Shanxi Lu’An Environmental Energydev.Co.Ltd(601699)
Sistema de gestão de informações sensíveis
Artigo 1.º, a fim de uniformizar ainda mais a divulgação de informações de Shanxi Lu’An Environmental Energydev.Co.Ltd(601699) (a seguir designada por “empresa”), melhorar o nível de governança corporativa e fortalecer a gestão relevante de informações sensíveis da empresa, de acordo com as regras da Bolsa de Valores de Xangai (a seguir designada por “Bolsa de Valores de Xangai”), a ação especial sobre governança corporativa das empresas cotadas da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (a seguir designada por “CSRC”) e os estatutos sociais Este sistema é formulado de acordo com o sistema de gestão de assuntos de divulgação de informações, as medidas de gestão para relatórios internos de informações importantes e o sistema de gestão de relações com investidores.
Artigo 2 a informação sensível mencionada neste sistema refere-se a todas as informações que possam ter um grande impacto no preço de negociação das ações e derivativos da empresa, bem como outras informações reconhecidas como sensíveis pela CSRC e pela Bolsa de Valores de Xangai.
Artigo 3º este sistema é um sistema de gestão para padronizar a investigação, coleta, confidencialidade e divulgação de informações sensíveis da empresa.
Artigo 4.o As pessoas responsáveis pela divulgação de informações aplicáveis a este sistema são:
1. Diretores, supervisores, gerente geral, diretor financeiro e demais gerentes seniores da empresa; 2. O director de cada departamento da empresa;
3. Principais princípios das sucursais da empresa (minas de carvão subordinadas);
4. O principal de cada filial holding;
5. Diretores, supervisores e gerentes seniores designados pela empresa a sociedades anônimas;
6. Os acionistas controladores, os controladores efetivos e as pessoas agindo em conjunto da sociedade e os acionistas detentores de mais de 5% das ações da sociedade;
7. Pessoas afiliadas da empresa (incluindo pessoas coletivas afiliadas, pessoas físicas afiliadas e potenciais afiliadas);
8. Os diretores de todos os departamentos da sede da empresa, sucursais (minas de carvão subordinadas) e subsidiárias, bem como o pessoal expedido pelas sociedades anônimas designarão pessoal especial como pessoa de contato designada para auxiliá-los em seu trabalho e serão responsáveis por comunicar informações ao Secretário do Conselho de Administração;
9. Outros funcionários e instituições responsáveis pela divulgação de informações.
Artigo 5º O departamento de gestão da divulgação de informações da empresa é o departamento de recolha, confidencialidade e divulgação externa de informações sensíveis. O departamento de gestão de divulgação de informações é responsável por organizar pessoal e instituições relevantes para limpar e investigar os sites, publicações, televisão e outros meios de comunicação da empresa, acionistas controladores e empresas afiliadas, de modo a evitar a divulgação de informações sensíveis, reduzir a negociação privilegiada e manipulação de preços de ações, e efetivamente proteger os interesses de pequenos e médios investidores.
Artigo 6, a pessoa responsável pela divulgação de informações deve coletar os seguintes assuntos sensíveis (incluindo, mas não limitado a), resumir oportunamente as informações para o departamento de gerenciamento de divulgação de informações da empresa e relatar ao presidente e ao secretário do conselho de administração:
1. Grandes transações (incluindo os seguintes tipos de eventos que não as atividades comerciais diárias da empresa):
(1) Compra ou venda de ativos;
(2) Investimentos estrangeiros (incluindo gestão financeira confiada, investimento em filiais, etc.);
(3) Prestar assistência financeira (incluindo empréstimos com juros ou sem juros, empréstimos confiados, etc.);
(4) Fornecer garantia (incluindo garantia para filiais holding);
(5) Ativos arrendados ou arrendados;
(6) Gestão confiada ou confiada de ativos e empresas;
(7) Ativos doados ou doados;
(8) Reorganização dos direitos e dívidas do credor;
(9) Assinar o contrato de licença;
(10) Transferência ou transferência de projectos de investigação e desenvolvimento;
(11) Renúncia aos direitos (incluindo renúncia ao direito de preferência, direito de subscrição preemptiva, etc.);
(12) Outras transações reconhecidas pela Bolsa de Valores de Xangai.
2. Transações diárias (consulte os seguintes tipos de transações relacionadas ao funcionamento diário da empresa):
(1) Compra de matérias-primas, combustível e energia;
(2) Receber serviços trabalhistas;
(3) Vender produtos, commodities, etc;
(4) Prestação de serviços laborais;
(5) Contratação de projectos, etc.;
(6) Outras operações relacionadas com a operação diária.
Se a operação mencionada no parágrafo anterior estiver envolvida na substituição de ativos, aplicar-se-á o disposto no artigo 6.o “1. Operações importantes”.
3. Transferência de recursos entre acionistas, subsidiárias e outras partes relacionadas (ver transferência de recursos entre subsidiárias e partes relacionadas):
(1) Incluindo o artigo 6.o do sistema: “1. Operações importantes”;
(2) Compra de matérias-primas, combustível e energia;
(3) Venda de produtos e mercadorias;
(4) Prestar ou receber serviços trabalhistas;
(5) Vendas confiadas ou confiadas;
(6) Depósitos e empréstimos;
(7) Investimento conjunto com partes coligadas;
(8) Outros assuntos que possam levar à transferência de recursos ou obrigações através de acordo.
4. Principais riscos:
(1) Sofrer grandes perdas ou incorrer em grandes perdas;
(2) Não pagar dívidas importantes devidas ou não pagas no momento em que são devidas, ou assumir ou reembolsar dívidas em nome de acionistas controladores e outras partes relacionadas;
(3) Pode ser responsável por violação grave do contrato ou grande quantia de indenização de acordo com a lei;
(4) Os direitos do credor major não são pagos quando devidos, ou o devedor principal está insolvente ou entra em processo de falência, e a empresa não obtém reservas suficientes de dívidas ruins para os direitos do credor correspondente;
(5) Os principais ativos comerciais da sociedade são selados, apreendidos, congelados, hipotecados, penhorados ou desmantelados, excedendo 30% do total dos ativos;
(6) As principais contas bancárias da empresa são congeladas;
(7) A empresa é investigada pela autoridade competente por suspeita de violação de leis e regulamentos, ou está sujeita a grandes sanções administrativas e penais; Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de violar leis e disciplinas e são investigados ou tomados medidas obrigatórias pelas autoridades competentes;
(8) A sociedade ou seus acionistas controladores, controladores efetivos, diretores, supervisores e gerentes superiores estão sujeitos a punição penal, suspeitos de violação de leis e regulamentos, apresentados para investigação pela CSRC, ou sujeitos a punição administrativa pela CSRC, ou sujeitos a punição administrativa grave por outras autoridades competentes; (9) Os acionistas controladores, controladores efetivos, diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa são suspeitos de violações graves da disciplina e da lei ou crimes relacionados ao trabalho, e são detidos pelo órgão disciplinar de fiscalização e fiscalização, o que afeta o desempenho de suas funções;
(10) Contencioso e arbitragem importantes envolvendo a empresa;
(11) O presidente ou o director-geral da sociedade não podem exercer as suas funções. Os directores, supervisores e gestores superiores que não o presidente e o director-geral não podem exercer normalmente as suas funções durante mais de três meses ou devem fazê-lo devido a disposições físicas e laborais, ou estão sujeitos a medidas coercivas tomadas pelas autoridades competentes devido a suspeitas de violações das leis e regulamentos e afectam o desempenho das suas funções;
(12) Provisão para imparidade de grandes activos;
(13) Outros riscos importantes.
5. Grandes eventos nas atividades de produção e operação:
(1) Grandes mudanças na produção e operação ou ambiente de produção (incluindo grandes mudanças nos preços dos produtos, preços de compra de matérias-primas e métodos, políticas ou leis, regulamentos e regras);
(2) Assinar contratos importantes relacionados à produção e operação, que possam ter impacto significativo no funcionamento da empresa;
(3) Realizar conquistas revolucionárias em determinado campo técnico ou realizar grandes mudanças na produção e operação após a entrada em produção de projetos de pesquisa científica;
(4) Grandes alterações no lucro líquido da empresa ou no lucro dos principais produtos operacionais, ou outros assuntos que possam ter um impacto significativo na produção e operação da empresa;
(5) Grandes ou todas as empresas ficam paralisadas;
(6) Obter renda extra, como grandes subsídios governamentais, reverter a provisão para imparidade de grandes ativos ou outros eventos que possam ter impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio líquido ou resultados operacionais da empresa;
(7) O preço de venda do produto flutua muito;
(8) Outros assuntos que possam ter um impacto significativo na produção e no funcionamento da empresa.
Artigo 7º se o acionista controlador da sociedade pretender transferir as ações da sociedade, resultando na mudança do acionista controlador da sociedade, o acionista controlador da sociedade comunicará atempadamente as informações ao conselho de administração ou ao departamento de gestão de divulgação de informações da sociedade após chegar a acordo com o cessionário sobre a transferência, e reportará continuamente o processo de transferência de ações; Se a autoridade competente proibir os accionistas controladores da sociedade de transferir as suas acções da sociedade, os accionistas controladores da sociedade devem comunicar atempadamente as informações relevantes ao conselho de administração ou ao departamento de gestão de divulgação de informações da sociedade.
Se os acionistas e controladores efetivos da empresa tiverem a intenção de reestruturar os principais ativos ou negócios da empresa, devem comunicar oportunamente as informações relevantes ao conselho de administração ou ao departamento de gestão de divulgação de informações da empresa.
Artigo 8º Quando um acionista detentor de mais de 5% das ações da sociedade for penhorado, congelado, leiloado judicial, fiduciário ou fiduciário, ou o direito de voto for restrito de acordo com a lei, ou houver risco de transferência compulsória, o acionista comunicará atempadamente as informações relevantes ao conselho de administração ou ao departamento de gestão de divulgação de informações da sociedade.
Artigo 9º, no processo de investigação, se o responsável pela divulgação de informações atingir o seguinte montante, deverá reportar-se atempadamente ao departamento de gestão da divulgação de informações, e o Secretário do Conselho de Administração reportará ao Conselho de Administração:
1. Operações importantes
(1) O total dos ativos envolvidos na transação (se houver valor contábil e valor avaliado, o que for maior) representa mais de 10% do total dos ativos auditados da empresa no último período;
(2) Os ativos líquidos envolvidos no objeto da transação (como patrimônio líquido) (se houver valor contábil e valor de avaliação, o que for maior) representam mais de 10% dos últimos ativos líquidos auditados da empresa, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans;
(3) O valor da transação (incluindo as dívidas e despesas realizadas) representa mais de 10% dos ativos líquidos auditados mais recentes da empresa, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans;
(4) O lucro gerado da transação representa mais de 10% do lucro líquido auditado da empresa no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 1 milhão de yuans;
(5) A receita operacional relevante do objeto da transação (como patrimônio líquido) no último ano fiscal é responsável por mais de 10% da receita operacional auditada da empresa no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans;
(6) O lucro líquido relacionado ao objeto da transação (como patrimônio líquido) no último ano fiscal é responsável por mais de 10% do lucro líquido auditado da empresa no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 1 milhão de yuans.
Se os dados relativos aos indicadores acima referidos forem negativos, o valor absoluto será tomado para cálculo.
2. Operações com partes relacionadas:
(1) Transações com pessoas físicas relacionadas com um montante de transação (incluindo dívidas e despesas) de mais de 300000 yuan;
(2) O valor da transação (incluindo dívidas e despesas realizadas) com pessoas coletivas afiliadas (ou outras organizações) é de mais de 3 milhões de yuans, representando 0,5% do valor absoluto dos últimos ativos líquidos auditados da empresa listada Mais de 5% das transações.
Artigo 10, a pessoa responsável pela divulgação de informações deve relatar as situações acima e outros assuntos sensíveis que possam causar mudanças de estoque.Ao relatar as informações acima, incluindo, mas não limitado a acordos ou contratos relacionados com as informações, aprovações governamentais, leis e regulamentos, decisões judiciais e briefings. Artigo 11.º Se o responsável pela divulgação de informações encontrar informações que precisem ser comunicadas externamente ou publicadas no site da empresa e nas publicações internas, deverá, de acordo com os requisitos do sistema de gestão da divulgação de informações da empresa, medidas para a gestão de relatórios internos de informações importantes e este sistema, fazer cópia ao departamento de gestão da divulgação de informações da empresa, ao mesmo tempo, para determinar se precisam ser divulgadas atempadamente. Ao publicar informações no site da empresa, elas devem ser aprovadas pelo departamento de gestão de divulgação de informações e assinadas e emitidas pelo Secretário do Conselho de Administração; O Secretário do Conselho de Administração tem o direito de impedir qualquer informação imprópria para publicação no site da empresa ou em outras publicações internas.
Artigo 12.o, após ter confirmado as informações referidas neste sistema, a pessoa responsável pela divulgação de informações deve informar atempadamente o presidente e o secretário do conselho de administração e apresentar ou enviar materiais escritos relevantes ao mesmo tempo.
Artigo 13.o A pessoa responsável pela divulgação de informações é obrigada a manter confidencial as informações sobre as matérias sensíveis enumeradas nos artigos 6.o, 7.o e 8.o Antes de essas informações serem divulgadas nos termos da lei, não deve divulgar ou divulgar essas informações e não deve utilizá-las para operações de iniciados. Em caso de violação das obrigações de confidencialidade, o conselho de administração da empresa tem o direito de dar às partes críticas internas, punição econômica, demissão, demissão e outras sanções de acordo com a gravidade das circunstâncias, até que suas responsabilidades legais sejam investigadas de acordo com a lei.
O secretário da sociedade analisará e determinará se os documentos apresentados à CSRC devem ser tratados atempadamente, de acordo com o disposto no artigo 14.º dos estatutos e os procedimentos relevantes da CSRC. Simultaneamente, será designado pessoal especial para ordenar e manter adequadamente as informações comunicadas.
As questões do artigo 15.º não abrangidas por este sistema serão implementadas de acordo com os estatutos, o sistema de gestão da divulgação de informações, as medidas para a gestão de relatórios internos de informações importantes, o sistema de gestão das relações com investidores e os sistemas de divulgação de informações relevantes emitidos pela Bolsa de Valores de Xangai. Artigo 16.º O sistema será formulado e revisto pelo conselho de administração, que será responsável pela interpretação. Artigo 17 este sistema será formalmente implementado a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração da sociedade.
