Shanxi Lu’An Environmental Energydev.Co.Ltd(601699)
Medidas de gestão para a comunicação interna de informações importantes
Capítulo I Princípios gerais
Artigo 1.º, a fim de reforçar a gestão interna da prestação de informação de Shanxi Lu’An Environmental Energydev.Co.Ltd(601699) (doravante designada por “a empresa”), padronizar o comportamento de prestação de informação dos principais devedores de prestação de informação e desbloquear as fontes de informação divulgadas pela empresa ao público, de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China e o direito dos valores mobiliários da República Popular da China As medidas para a administração da divulgação de informações das empresas cotadas, as regras para a cotação de ações na Bolsa de Valores de Xangai (a seguir designadas “regras para a cotação de ações”) e outras leis e regulamentos, bem como as disposições pertinentes sobre a supervisão das empresas cotadas, são formuladas em combinação com a situação real da empresa.
Artigo 2.o, o termo “informação material”, tal como mencionado nas presentes medidas, refere-se a qualquer informação de situação ou evento que não tenha sido divulgada e possa ter um grande impacto no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados ou na decisão de investimento dos investidores.
Artigo 3.o, o termo “devedor significativo que presta informações”, tal como mencionado nas presentes medidas, refere-se aos administradores, supervisores e gestores superiores da empresa, aos departamentos funcionais da empresa, sucursais, filiais e sociedades anónimas, aos accionistas controladores da empresa, aos controladores efectivos, aos accionistas detentores de mais de 5% das acções e às pessoas que actuem em concertação.
Artigo 4.o O principal devedor de informação comunica atempadamente as informações relevantes ao departamento de gestão de divulgação de informações da empresa relativamente às informações importantes que tenham ocorrido ou venham a ocorrer, e é responsável pela autenticidade, exatidão e integridade das informações apresentadas, não devendo ter registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes.
Artigo 5.o Todos os devedores relevantes que prestem informações importantes têm a obrigação de confidencialidade estrita antes da divulgação pública das informações importantes, devendo manter o mínimo possível os iniciados dessas informações e não as divulgar, nem participar em operações de iniciados ou cooperar com terceiros para manipular o preço de negociação das ações da empresa e dos seus derivados.
Capítulo II Conteúdo e requisitos do relatório
Artigo 6.º As principais informações que os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa devem informar incluem:
(1) Eu, meu cônjuge, pais e filhos, regularemos a negociação de ações e derivados da sociedade de acordo com os regulamentos relevantes sobre a supervisão das sociedades cotadas. Antes da ocorrência de comportamento de negociação, o plano de negociação deve ser submetido com antecedência para que contramedidas possam ser tomadas a tempo para evitar violações. Quando as informações pessoais básicas dos diretores, supervisores e gerentes superiores forem alteradas durante o mandato e no prazo de meio ano após a demissão, incluindo, mas não limitado a, a conta de títulos A recém-aberta na Bolsa de Valores de Xangai, eles devem reportar a tempo.
(2) Para além da sociedade e das suas filiais, os directores, supervisores e gestores superiores da sociedade são considerados empresas afiliadas e comunicam informações relevantes às empresas directa ou indirectamente por eles controladas. (3) Circunstâncias que afetam minha qualificação e capacidade para desempenhar funções devido a violações de leis e disciplinas, dívidas graves, lesões e acidentes.
(4) Os diretores, supervisores e gerentes superiores da sociedade devem informar atempadamente o conselho de administração quando houver mudanças significativas nas demonstrações e compromissos (exceto para a posse de ações da sociedade).
Artigo 7.o Os accionistas controladores, os controladores efectivos e as principais informações a notificar incluem, mas não se limitam a:
(1) Os accionistas e as suas pessoas agindo em concertação detêm acções da sociedade ou controlam ou influenciam a sociedade, ou os controladores efectivos da sociedade e de outras empresas sob o seu controlo exercem actividades idênticas ou similares que a sociedade.
(2) O tribunal determinou que era proibida a transferência de suas ações e que mais de 5% das ações detidas pela sociedade eram penhoradas, congeladas, marcadas judicialmente, leiloadas judicialmente, confiadas, constituídas por trust ou restringidas ao direito de voto nos termos da lei, ou que havia risco de transferência compulsória da propriedade.
(3) A reestruturação importante de ativos ou negócios proposta e a reestruturação da dívida da empresa; (4) A formação e mudança de pessoas relacionadas ou relações relacionadas;
(5) Entrar em processo de falência ou dissolução devido à deterioração das condições de negócio;
(6) Rumores relacionados ao acionista controlador e controlador efetivo podem ter grande impacto no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados;
(7) Estar sujeito a punição penal, ser suspeito de violar leis e regulamentos, ser apresentado para investigação pela CSRC, ou estar sujeito a punição administrativa pela CSRC, ou estar sujeito a punição administrativa grave por outras autoridades competentes;
(8) Ser suspeito de violação grave da disciplina e da lei ou crime relacionado com o trabalho, e ser detido pelo órgão disciplinar de fiscalização e fiscalização e afetar o desempenho de suas funções;
(9) Medidas coercivas são tomadas para crimes suspeitos;
(10) Outras situações que possam ter um grande impacto no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados.
As principais informações a comunicar pelos departamentos funcionais, filiais e sucursais da sociedade incluem, mas não se limitam a:
(1) Questões a submeter à deliberação do Conselho de Administração, do Conselho de Supervisão, da Assembleia Geral de Acionistas ou da Assembleia Geral de Acionistas;
(2) Ocorrem ou devem ocorrer transações que atendam aos seguintes padrões:
1. O total dos ativos envolvidos na transação (se houver valor contábil e valor avaliado, o que for maior) representa mais de 10% do total dos ativos auditados da empresa no último período;
2. o valor da transação (incluindo as dívidas e despesas realizadas) representa mais de 10% dos ativos líquidos auditados mais recentes da empresa, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans;
3. o lucro gerado da transação é responsável por mais de 10% do lucro líquido auditado da empresa no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 1 milhão de yuans;
4. A receita operacional relevante do objeto da transação (como patrimônio líquido) no último ano fiscal representa mais de 10% da receita operacional auditada da empresa no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans;
5. O lucro líquido relacionado ao objeto da transação (como patrimônio líquido) no último ano fiscal representa mais de 10% do lucro líquido auditado da empresa no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 1 milhão de yuans;
6. Os ativos líquidos envolvidos no objeto da transação (como patrimônio líquido) (se houver valor contábil e valor de avaliação, o que for maior) representam mais de 10% dos ativos líquidos auditados mais recentes da empresa, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans.
Se os dados relativos aos indicadores acima referidos forem negativos, o valor absoluto será tomado para cálculo. As transações são calculadas cumulativamente por categoria dentro de 12 meses consecutivos.
As transações neste parágrafo referem-se aos seguintes tipos de eventos que ocorrem fora das atividades comerciais diárias da empresa: compra ou venda de ativos; Investimentos estrangeiros (incluindo gestão financeira confiada, investimento em filiais, etc.); Prestar assistência financeira (incluindo empréstimos com juros ou sem juros, empréstimos confiados, etc.); Fornecer garantia (incluindo garantia para filiais holding); Activos arrendados ou arrendados; Gestão confiada ou confiada de ativos e negócios; Ativos doados ou doados; Reorganização dos direitos e dívidas do credor; Assinar o contrato de licença; Transferência ou transferência de projectos de I & D; Renúncia de direitos (incluindo renúncia de direito de preferência, direito de assinatura preemptiva, etc.) e outras transações reconhecidas pela Bolsa de Valores de Xangai. Os ativos envolvidos nas transações acima ainda estão incluídos.
(3) Questões conexas
1. Informações relevantes sobre as pessoas afiliadas da empresa identificadas de acordo com as regras de listagem de ações e outras disposições regulamentares das empresas listadas.
2. Quaisquer novas transações com partes relacionadas que não sejam deliberadas pelo conselho de administração e pela assembleia geral de acionistas da sociedade.
(4) Contencioso e arbitragem
1. Contencioso e arbitragem envolvendo um montante de mais de 10 milhões de yuans e representando mais de 10% do valor absoluto dos últimos ativos líquidos auditados da empresa;
2. Aplicar-se-á o disposto neste artigo se o montante cumulativo envolvido em litígios e arbitragens em 12 meses consecutivos atingir os padrões acima referidos; Se a obrigação de divulgação tiver sido cumprida em conformidade com as disposições, não será incluída no âmbito cumulativo do cálculo;
3. Contencioso representativo para disputas de valores mobiliários;
4. Para as questões contenciosas e arbitrais que não cumpram as normas acima mencionadas ou que não tenham valor específico envolvido, o pessoal relevante com obrigações significativas de comunicação de informações deverá informar atempadamente se considerar que podem ter um grande impacto no preço de negociação das ações da companhia e seus derivados com base na particularidade do caso, e se estiver envolvido o litígio envolvendo o pedido de cancelamento ou invalidação das deliberações da assembleia geral de acionistas e do conselho de administração da sociedade.
(5) Alterações importantes
1. Alterar o nome da empresa, abreviatura de ações, estatutos, capital social, endereço social, sede social e número de contato;
2. Grandes mudanças nas políticas de negócios e escopo de negócios;
3. Alterações de diretores, supervisores e gerentes seniores;
4. Grandes mudanças na produção e operação, condições externas ou ambiente de produção (incluindo grandes mudanças nas políticas industriais, preços dos produtos, aquisição de matérias-primas, métodos de venda, grandes fornecedores ou clientes, etc.);
5. Obter receitas extras, como subsídios governamentais, reverter a provisão para imparidade de ativos de grande porte ou outros eventos que possam ter impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio próprio ou resultados operacionais da empresa;
6. De acordo com as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China sobre classificação da indústria, a classificação da indústria da empresa mudou;
7. O conselho de administração formula resoluções relevantes sobre os planos de financiamento nacional e externo da empresa, tais como emissão de novas ações, obrigações societárias convertíveis, ações preferenciais e obrigações societárias;
8. A empresa recebeu pareceres de revisão correspondentes sobre emissão de novas ações ou outros pedidos de financiamento de emissão nacional e estrangeira e reestruturação de ativos importantes;
9. A celebração de contratos importantes pode ter impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio próprio e resultados operacionais da empresa;
10. Os diretores, mais de um terço dos supervisores, o gerente geral ou o responsável pelas finanças da empresa mudaram;
11. Obter receitas adicionais que tenham impacto significativo nos lucros e prejuízos correntes, que possam ter impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio próprio ou resultados operacionais da empresa;
12. Grandes alterações independentes nas políticas contábeis ou estimativas contábeis;
13. Nomear ou demitir uma empresa de contabilidade para auditar a empresa;
14. Outras circunstâncias reconhecidas pela Bolsa de Valores de Xangai ou pela empresa;
15. As matérias acima não estão listadas, mas o devedor de informação significativa determina que isso pode ter um grande impacto no preço de negociação das ações da empresa ou seus derivados. (6) Questões de informação ambiental
1. As leis, regulamentos, regras e políticas industriais ambientais recentemente anunciadas podem ter um grande impacto na empresa;
2. Ser investigado pelo departamento de proteção ambiental ou sujeito a punição administrativa grave devido a violações ambientais; 3. Investimento em novos projetos de construção, reconstrução e expansão com impacto ambiental significativo;
4. Por razões de proteção ambiental, é decidido pelo governo popular relevante ou departamentos relevantes tratar ou interromper a produção, realocar ou encerrar dentro de um prazo;
5. Porque os problemas ambientais envolvem litígios importantes ou bens importantes são selados, apreendidos, congelados ou hipotecados.
(7) Questões de segurança na produção
1. Acidentes graves de segurança na produção;
2. Ser investigado por departamentos relevantes ou sujeito a grandes penalidades administrativas devido a violações de leis e regulamentos em segurança da produção.
(8) Principais riscos
1. Grandes perdas ou perdas;
2. A ocorrência de dívidas maiores e o não pagamento das dívidas maiores devidas;
3. Responsabilidade por incumprimento grave do contrato ou montante elevado de indemnização que possa ser suportado de acordo com a lei;
4. A sociedade decide dissolver-se ou é ordenada a encerrar pela autoridade competente de acordo com a lei;
5. Os direitos do credor principal não são pagos quando vencidos, ou o devedor principal está insolvente ou entra em processo de falência;
6. Os principais ativos comerciais da empresa são selados, apreendidos, congelados, hipotecados, penhorados ou desmantelados, excedendo 30% do total dos ativos;
7. As principais contas bancárias da empresa são congeladas;
8. Todas ou grandes empresas ficam paralisadas;
9. Provisão para imparidade de grandes ativos;
10. A suspeita de crime da empresa é submetida à investigação de acordo com a lei, sendo suspeitos de crime os acionistas controladores da empresa, controladores reais, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa e tomadas medidas obrigatórias de acordo com a lei; 11. A sociedade ou seus acionistas controladores, controladores efetivos, diretores, supervisores e gerentes superiores estão sujeitos a punição penal, suspeitos de violação de leis e regulamentos, apresentados para investigação pela CSRC, ou sujeitos a punição administrativa pela CSRC, ou sujeitos a punição administrativa grave por outras autoridades competentes; 12. Os acionistas controladores, controladores efetivos, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de violações graves da disciplina e da lei ou crimes relacionados com o trabalho, e são detidos pelo órgão disciplinar de fiscalização e fiscalização, o que afeta o desempenho de suas funções;
13. O presidente ou o gerente geral da empresa não podem desempenhar as suas funções. Os directores, supervisores e gestores superiores que não o presidente e o director-geral não podem exercer normalmente as suas funções durante mais de três meses ou devem fazê-lo devido a disposições físicas e laborais, ou estão sujeitos a medidas coercivas tomadas pelas autoridades competentes devido a suspeitas de violações das leis e regulamentos e afectam o desempenho das suas funções;
14. Outros riscos importantes identificados pelas autoridades reguladoras, pela Bolsa de Valores de Xangai ou pela empresa.
(9) Outras questões importantes
1. Alterar os projetos de investimento dos fundos angariados, substituir os fundos angariados, repor temporária ou permanentemente o fluxo dos fundos angariados e utilizar os fundos angariados para gestão de caixa;
2. Previsão de desempenho, performance express e sua alteração;
3. Distribuição de lucros e conversão de reserva de capital em capital social;
4. Flutuação anormal e clarificação da negociação de ações;
5. Emissão de valores mobiliários, recompra, plano de incentivos patrimoniais e outras matérias afins;
6. Principais compromissos da sociedade e de seus acionistas;
7. Obtenção de certificados de qualificação e outros assuntos relevantes que possam ter grande impacto no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados;
8. Absorção e fusão;
9. Alterações no capital próprio e aquisições;
10. Falência;
11. Relatos de mídia, boatos na internet e outras informações de opinião pública envolvendo acionistas controladores da empresa, a empresa, subsidiárias e sociedades anônimas, que podem ter grande impacto nas ações ou derivativos da empresa;
12. Outras circunstâncias reconhecidas pela Bolsa de Valores de Xangai ou pela empresa.
Artigo 9º todas as sociedades anónimas da sociedade deverão, com referência ao artigo 8º destas medidas, submeter questões importantes que possam afetar as ações e derivados da sociedade, tais como contencioso e arbitragem importantes, proteção e segurança ambiental, perdas de risco, etc.
Caso os acionistas detentores de mais de 5% das ações da empresa tenham grande impacto na ocorrência e andamento das matérias listadas no artigo 8 dessas medidas, devem informar oportunamente a empresa por escrito das informações relevantes que conhecem e cooperar com a empresa para cumprir a obrigação de divulgação de informações.
Artigo 10.o O principal devedor de informação deve apresentar o formulário de relatório das principais questões de informação verificado e assinado pela pessoa responsável (ver anexo para o formato) ao departamento de gestão da divulgação de informações da empresa no dia em que a informação importante ocorrer ou deverá ocorrer; No caso de questões urgentes relacionadas com informações importantes, o departamento de gestão da divulgação de informações deve ser notificado pela primeira vez por telefone, correio electrónico ou outros meios mais rápidos, e a evolução dos acontecimentos comunicados deve ser acompanhada continuamente.
