Bohai Automotive Systems Co.Ltd(600960)
Relatório anual 2021 dos administradores independentes
Como diretor independente da Bohai Automotive Systems Co.Ltd(600960) (doravante denominada “a empresa”), cumprimos diligentemente, diligentemente e fielmente as nossas funções e assistimos a reuniões relevantes em 2021 em estrita conformidade com as disposições e requisitos do direito das sociedades, os pareceres orientadores sobre o estabelecimento do sistema de diretores independentes nas sociedades cotadas, os estatutos sociais, o sistema de diretores independentes da empresa e outras leis, regulamentos e regras relevantes, deliberaram cuidadosamente várias propostas da reunião do conselho, expressaram opiniões independentes sobre assuntos relevantes da empresa e efetivamente salvaguardaram os interesses da empresa e acionistas. O trabalho de 2021 é reportado da seguinte forma: I. Informações básicas dos diretores independentes
(I) experiência de trabalho pessoal, formação profissional e trabalho a tempo parcial
Como diretor independente da empresa, temos qualificações profissionais e capacidade de trabalho e acumulamos rica experiência em nossos campos profissionais. Nossa experiência de trabalho pessoal, formação profissional e trabalho a tempo parcial são os seguintes:
Mao Xinping, PhD em metalurgia de ferro e aço pela Universidade de Ciência e Tecnologia de Pequim, acadêmico da Academia Chinesa de Engenharia, é atualmente o diretor do plano nacional 2011 Collaborative Innovation Center para tecnologia comum de ferro e aço da Universidade de Ciência e Tecnologia de Pequim. Ele serviu sucessivamente como engenheiro chefe adjunto e designer chefe de Wuhan Ferro e aço design e Instituto de Pesquisa do Ministério da indústria metalúrgica, gerente geral adjunto e engenheiro chefe de Guangzhou Zhujiang Ferro e Aço Co., Ltd., vice-presidente executivo do Instituto de Pesquisa de Wuhan Ferro e Aço (Grupo) Co., Ltd., e vice-presidente de Baoshan Iron & Steel Co.Ltd(600019) Instituto de Pesquisa Central. É diretor independente da empresa desde maio de 2021.
Changhai Bowen é doutor pela Universidade Nacional de Eletricidade e Comunicação do Japão, e é agora presidente, professor distinto e supervisor de doutorado do Instituto de materiais estruturais metálicos de alto desempenho da Universidade de Suzhou. Ele serviu sucessivamente como diretor adjunto do centro de P & D de fundição da Japan Light Metals Co., Ltd., pesquisador presidente, engenheiro chefe da empresa Aluminum Corporation Of China Limited(601600) e vice-presidente do Suzhou Nonferrous Metals Research Institute. É diretor independente da empresa desde maio de 2021.
Li Gang, com doutorado em gestão pela escola de contabilidade da Universidade Central de Finanças e Economia, é atualmente professor, supervisor de doutorado, diretor do departamento de contabilidade da Universidade de Finanças e Economia de Xinjiang e líder de disciplinas chave na Região Autônoma de Xinjiang Uygur. É diretor independente da empresa desde março de 2021.
II) se existem condições que afectam a independência
1. Nós e nossos familiares imediatos e principais funcionários de relações sociais não atuamos na empresa ou suas empresas afiliadas, nossos parentes não detêm direta ou indiretamente 1% ou mais das ações emitidas da empresa, não são os dez principais acionistas da empresa, não trabalham nas unidades acionárias que direta ou indiretamente detêm 5% ou mais das ações emitidas da empresa e não atuam nas cinco principais unidades acionárias da empresa;
2. Não prestámos serviços financeiros, jurídicos, de consultoria de gestão, de consultoria técnica e outros para a empresa ou suas subsidiárias, e não obtivemos interesses adicionais e não divulgados da empresa e de seus principais acionistas ou instituições e pessoal interessados;
3. Somos diretores independentes nomeados pelo conselho de administração da empresa e eleitos pela assembleia geral de acionistas da empresa. Não temos nenhuma outra relação importante com a empresa, a direção da empresa e os principais stakeholders que possam afetar a empresa. Portanto, não há nenhuma situação que afete a independência.
2,Desempenho anual dos directores independentes
(I) Participação no Conselho de Administração e na Assembleia Geral
Em 2021, a empresa realizou 13 reuniões do conselho de administração e 6 reuniões da assembleia geral de acionistas. Participamos de todas as reuniões do conselho de administração e acionistas realizadas pela empresa após a tomada de posse sob a forma de participação no local e votação de comunicação, e não estivemos ausentes por nenhum motivo. A fim de desempenhar plenamente as responsabilidades dos administradores independentes, antes de cada reunião, lemos a proposta de reunião em detalhes, tomamos a iniciativa de entender a situação relevante da proposta da empresa e do pessoal relevante, fizemos pleno uso de nossos conhecimentos profissionais, formulamos sugestões e opiniões razoáveis sobre a proposta do conselho de administração, exercemos o direito de voto no conselho de administração com atitude cautelosa e salvaguardamos os interesses gerais da empresa e os interesses dos acionistas minoritários. Acreditamos que a convocação da Assembleia Geral de Acionistas e da Assembleia do Conselho de Administração da empresa está em conformidade com os procedimentos legais, e os procedimentos de aprovação relevantes foram realizados para decisões comerciais importantes e outros assuntos importantes. A participação em reuniões relevantes é a seguinte:
Participação neste ano
Administradores independentes presentes pessoalmente, acionistas presentes por procuração mais o número de ausências do conselho de administração
Número de nomes número de reuniões
Mao Xinping 8 800 2
Changhai blog 8 800 2
Li Gang 1003
II) Funcionamento do comité especial
O conselho de administração da empresa possui quatro comitês especiais: Comitê de Estratégia, Comitê de Indicação, Comitê de Auditoria e Comitê de Salários e Avaliação. Exceto o Comitê de Estratégia, a proporção de diretores independentes atingiu dois terços. Em 2021, de acordo com os requisitos relevantes das regras de trabalho relevantes do comitê especial do conselho de administração da empresa, cada comitê especial analisou o relatório periódico da empresa, distribuição de lucros, eleição geral, investimentos importantes e outros assuntos importantes, e apresentou os pareceres e sugestões do comitê especial ao conselho de administração após emitir pareceres.
III) Investigação no local e cooperação das empresas cotadas
Em 2021, realizamos investigação in loco, comunicação, compreensão e orientação sobre a empresa, com foco na operação da empresa, gestão básica, controle interno e outros sistemas de construção e implementação, e implementação das resoluções do conselho de administração; Mantenha contato próximo com diretores internos e gerentes seniores da empresa, sempre preste atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, aprenda oportunamente o progresso das principais questões da empresa e domine a dinâmica operacional da empresa. A gestão da empresa atribui grande importância à comunicação connosco e fornece condições completas e apoio para que possamos desempenhar as nossas funções.
O sistema de controle interno existente da empresa tem sido basicamente sólido, o que atende às necessidades da atual situação atual de produção e operação da empresa. O controle interno da empresa sobre subsidiárias, transações com partes relacionadas, garantias externas, uso de recursos captados, divulgação de informações e outros vínculos é rigoroso, suficiente e eficaz, garantindo o funcionamento e a gestão normais da empresa.
IV) supervisão do processo de preparação e auditoria do relatório anual
Durante a preparação e auditoria do relatório anual da empresa, executar seriamente as funções que os diretores independentes devem desempenhar na preparação e divulgação do relatório anual de acordo com as disposições relevantes do sistema de trabalho de diretores independentes, compreender oportunamente a organização do trabalho de auditoria e o progresso do relatório anual, e comunicar e trocar oportunamente com as instituições de auditoria sobre o foco da auditoria e os problemas encontrados no processo de auditoria, de modo a garantir que o relatório de auditoria reflita plenamente a situação real da empresa, Simultaneamente, exortar activamente as instituições de auditoria a apresentarem relatórios de auditoria a tempo previsto.
V) Proteger seriamente os interesses dos pequenos e médios investidores
Ao expressar opiniões independentes, prestamos especial atenção a incluir os interesses dos pequenos e médios investidores no âmbito da investigação, instamos a introdução de cada decisão da empresa de não prejudicar os interesses dos investidores e protegemos efetivamente o direito de conhecer, votar e renda dos pequenos e médios investidores.
VI) auto-aprendizagem
A fim de melhor desempenhar as funções de diretores independentes e dar pleno desempenho ao papel de diretores independentes, continuamos atualizando nossa compreensão e compreensão das leis e regulamentos relevantes e melhorando continuamente nossa capacidade de proteger os direitos e interesses legítimos da empresa e acionistas.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
Em 2021, focámos nas seguintes questões: Após a verificação dos materiais relevantes, fizemos um julgamento independente e claro sobre a legalidade e conformidade das decisões relevantes, implementação e divulgação de várias questões, e emitimos pareceres independentes. Os detalhes são os seguintes:
I) Operações com partes coligadas
Em estrita conformidade com os requisitos dos padrões para a governança de empresas listadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai e o sistema de tomada de decisão de transações de partes relacionadas da empresa, revisamos as transações de partes relacionadas no processo de produção e operação diárias e emitimos opiniões relevantes. As transações diárias de partes relacionadas da empresa em 2021 envolvem a venda de bens, compra de bens e matérias-primas, prestação de serviços trabalhistas, aceitação de serviços trabalhistas, depósito e empréstimo em empresas relacionadas. Acreditamos que os procedimentos de votação das transações de partes relacionadas da empresa cumprem as regulamentações relevantes, o preço de transação é razoável e justo, o que é necessário para a produção e operação da empresa, em consonância com os interesses da empresa e de todos os acionistas, e não há prejuízo aos interesses dos acionistas minoritários e da empresa. II) Garantia externa e ocupação do fundo
Durante o período de referência, a empresa não forneceu garantias a empresas afiliadas e indivíduos. Com exceção da garantia fornecida pela empresa para suas subsidiárias, a empresa e suas subsidiárias não têm garantia externa ou garantia vencida. Os acionistas controladores da empresa e suas partes relacionadas não ocupam os fundos da empresa.
III) Utilização de fundos angariados
Durante o período de relatório, o depósito e uso dos fundos levantados pela empresa cumpriram as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai sobre o depósito e uso de fundos levantados de empresas listadas, e não houve violações no depósito e uso de fundos levantados.
IV) Nomeação dos administradores e remuneração dos gestores superiores
Os procedimentos de nomeação e eleição dos diretores da empresa são realizados em estrita conformidade com as disposições relevantes do direito das sociedades, estatutos e outras leis e regulamentos. Os procedimentos de tomada de decisão salarial dos gestores superiores da empresa cumprem as disposições, e a norma de pagamento salarial em 2021 cumpre as disposições do sistema salarial da empresa.
V) Nomeação ou substituição de empresas de contabilidade
Em 2021, de acordo com os requisitos relevantes do relatório anual, mantivemos comunicação completa com os auditores externos da empresa e cumprimos seriamente as responsabilidades e obrigações relevantes. Em 2022, concordamos em cumprir os padrões de auditoria interna da empresa e fornecer serviços de auditoria independentes e imparciais para a empresa.
(6) Dividendos de caixa e outros retornos dos investidores
Acreditamos que, ao manter seu desenvolvimento constante, a empresa levou em conta os interesses dos acionistas e formulou uma política de dividendos sustentada e estável. O conselho de administração formulou o sistema de gestão de dividendos e os procedimentos de planejamento e tomada de decisão do retorno dos acionistas, que cumprem as disposições pertinentes das leis e regulamentos nacionais e dos estatutos sociais, refletindo a atenção da empresa ao retorno razoável do investimento dos investidores, especialmente dos pequenos e médios investidores.
De acordo com as regulamentações relevantes, revisamos o plano de distribuição de lucros da empresa para 2021 e concordamos com esse plano de distribuição de lucros. Acreditamos que a empresa planeja não distribuir lucros ou converter reserva de capital em capital social devido a perdas de desempenho em 2021, o que está em consonância com a situação atual e as necessidades futuras de desenvolvimento da empresa, conducente ao desenvolvimento saudável, sustentável e estável da empresa, em consonância com as leis e regulamentos relevantes, e não prejudica os interesses dos acionistas minoritários.
(7) Execução dos compromissos da sociedade e dos acionistas
Durante o período analisado, não houve quebra de compromisso por parte da empresa e acionistas.
(8) Implementação da divulgação de informações
Continuamos a prestar atenção à divulgação de informações da empresa e aos relatórios da mídia pública sobre a empresa, apreendemos oportunamente a divulgação de informações da empresa e instamos a empresa a cumprir verdadeiramente, com precisão, tempo e completamente suas obrigações de divulgação de informações de acordo com as Regras de Listagem de Ações de Shanghai Stock Exchange e outras leis e regulamentos e as disposições relevantes das medidas de gerenciamento de divulgação de informações da empresa. Em 2021, a empresa emitiu 62 anúncios temporários e 4 relatórios periódicos. A divulgação de informações da empresa segue o princípio da “abertura, equidade e imparcialidade”.O pessoal relevante de divulgação de informações da empresa faz um bom trabalho de divulgação de informações de acordo com os requisitos das leis e regulamentos, e cumpre oportunamente a obrigação de divulgação de informações para os principais eventos da empresa.
(9) Execução do controlo interno
Em estrita conformidade com os requisitos regulamentares, a empresa melhorou continuamente seu sistema de controle interno, revisou o sistema de divulgação de informações, o sistema de gerenciamento de registro de informações privilegiadas e formulou o sistema de gerenciamento de salários e desempenho para gerentes seniores, de modo a fortalecer ainda mais a implementação e implementação de normas de controle interno. Com base no fortalecimento da supervisão diária e inspeção especial, a empresa realizou autoavaliação sobre a eficácia do controle interno em processos-chave de negócios e links-chave de controle, formou o relatório de avaliação de controle interno de 2021 da empresa e contratou contadores públicos certificados zhongxinghua (parceiro geral especial) como instituição de auditoria de controle interno da empresa para auditar a implementação do controle interno da empresa em 2021 e emitiu um relatório de auditoria.
x) Alterações das políticas contabilísticas
Expressamos opiniões independentes sobre a mudança das políticas contábeis da empresa e acreditamos que a empresa altera as políticas contábeis da empresa de acordo com as disposições e requisitos relevantes do Ministério das Finanças, de modo que as políticas contábeis da empresa cumpram as disposições relevantes do Ministério das Finanças, Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e Bolsa de Valores de Xangai, podem refletir objetiva e justa o status financeiro e resultados operacionais da empresa e atender aos interesses da empresa e de todos os acionistas.
(11) Transações com partes relacionadas com BAIC Group Finance Co., Ltd. (doravante denominada “empresa financeira”)
Expressamos pareceres independentes sobre a assinatura de contratos de serviços financeiros e transações com partes relacionadas entre a empresa e a empresa financeira. A empresa financeira é uma instituição financeira não bancária aprovada pelo CBRC. A aplicação da empresa para negócios abrangentes de crédito e financiamento está em conformidade com as disposições das leis e regulamentos nacionais relevantes, é a necessidade objetiva das atividades comerciais normais da empresa, segue os princípios de equidade e equidade, e os procedimentos de deliberação e tomada de decisão da empresa estão em conformidade com as leis e regulamentos As disposições legislativas e regulamentares pertinentes e os estatutos sociais não prejudicam os interesses da sociedade e dos accionistas minoritários.
(12) Provisão para imparidade
Expressamos opiniões independentes sobre a provisão da empresa para imparidade. Acreditamos que a provisão da empresa para imparidade é baseada no princípio da prudência e em conformidade com as disposições relevantes das normas contábeis para empresas empresariais, que podem realmente refletir a situação real dos ativos da empresa. Após a provisão para imparidade é feita, pode garantir a precisão e integridade do relatório financeiro da empresa e refletir de forma mais objetiva e justa a situação financeira da empresa e os resultados operacionais. Os procedimentos de revisão cumprem as leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais, e não há situação que prejudique os direitos e interesses da empresa e dos acionistas minoritários.
4,Avaliação global e recomendações
Em 2021, como diretor independente da empresa, participamos ativamente da governança corporativa baseada nos princípios de objetividade, imparcialidade e independência. Desempenhar diligentemente as suas funções, participar diligentemente nas reuniões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas, participar na tomada de decisões sobre assuntos importantes da empresa, expressar opiniões independentes sobre assuntos importantes, desempenhar plenamente as funções de diretores independentes e salvaguardar os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses dos acionistas minoritários.
Em 2022, aderindo aos princípios de prudência, diligência e lealdade e o espírito de ser altamente responsável para com a empresa e todos os acionistas, reforçaremos ainda mais a comunicação com os diretores, supervisores e gestão da empresa, fortaleceremos o aprendizado, melhoraremos o nível profissional e a capacidade de tomada de decisão, cumpriremos fielmente e efetivamente os deveres e obrigações dos diretores independentes, de modo a proteger os interesses da empresa de forma objetiva e justa
