Bohai Automotive Systems Co.Ltd(600960)
Relatório de desempenho do comitê de auditoria do conselho de administração em 2021
De acordo com as disposições pertinentes das normas de governança das sociedades cotadas, os estatutos sociais e as regras de trabalho do comitê de auditoria da CSRC, como atual membro do comitê de auditoria da Bohai Automotive Systems Co.Ltd(600960) (doravante denominada "empresa"), apresento ao conselho de administração o seguinte relatório sobre o desempenho de minhas funções em 2021:
1,Informações básicas do comité de auditoria
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa foi composto por diretores independentes Li Gang, Mao Xinping e diretor Hu Hanjun, com o diretor independente Li Gang como presidente.
2,Reunião anual do comité de auditoria
Durante o período de relato, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa desempenhou ativamente suas funções de acordo com o direito das sociedades, as normas para a governança das sociedades cotadas, os estatutos sociais, as regras detalhadas para o trabalho do comitê de auditoria e outras disposições relevantes. Em 2021, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa realizou quatro reuniões, e todos os membros participaram pessoalmente de todas as reuniões. A reunião delibera sobre o relatório anual da empresa, relatório semestral, relatório trimestral, plano de distribuição de lucros e emprego das empresas de contabilidade.
3,Principais conteúdos de trabalho do comitê de auditoria em 2021
1. Execução de funções na auditoria de relatórios anuais
Na auditoria do relatório anual da empresa, o comitê de auditoria do conselho de administração leu cuidadosamente o arranjo anual de trabalho de auditoria da empresa e materiais relevantes, comunicou-se com o contador público certificado responsável pela auditoria do relatório anual da empresa e instou o contador de auditoria anual a concluir a auditoria do relatório anual a tempo de acordo com o progresso do trabalho. Depois que o contador de auditoria anual emitiu o parecer de auditoria, o comitê de auditoria do conselho de administração analisou o relatório financeiro da empresa e concordou em submeter as demonstrações financeiras anuais da empresa formalmente auditadas pelo contador de auditoria anual ao conselho de administração para deliberação.
2. Supervisionar e avaliar o trabalho das instituições de auditoria externa
O comitê de auditoria do conselho de administração da empresa supervisionou e avaliou o relatório financeiro e o trabalho de auditoria de controle interno da instituição de auditoria de controle interno zhongxinghua Certified Public Accountants (parceria geral especial) em 2021, e acredita que zhongxinghua Certified Public Accountants (parceria geral especial) prestou bons serviços para a empresa, com trabalho meticuloso e sério e resultados de trabalho objetivos e justos, Ser capaz de expressar opiniões de auditoria relevantes de forma realista. 3. Guia de auditoria interna
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração analisou cuidadosamente os materiais de trabalho do departamento de auditoria interna da empresa, instou a instituição de auditoria interna da empresa a realizar auditoria interna em estrita conformidade com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes e apresentou pareceres orientadores sobre os problemas decorrentes da auditoria interna.
4. Revisar os relatórios financeiros das empresas cotadas e expressar opiniões sobre eles
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa analisou cuidadosamente o relatório financeiro da empresa e acreditava que o relatório financeiro da empresa era verdadeiro, completo e preciso, não havia fraude relevante, fraude e distorções materiais, e não havia grandes ajustes de erros contábeis, questões envolvendo julgamentos contábeis importantes e questões que levaram a relatórios de auditoria não padronizados e não qualificados.
5. Avaliar a eficácia do controle interno
A empresa estabeleceu uma estrutura de governança corporativa relativamente perfeita e sistema de controle interno de acordo com a lei da empresa, a lei de valores mobiliários e outras leis e regulamentos e os requisitos dos regulamentos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai. Durante o período de relato, a empresa implementou rigorosamente diversas leis, regulamentos, regras, estatutos e sistemas internos de gestão, e padronizou o funcionamento da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração, do conselho de supervisores e da administração, protegendo efetivamente os legítimos direitos e interesses da empresa e dos acionistas. O Comitê de Auditoria acredita que o real funcionamento do controle interno da empresa atende aos requisitos de controle interno das empresas listadas emitidos pela CSRC.
6. Coordenar a comunicação entre gestão, departamento de auditoria interna e departamentos relevantes e instituições de auditoria externa
Após ouvir o relatório de auditoria do conselho de administração e do departamento de auditoria externa, a empresa coordenou ativa e efetivamente o trabalho relevante com o departamento de auditoria interna durante o período de auditoria.
4,Avaliação global
Durante o período de relatório, o comitê de auditoria do conselho de administração da empresa desempenhou as funções do comitê de auditoria com a devida diligência em estrita conformidade com os regulamentos relevantes. No novo ano fiscal, continuaremos a cumprir rigorosamente os regulamentos relevantes, a cumprir as responsabilidades do comitê de auditoria com a devida diligência, a desempenhar plenamente a função de supervisão e a fazer esforços incessantes para salvaguardar os interesses comuns da empresa e de todos os acionistas.
Comité de Auditoria: Li Gang (assinatura)
Mao Xinping (assinatura)
Hu Hanjun (assinatura)
22 de Abril de 2022
