Funeng Oriental Equipment Technology Co.Ltd(300173)
Relatório anual 2021 dos administradores independentes
Acionistas e representantes dos accionistas:
Como diretor independente de Funeng Oriental Equipment Technology Co.Ltd(300173) (doravante referida como a “empresa”), eu, Yin Zhanwu, atuou de 1 de janeiro de 2021 a 31 de dezembro de 2021 (doravante referido como o “mandato”), Executar os deveres de diretores independentes e exercer seriamente os direitos conferidos pela empresa em estrita conformidade com as disposições e requisitos das leis, regulamentos e regras relevantes, tais como a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as diretrizes de auto-regulação da Bolsa de Shenzhen para empresas listadas nº 2 – operação padronizada das empresas listadas GEM, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, os estatutos sociais, as regras de trabalho para diretores independentes do conselho de administração e outras leis, regulamentos e regras relevantes, Entender oportunamente as informações de produção e operação da empresa, prestar toda a atenção ao desenvolvimento da empresa, participar ativamente de reuniões relevantes realizadas pela empresa durante o seu mandato, expressar opiniões independentes e objetivas sobre assuntos relevantes considerados pelo conselho de administração da empresa, desempenhar fielmente suas funções, desempenhar plenamente o papel independente de diretores independentes, salvaguardar os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente pequenos e médios acionistas. O desempenho das funções de conselheiros independentes durante o seu mandato é agora comunicado a todos os acionistas da seguinte forma: I. Participação nas reuniões do conselho de administração e na assembleia geral de acionistas durante o seu mandato
Durante seu mandato, a empresa realizou 13 reuniões do conselho de administração; eu deveria participar de 13 reuniões e, na verdade, participar de 13 reuniões; Durante seu mandato, a empresa realizou 5 reuniões gerais de acionistas, e eu pessoalmente participei de 5 reuniões.
Durante o meu mandato, com base nos princípios da diligência, do pragmatismo, da honestidade e da responsabilidade, após uma análise objectiva e cuidadosa, votei a favor de todas as propostas, mas não votei contra nem abstive-me. Antes da reunião, obtive os dados e informações necessários para fazer uma resolução. Na reunião, analisei cuidadosamente cada proposta, participei ativamente da discussão e apresentei sugestões razoáveis, que tiveram um papel positivo na tomada de decisões científicas para a reunião.
2,Pareceres independentes
De acordo com as leis, regulamentos e regras relevantes, em 2021, fiz os seguintes comentários com base em meu julgamento independente:
No dia 1º de março de 2021, a empresa realizou a 10ª reunião do 5º Conselho de Administração, Fiz comentários sobre a proposta de a empresa cumprir as condições para emissão de ações para objetos específicos, a proposta sobre o plano da empresa para emissão de ações para objetos específicos em 2021, a proposta sobre o relatório de demonstração e análise do plano de emissão de ações para objetos específicos em 2021 e a proposta sobre o plano da empresa para emissão de ações para objetos específicos em 2021 Proposta de transações de partes relacionadas envolvidas na emissão de ações pela empresa para objetos específicos, proposta de relatório de análise de viabilidade sobre o uso de recursos captados pela emissão de ações pela empresa para objetos específicos em 2021, proposta de diluição do retorno imediato, tomada de medidas de preenchimento e compromissos de sujeitos relevantes através da emissão de ações para objetos específicos A proposta de solicitar à Assembleia Geral de Acionistas que autorize o Conselho de Administração a tratar integralmente assuntos relacionados com a emissão de ações para objetos específicos, a proposta de criação de conta especial para recursos captados, a proposta de plano de retorno de dividendos da companhia para os acionistas nos próximos três anos (20212023), e a proposta de assinatura de contrato condicional efetivo de subscrição de ações entre a sociedade e objetos específicos emitiu pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sem objeção. O relatório especial sobre a utilização de fundos previamente angariados na proposta sobre o relatório especial sobre a utilização de fundos anteriormente angariados deliberada na reunião emitiu pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sem objecções.
No dia 13 de abril de 2021, a empresa realizou a 11ª reunião do 5º Conselho de Administração, Fiz comentários sobre o relatório de autoavaliação do controle interno em 2020, a proposta sobre a provisão da empresa para imparidade de ativos em 2020, a proposta sobre a ocupação de fundos pelos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas em 2020, a proposta sobre o plano de distribuição de lucros em 2020 e o relatório especial sobre o armazenamento anual e a utilização efetiva dos fundos levantados em 2020 A proposta relativa à utilização por parte da empresa de fundos próprios ociosos para a gestão financeira confiada, a proposta relativa à alteração das políticas contabilísticas, a proposta relativa ao desenvolvimento do negócio de bill pool e a proposta relativa à correcção de erros contabilísticos emitiram pareceres independentes sem objecções; A empresa emitiu pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sem objeção sobre a proposta sobre as transações diárias conectadas esperadas em 2021, a proposta sobre o emprego continuado da empresa de empresas de contabilidade, a proposta de ajuste do limite de garantia externa da empresa e transações conectadas, e a proposta sobre o emprego de uma instituição especial de auditoria para emissão de ações a objetos específicos em 2021.
Em 26 de abril de 2021, a empresa realizou a 12ª reunião do 5º Conselho de Administração, e expressei minha opinião independente sem objeção sobre a proposta de reestruturação da dívida da empresa considerada na reunião.
No dia 29 de abril de 2021, a companhia realizou a 13ª reunião do 5º Conselho de Administração, e eu não expressei objeção à proposta sobre Funeng Oriental Equipment Technology Co.Ltd(300173) 2021 Plano de Incentivo à Opção de Ações (Projeto) e seu resumo deliberado na reunião.
No dia 24 de junho de 2021, a empresa realizou a 14ª reunião do 5º Conselho de Administração. Dei meus pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sem objeção sobre a proposta de garantia da empresa para subsidiárias consideradas na reunião.
No dia 30 de julho de 2021, a companhia realizou a 15ª reunião do 5º Conselho de Administração, onde expressei meus pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sem objeção sobre a proposta de rescisão da emissão de ações da companhia para objetos específicos e sobre a proposta de rescisão do contrato de assinatura condicional e efetivo de subscrição de ações pela companhia com objetos específicos deliberados na reunião.
No dia 22 de setembro de 2021, a empresa realizou a 16ª reunião do 5º Conselho de Administração. Dei meus pareceres de aprovação prévia e pareceres independentes sem objeção sobre a proposta de previsão de novas transações diárias conectadas em 2021 e a proposta de aceitação pela empresa de assistência financeira de partes relacionadas e penhor de seus próprios ativos. Em 8 de outubro de 2021, a empresa realizou a 17ª reunião do 5º Conselho de Administração, e eu não expressei objeção à proposta de eleição do Sr. Xu Mingyi como diretor não independente do 5º Conselho de Administração. Em 2 de novembro de 2021, a empresa realizou a 19ª reunião do 5º Conselho de Administração. Não expressei objeção à proposta de nomeação de Xu Mingyi como vice-gerente geral da empresa e à proposta de nomeação de Zhu Yanyun como vice-gerente geral da empresa.
3,Investigação e inspecção da empresa
Durante meu mandato, aproveitei a oportunidade de participar do conselho de administração e outro tempo para investigar o desenvolvimento dos negócios da empresa, com foco na situação de produção e operação, gestão e implementação do sistema de controle interno, e implementação das resoluções do conselho de administração; E manter contato próximo com outros diretores, gerentes seniores e funcionários relevantes da empresa através de comunicação telefônica e de rede, sempre prestar atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa, aprender oportunamente o progresso dos principais eventos da empresa e dominar a dinâmica operacional da empresa.
4,Trabalho realizado para proteger os direitos e interesses dos investidores
(I) verificar a divulgação de informações da empresa. Exortar a empresa a melhorar o sistema de gerenciamento de divulgação de informações da empresa em estrita conformidade com os requisitos de leis e regulamentos, tais como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen e as medidas de gerenciamento de divulgação de informações da empresa; A empresa é obrigada a implementar rigorosamente as disposições relevantes sobre divulgação de informações e proteger efetivamente o direito de conhecer a maioria dos investidores.
(II) desempenhar eficazmente as funções de directores independentes. Para as propostas apresentadas ao conselho de administração para deliberação, revise cuidadosamente os documentos relevantes, use seus próprios conhecimentos profissionais e exerça seus direitos de voto de forma independente, objetiva e prudente.
(III) supervisionar e inspecionar a governança corporativa e a gestão operacional. Comuniquei-me com pessoal relevante, compreendi profundamente a produção e funcionamento da empresa e a implementação das resoluções do conselho de administração, prestei atenção ao funcionamento diário e governança da empresa, obtive as informações e materiais necessários para tomar decisões, expressei plenamente minhas opiniões na reunião do conselho, desempenhei ativa e efetivamente minhas funções e protegi os direitos e interesses dos investidores.
5,Formação e aprendizagem
Desde que me tornei diretor independente, sempre prestei atenção ao conhecimento das últimas leis, regulamentos e várias normas e regulamentos, participei ativamente da formação relevante organizada pela bolsa, pela agência reguladora de valores mobiliários e pela empresa, compreendi de forma mais abrangente os sistemas de gestão das empresas cotadas, aprimorei continuamente a minha capacidade de desempenhar minhas funções, formei a consciência ideológica de proteger conscientemente os interesses dos acionistas do público e forneci melhores opiniões e sugestões para a tomada de decisões científicas e prevenção de riscos da empresa, Também promoveu a operação padronizada da empresa e efetivamente reforçou a capacidade de proteger os direitos e interesses legítimos da empresa, investidores e investidores.
6,Outros trabalhos
Durante o meu mandato, não levantei objeções à proposta da reunião do conselho e a outros assuntos não propostos pela reunião do conselho deste ano; Nenhuma reunião do conselho foi proposta.
Gostaria de expressar meus sinceros agradecimentos ao conselho de administração, à equipe de gestão e ao pessoal de gestão relevante por sua cooperação ativa e apoio no desempenho de minhas funções em 2021. Ao mesmo tempo, esperamos sinceramente que, sob a liderança do conselho de administração, a empresa opere de forma constante e padronize sua operação, aumente continuamente sua lucratividade e faça com que a empresa se desenvolva continuamente, estável e saudável.
É por este meio comunicado.
Diretor independente: Yin Zhanwu 21 de abril de 2022
