Beijing Dabeinong Technology Group Co.Ltd(002385)
Relatório de autoavaliação sobre controle interno em 2021
Todos os accionistas:
De acordo com as disposições das normas básicas de controlo interno da empresa e orientações de apoio e outros requisitos regulamentares de controlo interno (doravante designado por “sistema padrão de controlo interno da empresa”), combinados com o sistema de controlo interno e métodos de avaliação de Beijing Dabeinong Technology Group Co.Ltd(002385) (doravante designado por “empresa”), com base na supervisão diária e especial do controlo interno, Avaliamos a eficácia do controle interno da empresa em 31 de dezembro de 2021 (data de referência do relatório de avaliação do controle interno).
1,Declaração do Conselho
Cabe ao conselho de administração estabelecer e melhorar o sistema de controlo interno e a eficácia do seu controlo interno de acordo com o disposto no relatório de controlo interno da empresa; O Conselho de Supervisores da Sociedade supervisiona o estabelecimento e a execução do controlo interno pelo Conselho de Administração; A gestão da empresa é responsável por organizar e liderar a operação diária do controle interno. O conselho de administração, o conselho de supervisores e os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa garantem que não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões no conteúdo deste relatório, e assumem responsabilidades jurídicas individuais e conjuntas pela autenticidade, exatidão e integridade do conteúdo do relatório.
O objetivo do controle interno da empresa é garantir razoavelmente a conformidade legal da operação e gestão da empresa, segurança de ativos, autenticidade e integridade dos relatórios financeiros e informações relevantes, melhorar a eficiência e o efeito da operação e promover a realização da estratégia de desenvolvimento da empresa. Devido às limitações inerentes ao controle interno, ele só pode fornecer garantia razoável para a realização dos objetivos acima. Além disso, como as mudanças nas circunstâncias podem levar a um controle interno inadequado ou à redução do cumprimento das políticas e procedimentos de controle, existe um certo risco de especular a eficácia do controle interno no futuro de acordo com os resultados da avaliação do controle interno.
2,Conclusão da avaliação do controlo interno
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, não há defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno.
Em conclusão, o conselho de administração da empresa acredita que a empresa manteve controle interno efetivo em todos os principais aspectos na data de referência do relatório de autoavaliação de controle interno e relatório de avaliação de controle interno de acordo com os requisitos do sistema padrão básico de controle interno da empresa. Não existem fatores que afetem a conclusão da avaliação da eficácia do controle interno desde a data base do relatório de avaliação do controle interno até a data de emissão do relatório de avaliação do controle interno.
3,Trabalho de avaliação de controlo interno (I) base de avaliação de controlo interno
A empresa organiza e realiza avaliação de controle interno de acordo com o sistema padrão de controle interno da empresa, sistema de gerenciamento de controle interno da empresa e manual de avaliação. De acordo com os requisitos de identificação do sistema padrão de controle interno da empresa para defeitos maiores, defeitos importantes e defeitos gerais, e em combinação com fatores como tamanho da empresa, características da indústria, preferência de risco e tolerância ao risco, o conselho de administração da empresa distinguiu o controle interno sobre relatórios financeiros do controle interno sobre relatórios não financeiros, estudou e determinou padrões específicos de identificação para defeitos de controle interno aplicáveis à empresa, que foram consistentes com os de anos anteriores. II) Procedimentos e métodos de avaliação do controlo interno
A avaliação do controle interno deve ser realizada em estrita conformidade com os procedimentos especificados nas normas básicas, diretrizes de avaliação e medidas de avaliação do controle interno da empresa.A avaliação do controle interno é dividida principalmente em treinamento de avaliação do controle interno, etapa de preparação preliminar, etapa de autoavaliação de cada unidade, resumo dos resultados da avaliação e emissão de relatórios pelo departamento da empresa, etapa de correção de defeitos e etapa de arquivamento de documentos de trabalho.
No processo de autoavaliação, os métodos de teste de caminhada, inspeção de campo, amostragem e análise comparativa são adotados para coletar amplamente as evidências da eficácia do projeto e operação de controle interno da empresa, preencher fielmente o documento de trabalho de avaliação e analisar e identificar os defeitos do controle interno. III) Âmbito de avaliação do controlo interno
De acordo com os requisitos do sistema de avaliação de controlo interno e com o princípio orientado para o risco, a empresa determina as principais unidades, negócios e assuntos incluídos no âmbito da avaliação. As principais unidades incluídas no âmbito da avaliação do controlo interno desta vez incluem a empresa e as suas filiais e subsidiárias subordinadas. O trabalho de avaliação inclui principalmente o trabalho de avaliação a nível da empresa e do negócio.
Ao nível da empresa, avalia de forma abrangente e sistemática a eficácia do design e da operação do controle interno em termos de governança corporativa, estratégia de desenvolvimento, política de recursos humanos, responsabilidade social, cultura corporativa, avaliação de riscos, informação e comunicação, supervisão interna e assim por diante.
No nível empresarial, avaliar de forma abrangente e sistemática a eficácia do projeto e da operação do controle interno a partir dos aspectos de recursos humanos, gestão de fundos, gestão de compras, gestão de produção, gestão de qualidade, gestão de ativos, gestão de vendas, pesquisa e desenvolvimento, gestão de projetos de engenharia, negócio de garantia, terceirização de negócios, gestão de orçamento, relatório financeiro, transmissão de informações internas, sistema de informação e gerenciamento de contratos.
As principais áreas de preocupação incluem: governança corporativa, cultura corporativa, recursos humanos, gestão de capital, gerenciamento de compras, vendas e recebíveis, grande investimento, gerenciamento de projetos, transações de partes relacionadas, negócios de garantia e relatórios financeiros. Os conteúdos específicos são os seguintes: 1 governança corporativa
De acordo com os requisitos do direito das sociedades, da lei dos valores mobiliários e de outras leis e regulamentos relevantes, a empresa estabeleceu uma estrutura padronizada de governança corporativa e regras de procedimento, definiu as responsabilidades e autoridades na tomada de decisão, implementação e supervisão, e melhorou continuamente a estrutura organizacional de controle interno para garantir o funcionamento padronizado da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração, do conselho de supervisores e de outras instituições, de modo a salvaguardar os interesses gerais de todos os acionistas e sociedades cotadas. A sociedade constituiu a assembleia geral de accionistas, o conselho de administração, o conselho de fiscalização e a administração sob a liderança do conselho de administração, e contratou quatro diretores independentes para exercer as funções de órgão de poder, órgão de decisão, órgão de fiscalização e órgão executivo respectivamente, cada órgão tem direitos e responsabilidades claros, exerce suas funções e controles e equilíbrios entre si, e o funcionamento global está em boas condições.
(1) A assembleia geral de accionistas é a mais alta autoridade da sociedade e exerce o direito de voto em questões importantes, como a política empresarial, o financiamento, o investimento e a distribuição de lucros da sociedade de acordo com a lei. A assembleia geral é dividida em assembleia geral anual e assembleia geral extraordinária. A assembleia geral anual de acionistas será realizada uma vez por ano, nos termos da lei e no prazo de seis meses a contar do final do exercício social anterior. A Assembleia Geral Extraordinária de Acionistas será realizada periodicamente de acordo com as leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais. O regulamento interno da assembleia geral de accionistas da sociedade previu disposições pormenorizadas sobre os direitos e obrigações dos accionistas, as funções e poderes da assembleia geral de accionistas, a convocação e convocação da assembleia geral de accionistas, a proposta da assembleia geral de accionistas, a resolução da assembleia geral de accionistas, etc.
Durante o período analisado, a companhia realizou 8 assembleias gerais de acionistas, incluindo 1 assembleia geral anual e 7 assembleias gerais extraordinárias de acionistas, e considerou e adotou 33 propostas. O conteúdo da reunião envolveu a adição e eleição de diretores e diretores independentes do Quinto Conselho de Administração, a eleição de supervisores representativos dos acionistas do Quinto Conselho de Supervisores, a avaliação e as medidas de gestão e autorização, implementação e concessão do plano de incentivo ao capital restrito 2021, a prestação de garantias às sociedades anônimas Continuar a autorizar subsidiárias a fornecer garantias aos clientes, modificar os estatutos sociais, renovar o emprego de empresas de contabilidade, fazer relatórios regulares da empresa, continuar a usar seus próprios fundos ociosos para comprar produtos financeiros de baixo risco, conceder alguma autoridade ao presidente da empresa, prever transações conectadas diárias em 2021, fornecer garantias e transações conectadas para sociedades anônimas, etc.
Os procedimentos de convocação, convocação e votação da assembleia estão em conformidade com as disposições da lei das sociedades, as regras para a assembleia geral de acionistas de empresas cotadas, as regras de listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos sociais e outras leis, regulamentos e documentos normativos. O advogado do escritório de advocacia Beijing Tianyuan participou da reunião de acionistas, testemunhou e emitiu pareceres legais.
(2) O conselho de administração é responsável perante a assembleia geral de acionistas e exerce o poder de decisão empresarial da sociedade de acordo com a lei. O Quinto Conselho de Administração da empresa é composto por 9 diretores e 1 Presidente. O conselho de administração é responsável pelo estabelecimento, aprimoramento e implementação efetiva do controle interno da empresa, formulando o plano de negócios, plano de investimentos, orçamento financeiro e plano de liquidação final da empresa e formulando o sistema básico de gestão. O conselho de administração é composto por comitê de auditoria, comitê de estratégia, comitê de remuneração e avaliação e comitê de nomeação, do qual o comitê de auditoria é a organização de controle interno e supervisão da empresa. O comitê de auditoria é composto por três diretores, incluindo dois diretores independentes. O comitê de auditoria é responsável por revisar o controle interno da empresa, supervisionar a implementação efetiva do controle interno e autoavaliação do controle interno, e coordenar a auditoria de controle interno e outras questões relacionadas. A empresa formulou o regulamento interno do conselho de administração, o sistema de trabalho dos diretores independentes e o regulamento interno dos comitês profissionais do conselho de administração de acordo com o direito das sociedades, as diretrizes para a governança das sociedades cotadas e outras leis e regulamentos e as disposições pertinentes dos estatutos sociais, de modo a padronizar o trabalho do conselho de administração, diretores independentes e comitês profissionais do conselho de administração.
Durante o período analisado, a empresa realizou um total de 16 reuniões do conselho de administração, considerou e adotou 76 propostas, incluindo a eleição de vice-presidente e diretores adicionais, a prestação de garantia hipotecária para subsidiárias holding, a prestação de garantia para sociedades anônimas, a autorização continuada das subsidiárias para fornecer garantia para clientes, a previsão de transações diárias conectadas em 2021, a alteração dos estatutos sociais, a eleição do presidente, o pessoal da comissão especial do Quinto Conselho de Administração, a nomeação do presidente da empresa Alterações nas políticas contábeis, reintegração de empresas de contabilidade, concessão de alguma autoridade ao presidente da empresa, continuidade da utilização de fundos próprios ociosos para aquisição de produtos financeiros de baixo risco, convocação de assembleia geral extraordinária de acionistas, concessão de ações restritas aos objetos de incentivo do plano de incentivo de ações restritas 2021, convocação da Assembleia Geral de acionistas 2020, questões de investimento estrangeiro, transações com partes relacionadas, cessação da emissão não pública de obrigações societárias de curto prazo a investidores profissionais Foram tomadas decisões sobre a prestação de assistência financeira à detenção de subsidiárias e relatórios de trabalho relevantes em 2020, garantindo a eficiência do trabalho e a tomada de decisões científicas do conselho de administração.
(3) O conselho de fiscalização é responsável pela assembleia geral de acionistas, supervisionando os diretores, gerentes e demais gerentes superiores da empresa para o desempenho de suas funções de acordo com a lei e supervisionando o estabelecimento e a execução do controle interno pelo conselho de administração. O Quinto Conselho de Supervisores da empresa é composto por três supervisores, incluindo dois supervisores representativos dos funcionários. Durante o período analisado, a empresa realizou um total de 7 reuniões do conselho de supervisores, deliberaram e aprovaram 17 propostas, incluindo a nomeação dos supervisores da empresa, a eleição do presidente do quinto conselho de supervisores, relatórios periódicos, a concessão de ações restritas aos objetos de incentivo do plano de incentivo de ações restritas em 2021, a renovação da nomeação de empresas de contabilidade e a continuação do uso de seus próprios fundos ociosos para a compra de produtos financeiros de baixo risco, que desempenharam seu devido papel.
(4) A direção da operação é responsável por implementar as deliberações da assembleia geral e do conselho de administração, organizar e liderar o funcionamento diário do controle interno da empresa, presidir a gestão da produção e operação da empresa, formular planos de trabalho específicos, obter informações comerciais em tempo hábil, avaliar a implementação dos planos e fazer ajustes adequados aos planos de acordo com os resultados reais da implementação. Durante o período de relato, a gerência da empresa organizou diversas reuniões em diferentes indústrias e sistemas de negócios para discutir estratégias de negócios e acompanhar a implementação do orçamento, o que desempenhou um papel importante na promoção da gestão padronizada da empresa e na realização do crescimento constante do desempenho da empresa. 2. Cultura corporativa
Desde a sua criação, a empresa tem sido comprometida em construir uma cultura empresarial com competitividade e orientação da indústria. Após mais de 20 anos de construção, publicidade, implementação e sublimação, a cultura corporativa da empresa formou um sistema completo e único, que se tornou a força motriz espiritual e guia de ação para o desenvolvimento da empresa. As conquistas construtivas e a capacidade de publicidade e implementação da cultura corporativa da empresa foram amplamente reconhecidas e respeitadas pela indústria. A empresa implementa seriamente o sistema de pós responsabilidade, cultiva valores positivos e senso de responsabilidade social, defende honestidade e confiabilidade, amor e dedicação, espírito pioneiro e inovador e espírito de trabalho em equipe, estabelece conceito de gestão moderno e fortalece a consciência de risco. A direção sênior da empresa pode compreender profundamente e praticar ativamente a cultura corporativa e desempenhar um papel de liderança na construção e melhoria da cultura corporativa. Os funcionários da empresa podem cumprir o código de conduta dos funcionários e desempenhar seriamente suas responsabilidades no cargo. Todo o pessoal da empresa pode ser patriótico, dedicado, cumpridor da lei e agir de acordo com a lei. Após anos de desenvolvimento, a empresa tem uma base profunda da cultura corporativa e formou o conceito central de “servir o país e prosperar a agricultura, lutando para o primeiro e comum desenvolvimento”, que efetivamente promoveu o desenvolvimento da empresa.
Com o desenvolvimento da empresa para um nível superior, a empresa implementará ainda mais a publicidade e a prática da cultura corporativa com base na base da cultura corporativa, expandirá ainda mais sua conotação, integrará a cultura corporativa no fornecimento de serviços de alta qualidade para agricultores e produtores e melhorará continuamente os benefícios econômicos e sociais da empresa. 3. Recursos humanos
A empresa formulou e melhorou continuamente o manual de trabalho de recursos humanos para esclarecer uma série de regulamentos de gestão de recursos humanos, como configuração de organização de recursos humanos, recrutamento e emprego de funcionários, gestão salarial, gestão de avaliação de desempenho, gestão de transferência de funcionários, gestão de rotatividade de funcionários, gestão de treinamento de funcionários e promoção de funcionários, e ativamente fornecer aos funcionários uma plataforma para Empreendedorismo e crescimento, de modo a tornar a empresa cheia de vitalidade e vitalidade, Fornece garantia de recursos humanos para o rápido desenvolvimento da empresa no futuro. Ao mesmo tempo, para nos adaptarmos ao atual mecanismo de desenvolvimento empreendedor da empresa e às necessidades de novos talentos, continuamos a chamar um número de empreendedores que ousam lutar, ousam romper e têm paixão empreendedora para se juntar à empresa e fazer o seu melhor para o sonho de carreira comum.
A empresa enfatiza o nivelamento da organização de recursos humanos, quebra a gestão multi-nível tradicional, fortalece a troca de informações e comunicação entre departamentos e fortalece a supervisão mútua entre departamentos organizacionais, o que é propício para melhorar a eficiência do trabalho e o nível de supervisão interna.A gestão de pessoal da empresa é mais transparente e a gestão é conveniente para controlar as atividades internas da empresa.
O sistema digital de gestão de recursos humanos da empresa é atualizado iterativamente e será melhorado ainda mais para realizar a informatização de dados, processo e gestão, otimizar o controle e análise estratégica da gestão de recursos humanos da empresa, integrar recursos de gestão e reduzir custos de gestão, de modo a fornecer suporte para a gestão empresarial e tomada de decisão. 4. Gestão dos fundos
A empresa atribui grande importância à gestão de fundos, cria pessoal especial para se envolver na gestão de fundos e realiza gestão unificada e planejamento dos fundos da empresa, de modo a melhorar ainda mais a eficiência do volume de negócios de capital e encurtar o período de rotatividade de caixa; Supervisionar rigorosamente o armazenamento de fundos e uso de cada unidade, implementar um rigoroso sistema de controle de contas a receber, enfatizar a completude dos procedimentos de contas a receber e gerenciamento de processos, controlar a taxa de aumento de contas a receber e melhorar a taxa de rotatividade de estoque. Na avaliação interna, a empresa destaca a avaliação de estoque, contas a receber e custo de capital, além de fortalecer a posição de destaque do fluxo de caixa em toda a operação. 5. Gestão de contratos públicos
A empresa tem rigoroso controle interno sobre aquisição e pagamento, bem como instruções unificadas de operação do processo de negócios, fez disposições claras sobre triagem de fornecedores, assinatura de contratos, recebimento de controle de qualidade, liquidação financeira, faturamento e gerenciamento de arquivos. Com a ajuda da plataforma de operação digital, a empresa realizou o compartilhamento de recursos do grupo, incluindo informações básicas sobre fornecedores, variedade de matérias-primas, preço e outras informações, de modo a fornecer suporte a todas as filiais e subsidiárias na feroz concorrência do mercado, Ganhar a vantagem de custo desempenhou um papel muito importante. De acordo com as características do fornecimento de matérias-primas e considerando de forma abrangente o impacto da flutuação de custo das matérias-primas usadas na produção de alimentos para animais no custo do produto, preço de venda e margem de lucro bruto, a empresa divide o negócio de aquisição em duas formas: aquisição unificada e auto-aquisição, e estipula claramente a lista de matérias-primas compradas uniformemente; Cada linha de variedade de compras unificadas tem uma equipe de compras profissional com forte capacidade profissional, que pode controlar totalmente as mudanças do mercado, concentrar recursos dispersos, selecionar uniformemente fornecedores apropriados e melhorar a qualidade dos produtos
