Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211)
Sobre Dbappsecurity Co.Ltd(688023)
Relatório de supervisão contínua e acompanhamento de 2021
De acordo com as medidas para a administração da emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as Regras de Listagem do Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai, as Diretrizes para a supervisão contínua das empresas cotadas na Bolsa de Valores de Xangai e outras leis e regulamentos relevantes, Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) (doravante referido como " Guotai Junan Securities Co.Ltd(601211) " ou "patrocinador") como patrocinador da supervisão contínua de Dbappsecurity Co.Ltd(688023) (doravante referido como " Dbappsecurity Co.Ltd(688023) ," empresa cotada "ou" empresa "), é responsável pela supervisão contínua após Dbappsecurity Co.Ltd(688023) listar e emitir este relatório de acompanhamento de supervisão contínua.
1,Supervisão contínua
Teor do trabalho e supervisão contínua
Estabelecer, melhorar e implementar eficazmente o sistema de supervisão contínua, e formular o plano de trabalho correspondente para a instituição patrocinadora específica que estabeleceu, melhorou e efetivamente implementou o trabalho de supervisão contínua, formular o sistema de supervisão contínua e formular o plano de trabalho correspondente
De acordo com as disposições relevantes do CSRC, antes da supervisão contínua, a empresa assinou o acordo de supervisão contínua com a instituição patrocinadora e a empresa, especificando que ambas as partes estão em negociação contínua. O acordo define os direitos e obrigações de ambas as partes durante o período de supervisão contínua 2, e relata os direitos e obrigações durante o período de supervisão à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários de Xangai, E apresente-se à bolsa de valores de Xangai para arquivar
Através de comunicação diária, comunicação regular ou não diária, visita regular de retorno, inspeção no local, due diligence e outros meios, o patrocinador entende a situação comercial da empresa e tem realizado supervisão contínua sobre a empresa
Durante a supervisão contínua, de acordo com os regulamentos relevantes, se a empresa não desenvolver uma declaração sobre as violações das leis e regulamentos da empresa listada durante a supervisão contínua em 2021, ela deve reportar à Bolsa de Valores de Xangai antes da divulgação, e anunciar as violações das leis e regulamentos na mídia designada depois que o patrocinador é obrigado a abrir à bolsa de valores de Xangai para exame de acordo com regulamentos relevantes
Em 2021, se a empresa deixar de emitir supervisão contínua durante o período de supervisão contínua, a empresa listada ou as partes relevantes tiverem violações de leis e regulamentos, violações que constituam violações de leis e regulamentos ou violação de compromissos e outros assuntos, devem reportar à Bolsa de Valores de Xangai no prazo de cinco dias úteis a contar da data da descoberta ou devem ser encontrados, mas há questões de investimento estrangeiro que não tenham sido cumpridas a tempo, O conteúdo do relatório inclui os procedimentos de revisão da sociedade cotada ou bancos relevantes, as circunstâncias específicas das partes envolvidas na violação de leis e regulamentos pela sociedade cotada, violação de compromissos e outros assuntos, e a retificação do banco de recomendação, Ver "II. Medidas de supervisão tomadas pela seguradora e outros problemas encontrados pela instituição de recomendação e pelo representante da recomendação e sua retificação" neste relatório.
Teor do trabalho e supervisão contínua
Durante o período de supervisão contínua, a instituição de recomendação deve supervisionar a empresa e seus diretores, supervisores e gerentes seniores para cumprir leis, regulamentos, regras departamentais e regras de negócios emitidas pela Bolsa de Valores de Xangai, e supervisionar a empresa listada e seus diretores, supervisores Os gerentes seniores devem cumprir as leis e outros documentos normativos e cumprir com seriedade seus 6 regulamentos, regras departamentais, regras comerciais e outros compromissos emitidos pela Bolsa de Valores de Xangai.
Documentos normativos e cumprir com seriedade todos os compromissos assumidos por eles, mas a empresa listada fez retificação devido ao não cumprimento atempado dos procedimentos de revisão para investimento estrangeiro, Para mais informações, ver "II. Problemas e retificação encontrados pela instituição de recomendação e pelo representante da recomendação" do presente relatório.
A instituição de recomendação instou a empresa a melhorar o sistema de governança corporativa de acordo com os regulamentos relevantes e supervisionou rigorosamente a sociedade cotada para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o sistema de governança corporativa, incluindo, mas não limitado a, a implementação do sistema de governança corporativa.
Não se limita ao regulamento interno da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração e do conselho de supervisores, mas os diretores e supervisores não realizam 7 procedimentos de deliberação sobre questões de investimento estrangeiro em tempo útil, e a sociedade cotada realizou retificações como o código de conduta do conselho de administração e dos gerentes superiores, Para mais informações, ver "II. Problemas e retificação encontrados pela instituição de recomendação e pelo representante da recomendação" do presente relatório.
Em 2021, a empresa falhou no cumprimento atempado dos procedimentos de revisão para questões de investimento estrangeiro, e a sociedade cotada realizou a retificação. Para mais detalhes, consulte a supervisão deste relatório. A empresa cotada estabeleceu, melhorou e implementou efetivamente o sistema de controle interno, o qual foi aprovado em 2021. Incluindo, mas não limitado a "II. Problemas e retificação encontrados pela instituição de recomendação e pelo representante da recomendação no sistema de gestão financeira, sistema contabilístico e sistema de auditoria interna, bem como o levantamento".
8. O patrocinador exigiu que a empresa fizesse retificação direcionada sobre a utilização de fundos, transações com partes relacionadas, garantia externa, investimento externo e derivados, e os procedimentos e regras para decisões comerciais importantes, tais como facilidade de uso e controle sobre subsidiárias, e verificou a concepção, implementação e eficácia do sistema de controle interno após retificação, O sistema de controle interno da empresa atende aos requisitos das leis e regulamentos relevantes e foi efetivamente implementado.
Supervisionar empresas listadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o sistema de divulgação de informações, rever as instituições de recomendação de cartas, instar a empresa a implementar estritamente os documentos de divulgação de informações e outros documentos relevantes, e ter razões suficientes para ter certeza de que o sistema de divulgação de empresas listadas, rever os documentos de divulgação de informações e 9 os documentos apresentados à Bolsa de Valores de Xangai não têm registros falsos e declarações enganosas
Declaração ou omissão material de outros documentos relevantes
Documentos de divulgação de informações de empresas cotadas e seus relatórios à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e à Bolsa de Valores de Xangai
Outros documentos apresentados pela Yi devem ser revisados antecipadamente, e informações com problemas devem ser divulgadas
Instar oportunamente a empresa a corrigir ou complementar os documentos divulgados, mas a empresa não irá corrigi-los ou complementá-los
Em caso de enchimento, deve reportar à Bolsa de Valores de Xangai a tempo; Se a instituição de recomendação de informações de uma empresa cotada não revisar os documentos de divulgação de informações da empresa antecipadamente, ela deve revisar os documentos de divulgação de informações da empresa cotada. Não há necessidade de concluir a revisão dos documentos relevantes e reportar à bolsa de valores dentro de cinco dias de negociação após a empresa cotada cumprir sua obrigação com Xangai a tempo
Nos documentos de divulgação de informações sobre problemas, a empresa cotada deve ser instada a corrigir ou complementar a tempo,
Se uma empresa cotada não fizer correções ou suplementos, ela deve reportar à Bolsa de Valores de Xangai em tempo hábil
Sue
Teor do trabalho e supervisão contínua
Preste atenção à situação em que a empresa cotada ou seus acionistas controladores, controladores reais, diretores, supervisores e a empresa estão sujeitos à punição administrativa da CSRC e à carta de aviso de supervisão da Bolsa de Valores de Xangai emitida pela Bolsa de Valores de Xangai. Para mais detalhes, consulte 11 sanções disciplinares neste relatório ou a carta de aviso de supervisão emitida pela Bolsa de Valores de Xangai, "2. A instituição de recomendação e o representante da recomendação emitem e exortam-nos a melhorar o sistema de controlo interno e a tomar medidas para corrigir os problemas existentes e corrigir".
Em 2021, a empresa, seus acionistas controladores e controladores reais continuarão a prestar atenção ao desempenho de seus compromissos. Se a empresa listada, seus acionistas controladores e controladores reais não cumprirem seus compromissos, e não houver situação de não cumprimento de seus compromissos, eles relatarão a situação à Bolsa de Valores de Xangai em tempo hábil
Preste atenção aos relatórios da mídia pública sobre empresas listadas e responda oportunamente aos rumores do mercado
Verificado. Após verificação, constata-se que a empresa listada apresenta importantes questões que devem ser divulgadas, mas não divulgadas em 2021. Após verificação pela instituição de recomendação, se não houver 13 questões ou as informações divulgadas forem inconsistentes com os fatos, deverá instar oportunamente a empresa listada a informar a divulgação ou esclarecimento efetivo à Bolsa de Valores de Xangai em tempo útil. Caso a empresa listada não divulgue ou esclareça, deverá oportunamente informar a situação.
Reportar à Bolsa de Valores de Xangai
Em caso de qualquer uma das seguintes circunstâncias, exorte a empresa listada a fazer uma explicação e alterar o ano dentro de um prazo, e reporte à Bolsa de Valores de Xangai ao mesmo tempo: (I) suspeita de violação da listagem 2021
Regras e outras regras comerciais relevantes; (II) o desempenho da instituição de serviços de valores mobiliários e seus signatários nos procedimentos de revisão, e as opiniões profissionais emitidas pela sociedade cotada podem conter registros falsos, declarações enganosas ou retificações e anúncios importantes. Para mais detalhes, ver 14 omissões e outras violações de leis e regulamentos ou outras circunstâncias impróprias neste relatório; (III) a empresa tem as situações especificadas nos artigos 71 e 72 do "II. Medidas para a descoberta de recomendação pela instituição de recomendação e pelo representante da recomendação"; (IV) problemas e retificação da empresa ". Além dos assuntos acima mencionados, o Departamento não coopera com a supervisão contínua; (V) a empresa não tem nada a relatar exceto a Bolsa de Valores de Xangai ou o patrocinador
