinaram em 4 de dezembro de 2014
Com China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Beijing West Third Ring sub branch, Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) Huiyuan sub branch
China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) o departamento de negócios da sede assinou o acordo tripartido de supervisão sobre o armazenamento de fundos angariados na conta especial. A empresa, Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) Machinery Co., Ltd. e o patrocinador China Merchants Securities Co.Ltd(600999) foram estabelecidos em dezembro de 2015
Em 29 de junho, a quarta conta especial para depósito de fundos levantados foi assinada com China Construction Bank Corporation(601939) Tianjin Beichen sub filial
Acordo de supervisão das partes.
O acordo de supervisão de três partes acima, o acordo de supervisão de quatro partes e o acordo de supervisão de três partes sobre o armazenamento de fundos levantados (modelo)
Não há diferença significativa entre os dois acordos e o acordo regulamentar foi efectivamente implementado.
III) Armazenamento de fundos angariados em conta especial
A partir de 31 de dezembro de 2021, o saldo de depósito da conta especial para o depósito de fundos levantados é o seguinte:
Unidade: RMB
Número da conta bancária depósito método de depósito saldo
China Merchants Bank Co.Ltd(600036) Beijing Xisanhuan sub filial 110906781410918 depósito atual 659496084
Bank Of Beijing Co.Ltd(601169) Subfilial Huiyuan 2 Ping An Bank Co.Ltd(000001) 7039389668812 depósito atual 1797631375
China Minsheng Banking Corp.Ltd(600016) departamento de negócios da sede 692735237 depósito atual 1778092347
China Construction Bank Corporation(601939) Tianjin Beichen sub branch 120501815700 China Vanke Co.Ltd(000002) 18 depósito atual 1578825
Total 4236798631
IV) Execução do acordo de supervisão
A partir de 31 de dezembro de 2021, todas as partes no acordo depositaram três partes de acordo com a conta especial para fundos levantados assinada
Exercer direitos e cumprir obrigações de acordo com as disposições do acordo de supervisão e do acordo de supervisão de quatro partes sobre a conta especial para o armazenamento de fundos levantados.
3,Utilização efectiva dos fundos angariados este ano
I) Utilização de fundos para projectos investidos com fundos angariados (a seguir designados por “projectos investidos com fundos angariados”)
A empresa investiu um total de 358093200 yuans de fundos levantados, dos quais os fundos levantados foram retirados em 12 de dezembro de 2014
O fundo de 151,08 milhões de yuans foi usado para o projeto de engenharia suplementar e o projeto de capital de giro no projeto de investimento levantado, que foi concluído em abril de 2015
No dia 14, 52 milhões de yuans de fundos levantados foram retirados para substituir “Huadian Caofeidian heavy industry equipment Co., Ltd.” no projeto de investimento levantado
A empresa investiu no estágio inicial do projeto de base de fabricação de equipamentos da indústria pesada Caofeidiana fase II. Substituir os fundos investidos pelos fundos levantados
Os fundos auto-levantados do projeto de fundos levantados foram revisados por Contadores Públicos Certificados Daxin (parceria geral especial) e um relatório de auditoria (Daxin zhuanshen Zi [2015] No. 100416) foi emitido em 8 de abril de 2015. Em 7 de janeiro de 2015, 350138 milhões de yuans de fundos levantados foram retirados para o “projeto suplementar de capital de giro do projeto de engenharia” no projeto de investimento levantado. Em 25 de dezembro de 2015, 120 milhões de yuans de capital levantado foram retirados para aumentar o capital da subsidiária integral Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) Machinery Co., Ltd Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) Machinery Co., Ltd. gerenciou o aumento de capital em uma conta especial e pagou um total de RMB 1199994 milhões em 29 de dezembro de 2015, 30 de dezembro de 2015 e 4 de julho de 2016. Em 31 de dezembro de 2021, o montante cumulativo de fundos levantados para o projeto de fase II da base de fabricação de equipamentos da indústria pesada Caofeidiana da Huadian Caofeidian equipamentos da indústria pesada Co., Ltd. foi de 52 milhões de yuans, o montante cumulativo de fundos levantados para o projeto de capital de giro suplementar do projeto foi de 186093800 yuan, e o montante cumulativo de fundos levantados para a expansão de produtos principais e projetos de apoio do sistema de transporte de material Huadian Heavy Industries Co.Ltd(601226) foi de 1199994 milhões de yuans. O montante total de fundos levantados investidos foi 358093200 yuan. Durante o período de referência, a empresa não utilizou os fundos levantados para investir nos projetos de investimento levantados acima.
(II) Reabastecimento temporário do capital de giro com fundos mobilizados ociosos
De acordo com a resolução da terceira reunião provisória do segundo conselho de administração realizada em 26 de março de 2015, os fundos levantados ociosos de 400 milhões de yuans são usados para complementar temporariamente o capital de giro.O período é de 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação, e será devolvido à conta especial de fundos levantados no final do período. Em 8 de março de 2016, a empresa retornou o capital levantado acima de 400 milhões de yuans para reabastecimento temporário do capital de giro para a conta especial para capital levantado ao mesmo tempo. Para mais detalhes, consulte Shanghai Securities News, China Securities News, horários de títulos, títulos diários e o site da Shanghai Stock Exchange (www.sse. Com. CN.) em 10 de março de 2016 Anúncios relevantes de divulgação.
De acordo com a resolução da sexta reunião provisória do segundo conselho de administração realizada em 10 de março de 2016, os fundos levantados ociosos de 500 milhões de yuans são usados para complementar temporariamente o capital de giro.O período é de 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação, e será devolvido à conta especial de fundos levantados no final do período. Em 6 de março de 2017, a empresa devolveu o capital levantado acima de RMB 500 milhões para reposição temporária de capital de giro para a conta especial para capital levantado de uma só vez. Para mais detalhes, consulte o site da empresa (www.sse. Com. CN.) em Shanghai Securities News, China Securities News, securities times, securities daily e Shanghai Stock Exchange em 8 de março de 2017 Anúncios relevantes de divulgação.
De acordo com a resolução da oitava reunião provisória do segundo conselho de administração realizada em 8 de março de 2017, os fundos levantados ociosos de 600 milhões de yuans são usados para complementar temporariamente o capital de giro.O período é de 12 meses a partir da data de deliberação e aprovação, e será devolvido à conta especial para fundos levantados no final do período. Em 6 de março de 2018, a empresa devolveu o capital levantado acima de RMB 600 milhões para reposição temporária de capital de giro para a conta especial de capital levantado de uma só vez. Para mais detalhes, consulte o site da empresa (www.sse. Com. CN.) em Shanghai Securities News, China Securities News, securities times, securities daily e Shanghai Stock Exchange em 8 de março de 2018 Anúncios relevantes de divulgação.
De acordo com a resolução da sexta reunião intercalar do terceiro conselho de administração realizada em 9 de abril de 2018, o fundo ocioso angariado de RMB 500 milhões é utilizado para complementar temporariamente o capital de giro, o prazo é de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação, sendo devolvido à conta especial de recursos angariados no termo do período. Em 3 de julho de 2018, a empresa retornou temporariamente 433 milhões de yuans de fundos levantados usados para complementar temporariamente o capital de giro à conta especial para fundos levantados. Em agosto de 2018, de acordo com a resolução da sexta reunião intercalar do terceiro conselho de administração realizada em 9 de abril de 2018, a empresa usou o fundo levantado ocioso de 50 milhões de yuans novamente para complementar temporariamente o capital de giro. Em 8 de abril de 2019, a empresa devolveu os fundos levantados de 117 milhões de yuans usados para complementar temporariamente o capital de giro à conta especial para fundos levantados ao mesmo tempo. Para mais detalhes, consulte o site da empresa (www.sse. Com. CN.) em Shanghai Securities News, China Securities News, securities times, securities daily e Shanghai Stock Exchange em 5 de julho de 2018 e 10 de abril de 2019 Anúncios relevantes de divulgação.
De acordo com a resolução da 14ª reunião intercalar do terceiro conselho de administração realizada em 27 de maio de 2019, os fundos levantados ociosos foram usados para 150000 yuan
