Shanxi Lu’An Environmental Energydev.Co.Ltd(601699)
Sistema de gestão para utilizadores de informações externas
Artigo 1º, a fim de fortalecer a gestão da submissão e uso de informações externas durante a elaboração, deliberação e divulgação de relatórios periódicos da empresa e eventos importantes, garantir a divulgação justa de informações e eliminar atos ilícitos como o insider trading, de acordo com o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários, as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas, as regras de listagem de ações da Bolsa de Xangai e outras leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos sociais Este sistema é formulado de acordo com as disposições relevantes dos sistemas relevantes da empresa, tais como o sistema de gestão de divulgação de informações, o sistema de registro de informações privilegiadas e assim por diante. Artigo 2.o, o âmbito de aplicação deste sistema inclui todos os departamentos da empresa, filiais holding, diretores, supervisores, gerentes superiores, gerentes superiores de filiais holding e outro pessoal relevante.
Artigo 3.o As informações internas da empresa devem ser submetidas ao exterior, incluindo, mas não limitado a, a apresentação de demonstrações estatísticas anuais e outros materiais aos departamentos governamentais relevantes ou outras unidades externas, em conformidade com as disposições legislativas e regulamentares sobre supervisão de ativos estatais, estatísticas nacionais, cobrança e gestão de impostos, ou quando a empresa solicitar prorrogação de crédito, empréstimo, financiamento, negociação de negócios, pedido de projetos de patentes de produtos e pedido de qualificações relevantes, É realmente necessário fornecer à outra parte informações materiais não divulgadas da empresa devido a circunstâncias especiais.
Artigo 4º Os diretores, supervisores, gerentes superiores e outros insiders da empresa devem cumprir os requisitos das leis, regulamentos e sistemas relacionados à divulgação de informações e assumir a obrigação de confidencialidade durante a elaboração de relatórios regulares e relatórios intercalares e o planejamento de eventos importantes da empresa. Antes da publicação do relatório periódico e do relatório intercalar, o conteúdo do relatório periódico e do relatório intercalar não deve ser divulgado ao mundo exterior ou a pessoal específico de qualquer forma ou por qualquer meio, incluindo, mas não limitado a, simpósio de desempenho, reunião de analistas, Simpósio de Pesquisa de Investidores, plataforma de mídia social, etc.
Artigo 5.o Sempre que os serviços competentes da empresa apresentem informações ao exterior, o pessoal responsável deve fornecer ao pessoal receptor a carta de dicas sobre a confidencialidade das informações privilegiadas (anexo I) e exigir que o pessoal receptor da outra parte assine o recibo (anexo II). Artigo 6º, antes da divulgação dos relatórios periódicos, a empresa não deve apresentar relatórios periódicos, demonstrações estatísticas e outros materiais a unidades externas sem lei e regulamentação prévia, e deve recusar os requisitos de submissão apresentados por unidades externas sem lei e regulamentação.
Artigo 7º, quando a empresa apresentar informações relacionadas com relatórios regulares a usuários de informações externas específicos de acordo com leis e regulamentos, o prazo de fornecimento não deve ser anterior ao tempo de divulgação do desempenho expresso da empresa, e o conteúdo de divulgação do desempenho expresso não deve ser inferior às informações fornecidas aos usuários de informações externas. Artigo 8.o, quando a empresa precisar fornecer à outra parte informações relevantes não publicadas devido a circunstâncias especiais durante negociações comerciais, empréstimos bancários e outros assuntos, a empresa exigirá que a outra parte assine um compromisso de confidencialidade (ver Anexo 1) para garantir que não divulgará informações relevantes e prometerá não comprar ou vender os valores mobiliários da empresa antes de a informação relevante ser anunciada.
Artigo 7.o Sempre que todos os departamentos, filiais, sucursais e seu pessoal da sociedade forneçam informações importantes que não tenham sido divulgadas a unidades externas ou indivíduos em conformidade com as disposições acima, devem exigir que a outra parte se registe e registe de acordo com os requisitos do sistema de registro de informações privilegiadas.
Artigo 9º Todos os departamentos, filiais, sucursais e seu pessoal da empresa devem registrar e registrar as informações que precisam ser comunicadas ao mundo exterior ou publicadas em sites e revistas de acordo com os requisitos do sistema de gestão de informações sensíveis da empresa, e copiá-las para o departamento de gestão de divulgação de informações da empresa, ao mesmo tempo, para determinar se precisam ser divulgadas atempadamente; Ao publicar informações no site, elas devem ser aprovadas pelo departamento de gestão de divulgação de informações e assinadas e emitidas pelo Secretário do Conselho de Administração.
Artigo 10 o acordo de confidencialidade, carta de compromisso, recepção de submissão externa e outros materiais assinados pelo usuário de informações externas serão mantidos pelo departamento de gestão de divulgação de informações da empresa por um período superior a 10 anos.
Artigo 11.º As unidades externas ou as pessoas singulares não devem divulgar de forma alguma as informações materiais não divulgadas da empresa que conhecem, nem utilizar as informações privilegiadas que conhecem para comprar e vender valores mobiliários da empresa ou sugerir que outros comprem e vendam os valores mobiliários da empresa.
Artigo 12º Se os documentos, materiais, relatórios e outros materiais divulgados internamente por unidades externas ou pessoas físicas envolverem informações materiais conhecidas que não tenham sido divulgadas pela empresa, devem ser tomadas medidas efetivas para limitar o escopo de informações privilegiadas.
Artigo 13 se a informação importante acima mencionada vazar devido à confidencialidade indevida de unidades externas ou indivíduos e seus funcionários, eles devem notificar imediatamente a empresa, e a empresa deve reportar à Bolsa de Valores de Xangai e fazer um anúncio na primeira vez. Se a empresa sofrer perdas econômicas devido ao uso ilegal de informações materiais não divulgadas da empresa que conhece, ou usar as informações que conhece para comprar e vender valores mobiliários da empresa ou sugerir que outros comprem e vendam valores mobiliários da empresa, a empresa investigará suas responsabilidades de acordo com o sistema de registro de informações privilegiadas e leis e regulamentos relevantes. Se o direito penal estiver envolvido, será entregue ao órgão judicial para tratamento.
Artigo 14 assuntos não cobertos por este sistema devem ser implementados de acordo com leis, regulamentos, disposições relevantes da Bolsa de Valores de Xangai e outros sistemas da empresa.
Artigo 15 o sistema deve ser interpretado e revisto pelo conselho de administração da sociedade.
Artigo 16 este sistema será implementado a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração da sociedade.
Anexo I
Dicas sobre a confidencialidade das informações privilegiadas
Agora, de acordo com a lei penal da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China e as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Xangai sobre informações privilegiadas, sua empresa e os insiders que conhecem os materiais e informações acima devem cumprir estritamente as leis acima. Executar obrigações de confidencialidade e relacionadas de acordo com regulamentos relevantes e regras departamentais:
1. Sua empresa deve controlar estritamente o escopo de uso e conhecimento dos materiais acima apresentados pela empresa.
2. O pessoal relevante da sua empresa que receber, enviar e usar os materiais acima são insiders e têm a obrigação de confidencialidade das informações. O pessoal relevante não deve divulgar as informações relevantes antes que as informações relevantes da empresa sejam divulgadas, e não deve usar as informações obtidas para comprar ou vender ou sugerir outros para comprar ou vender as ações e derivados da empresa.
3. O pessoal da sua empresa que obtiver os materiais apresentados acima da empresa notificará imediatamente a empresa se as informações importantes acima forem vazadas devido a confidencialidade indevida.
4. A empresa investigará a responsabilidade indenizatória e a responsabilidade legal da pessoa que divulgar as informações materiais sem autorização, caso isso cause prejuízos econômicos ou efeitos adversos à empresa.
5. Além da punição administrativa imposta pela CSRC, os infratores da negociação de informações privilegiadas e aqueles que divulgam informações privilegiadas também podem assumir responsabilidade penal e responsabilidade civil em conformidade com o disposto na lei vigente.
6. Nossa empresa registra o pessoal relevante de sua empresa como o insider da empresa. Por favor, coopere.
Aqui está um lembrete.
Shanxi Lu’An Environmental Energydev.Co.Ltd(601699)
Mm / DD / aa
Anexo II
Execução de devolução
Shanxi Lu’An Environmental Energydev.Co.Ltd(601699)
Recebemos os seguintes documentos enviados pela sua empresa e a correspondente carta de confidencialidade de informações privilegiadas: 1
2、
3、
4、
O pessoal da nossa empresa que usa os documentos e informações acima são os seguintes:
Unidade de nome / Título do departamento / número do cartão postal
Respondemos e confirmamos.
Assinado por (assinatura ou selo):
Informações de contacto:
Anexo III
Compromisso de confidencialidade
Shanxi Lu’An Environmental Energydev.Co.Ltd(601699)
I (unidade) assumirá os seguintes compromissos de confidencialidade para todas as informações não publicadas enviadas pela sua empresa de acordo com os regulamentos relevantes:
Eu (a unidade) prometo não divulgar todas as informações não publicadas legalmente enviadas durante a preparação regular, revisão e divulgação de sua empresa e durante a revisão e divulgação de outros relatórios intercalares e eventos importantes de qualquer forma (informações não publicadas incluem, mas não estão limitadas a: informações financeiras, segredos comerciais, eventos importantes, oportunidades de negócios e todas as informações que afetam a flutuação do preço das ações da empresa);
Eu (unidade) prometo manter os insiders de tais informações ao mínimo antes de aceitar a divulgação não pública de várias demonstrações estatísticas e dados financeiros enviados por sua empresa de acordo com a lei, e não enviar e divulgar as informações insiders enviadas por sua empresa para jornais, rádio e outras mídias sociais públicas; Eu (unidade) prometo que eu (unidade) não obterei inadvertidamente informações materiais não divulgadas da sua empresa, divulgarei informações materiais não divulgadas, comprarei ou recomendarei que outras pessoas comprem e vendam ações da sua empresa e seus derivados, e não cooperarei com outras pessoas para manipular o preço de negociação das ações e seus derivados;
Eu (unidade) prometo não usar as informações materiais não divulgadas de sua empresa a terceiros após obter as informações relevantes enviadas por sua empresa de acordo com a lei, a menos que sua empresa tenha divulgado as informações; Eu (a unidade) prometo indicar a fonte dos dados e não utilizar os dados sem base factual se as informações enviadas pela sua empresa de acordo com a lei envolverem informações financeiras;
Se eu (unidade) violar os compromissos acima, estou disposto a assumir a responsabilidade legal pelas consequências.
Destinatário da informação:
Nome completo:
Departamento de trabalho:
Título:
Número de identificação:
Conta de títulos n.o.:
Número de contacto:
Parte confidencial (selo):
