Shanxi Lu’An Environmental Energydev.Co.Ltd(601699)
Sistema de gestão das relações com investidores
Capítulo I Princípios gerais
Artigo 1.º, a fim de reforçar ainda mais a comunicação entre Shanxi Lu’An Environmental Energydev.Co.Ltd(601699) (a seguir designada por “empresa”) e investidores e potenciais investidores (a seguir designados por “investidores”), aprofundar a compreensão e o reconhecimento dos investidores sobre a empresa, promover a relação benigna entre investidores e a empresa, melhorar a estrutura de governança corporativa e maximizar o valor da empresa e dos acionistas. Este sistema é formulado de acordo com as diretrizes sobre o relacionamento entre empresas cotadas e investidores, as regras de listagem de ações da Bolsa de Xangai, os estatutos sociais e outras leis e regulamentos relevantes, e em combinação com a situação real da empresa.
O artigo 2.º da gestão das relações com investidores refere-se ao importante trabalho da empresa para fortalecer a comunicação com os investidores através da divulgação e troca de informações, melhorar a compreensão e reconhecimento dos investidores da empresa e melhorar o nível de governança corporativa, de modo a maximizar os interesses gerais da empresa e proteger os direitos e interesses legítimos dos investidores.
Artigo 3.o Objectivo da gestão das relações com investidores:
(1) Fortalecer a comunicação com os investidores através da divulgação completa de informações para aprofundar a compreensão e o reconhecimento dos investidores sobre a empresa;
(2) Formar uma cultura corporativa de respeito e responsabilidade perante os investidores e estabelecer uma boa imagem do mercado de capitais;
(3) Estabelecer um bom mecanismo de recolha e divulgação de informações;
(4) Formar uma filosofia de investimento que promova a maximização dos interesses gerais da empresa e o crescimento da riqueza dos acionistas.
Artigo 4.o os princípios básicos da gestão das relações com investidores:
(1) Princípio da divulgação de informações em conformidade. Cumprir as leis e regulamentos nacionais e as disposições das autoridades reguladoras de valores mobiliários e bolsas de valores sobre a divulgação de informações de empresas cotadas, e garantir que a divulgação de informações é verdadeira, precisa, completa e oportuna. Na realização do trabalho de relações com investidores, deve-se prestar atenção à confidencialidade das informações não publicadas e outras informações internas, devendo, em caso de divulgação, divulgá-las atempadamente, de acordo com a regulamentação pertinente.
(2) O princípio da plena divulgação das informações. Além da divulgação obrigatória de informações, a empresa pode tomar a iniciativa de divulgar informações relacionadas ao julgamento de valor dos investidores e à tomada de decisões de investimento, mas não deve entrar em conflito com as informações divulgadas de acordo com a lei nem induzir em erro os investidores.
(3) O princípio da igualdade de oportunidades para os investidores. Tratar todos os acionistas e potenciais investidores da empresa de forma justa e evitar a divulgação seletiva de informações.
(4) O princípio da honestidade e confiabilidade. O trabalho de relações com investidores deve ser objetivo, verdadeiro e preciso e evitar publicidade excessiva e enganosa.
(5) O princípio de alta eficiência e baixo consumo. Ao escolher a forma de comunicação entre investidores, devemos considerar plenamente como reduzir o custo e melhorar a eficiência do trabalho.
(6) Princípios da comunicação interactiva. Ouça ativamente as opiniões e sugestões dos investidores, realize a comunicação bidirecional entre a empresa e os investidores e forme uma interação benigna.
Artigo 5º Objectos das relações com investidores:
(1) Investidores e controladores reais, analistas de valores mobiliários e analistas do setor;
(2) Mídia financeira, mídia industrial e outros meios relevantes;
(3) Outras instituições relevantes.
Capítulo II Conteúdo e métodos das relações com investidores
Artigo 6 no trabalho de relações com investidores, a comunicação entre a empresa e os investidores inclui principalmente:
(1) O impacto das mudanças no ambiente externo de negócios e políticas na indústria e na empresa; (2) A estratégia de desenvolvimento da empresa, incluindo a direção de desenvolvimento da empresa, plano de desenvolvimento, estratégia competitiva e política de negócios;
(3) Divulgação legal de informações e sua descrição, incluindo relatórios regulares, anúncios temporários, etc; (4) Informações operacionais e gerenciais divulgadas pela empresa ou que não tenham impacto significativo sobre o preço das ações da empresa e sua descrição, incluindo situação de produção e operação, situação financeira, pesquisa e desenvolvimento de novos produtos ou tecnologias, desempenho comercial, distribuição de dividendos, etc;
(5) Eventos importantes divulgados pela empresa, incluindo grandes investimentos e mudanças da empresa, reestruturação patrimonial, fusões e aquisições, cooperação estrangeira, garantias estrangeiras, contratos importantes, transações de partes relacionadas, litígios ou arbitragens importantes, mudanças na gestão e mudanças nos principais acionistas;
(6) Feedback dos investidores sobre grandes eventos e operação diária da empresa; (7) Construção da cultura empresarial;
(8) Outras informações relevantes sobre a empresa.
Artigo 7.º Principais formas de comunicação entre a empresa e os investidores:
(1) Métodos de divulgação da sociedade, incluindo relatórios regulares e anúncios temporários;
(2) A assembleia geral de acionistas;
(3) Site e e-mail da empresa;
(4) Receber visitas de investidores e realizar comunicação presencial;
(5) Envio por correio da introdução da empresa, folhetos e outros materiais relevantes solicitados pelos investidores;
(6) Telefone e fax de consulta aos investidores;
(7) Rede, televisão, jornais e outros meios de comunicação social;
(8) Realizar reunião de investidores e reunião de intercâmbio, e organizar investigação no local e visita de investidores; (9) Reuniões de analistas e Roadshow;
(10) Site da Bolsa de Valores de Xangai e SSE e plataforma interativa;
(11) Reunião de apresentação do desempenho;
(12) Outras formas.
Artigo 8º, a sociedade comunicará com os investidores de forma atempada, aprofundada e extensiva, tanto quanto possível, mas prestará atenção à confidencialidade dos segredos comerciais e informações importantes não divulgadas. A comunicação com os investidores deve fazer pleno uso da rede e de outras formas de melhorar a eficiência da comunicação e reduzir o custo da comunicação.
Artigo 9.o, a empresa tomará a iniciativa de prestar atenção às informações recolhidas pela plataforma interactiva SSE e outros relatórios mediáticos sobre a empresa, e prestar toda a atenção à possibilidade de flutuação dos preços das acções causada pelos relatórios mediáticos da empresa.
Artigo 10º Além de cumprir a obrigação de divulgação de informações de acordo com a lei, a empresa realizará ativamente uma reunião de briefing para investidores para apresentar a situação, responder perguntas e ouvir sugestões aos investidores. Nas seguintes circunstâncias, a empresa realizará uma reunião de briefing para investidores de acordo com os regulamentos relevantes:
(1) O nível de dividendos de caixa da sociedade no exercício em curso não atende às disposições pertinentes, e os motivos precisam ser explicados;
(2) A sociedade cessa a reorganização após a divulgação do plano de reorganização ou relatório de reorganização;
(3) A negociação de valores mobiliários da empresa tem flutuações anormais especificadas em regras relevantes, e a empresa considera que há eventos importantes não divulgados após verificação;
(4) Eventos importantes relacionados com a empresa são altamente preocupados ou questionados pelo mercado;
(5) Após a divulgação do relatório anual, a empresa deve manter uma explicação de desempenho do relatório anual em conformidade com os requisitos relevantes da CSRC e da bolsa;
(6) Outras circunstâncias em que deve ser realizada uma reunião de informação aos investidores em conformidade com os requisitos relevantes da CSRC e da bolsa.
Artigo 11.o Sempre que uma sociedade realize uma reunião de informação sobre investidores, adoptará uma forma de facilitar a participação dos investidores e, se for realizada no local, será transmitida em directo através da Internet e de outros canais ao mesmo tempo. A empresa deve fazer um anúncio público antes da reunião de briefing com investidores para explicar a hora, modo, local, site, lista de participantes e tema das atividades de relacionamento com investidores.
A empresa deve abrir canais de perguntas para investidores antes e durante a reunião de briefing do investidor, coletar perguntas dos investidores e responder às preocupações dos investidores na reunião de briefing.
O pessoal da empresa que participa na reunião de informação dos investidores deve incluir o presidente (ou o gerente geral), a pessoa responsável pelas finanças, pelo menos um diretor independente e o secretário do conselho de administração.
O secretário do conselho de administração da empresa é a pessoa específica responsável pela reunião de briefing do investidor, e é especificamente responsável pela formulação e implementação do plano de trabalho para convocar a reunião de briefing do investidor.
No exercício das atividades de gestão das relações com investidores, a sociedade tomará as informações divulgadas publicamente como conteúdo de intercâmbio.
Se as atividades de relações com investidores envolverem ou puderem envolver questões sensíveis ao preço das ações, informações importantes não divulgadas, ou puderem inferir informações importantes não divulgadas, a empresa informará os investidores para que prestem atenção ao anúncio da empresa e façam as explicações necessárias sobre as regras de divulgação de informações.
A sociedade não substituirá a divulgação de informações por comunicação nas atividades de gestão de relações com investidores. Caso a empresa divulgue inadvertidamente informações importantes que não tenham sido divulgadas publicamente nas atividades de gestão de relações com investidores, deverá imediatamente fazer um anúncio de acordo com a lei e regulamentos e tomar outras medidas necessárias.
Artigo 13 os jornais designados pela empresa para divulgar publicamente informações são Shanghai Securities News, China Securities News, securities times e Securities Daily, ou outros jornais e mídia designados pela CSRC e pela Bolsa de Valores de Xangai. O site designado é o site da Bolsa de Valores de Xangai http: // www.sse com. cn. A empresa divulgará as informações que devem ser divulgadas nos jornais e sites acima na primeira vez.
Artigo 14.o, a sociedade realizará uma reunião de intercâmbio de investidores pelo menos uma vez por ano, em função da situação, apresentará aos investidores a situação da produção e do funcionamento e responderá às perguntas dos investidores.
O aviso de realização da reunião de câmbio de investidores deve ser emitido sob a forma de anúncio com pelo menos 2 dias de antecedência.
Artigo 15 no processo de comunicação com investidores, obter informações relevantes em tempo hábil, formular plano de relações públicas de crise e plano de comunicação com investidores, organizar ativamente a implementação e fazer um bom trabalho de comunicação com os investidores após a ocorrência de eventos de crise, como litígio, reorganização importante, mudança de pessoal chave, flutuação acentuada de lucros, mudança de negociação de ações e desastre natural.
Artigo 16.o, quando a sociedade aceitar a investigação de instituições e pessoas singulares envolvidas na análise de valores mobiliários, consultoria e outros serviços de valores mobiliários, instituições e pessoas singulares envolvidas no investimento de valores mobiliários (a seguir designadas “instituições de investigação e pessoas singulares”):
(1) Deve realizar adequadamente os trabalhos de recepção relevantes e executar as obrigações correspondentes de divulgação de informações de acordo com os regulamentos;
(2) Os acionistas controladores, controladores efetivos, diretores, supervisores, gerentes superiores e demais funcionários da empresa devem informar o Secretário do Conselho de Administração antes de aceitarem a investigação, devendo, em princípio, participar da investigação em todo o processo;
(3) Para comunicação direta com instituições de pesquisa e indivíduos, além de ser convidada a participar da reunião de análise da estratégia de investimento realizada por instituições como o Instituto de Pesquisa das sociedades de valores mobiliários, a empresa também exigirá que as instituições de pesquisa e indivíduos emitam certificados unitários, cartões de identificação e outros materiais, e exigirá que assinem uma carta de compromisso;
(4) A sociedade deve formar registros escritos de pesquisa sobre o processo de pesquisa e os conteúdos da comunicação, e o pessoal participante da pesquisa e o secretário do conselho de administração assinarão para confirmação. Se qualificado, o processo de investigação pode ser gravado e gravado em vídeo.
Artigo 17.o, a empresa deve prestar toda a atenção às informações relevantes da plataforma interactiva SSE e prestar atenção e reforçar a interacção e o intercâmbio com os investidores. A empresa deve designar e autorizar pessoal especial para verificar a consulta, reclamações e sugestões dos investidores em tempo útil e responder.
Se os investidores fizerem mais perguntas ou a empresa considerar perguntas importantes, a empresa deve resumi-las e classificá-las, e enviar as perguntas e respostas para a coluna “perguntas quentes” da Shanghai Securities e plataforma interativa para exibição.
A empresa pode realizar “SSE e interview” regularmente através da plataforma SSE e interativa, e o presidente, gerente geral, secretário do conselho de administração, diretor financeiro ou outro pessoal relevante da empresa pode interagir abertamente e se comunicar com todos os tipos de investidores.
Ao publicar informações na plataforma interativa SSE, a empresa deve ser cautelosa e objetiva, tomar como base fatos, garantir a autenticidade, exatidão, integridade e equidade da informação publicada, e não deve usar linguagem exagerada, propaganda e enganosa.
Capítulo III Organização e implementação das relações com investidores
Artigo 18.º O presidente da empresa é a primeira pessoa responsável pela gestão das relações com investidores. Os diretores, gerentes gerais e outros gerentes superiores da empresa devem participar ativamente nas principais atividades de relações com investidores.
Artigo 19 o Secretário do Conselho de Administração é o responsável e porta-voz autorizado dos assuntos de gestão de relações com investidores da empresa, e é responsável pela organização e coordenação dos assuntos de gestão de relações com investidores.
Artigo 20 o departamento de gestão de divulgação de informações da empresa é o departamento funcional de gestão de relações com investidores, que é liderado pelo Secretário do Conselho de Administração e é responsável pelos seguintes trabalhos específicos de gestão de relações com investidores:
(1) Fazer estatísticas e análises sobre o número, composição e mudanças de investidores, e fornecer relatórios e sugestões sobre as relações com investidores da empresa ao conselho de administração e administração;
(2) Prestar atenção continuadamente às opiniões, sugestões, relatórios e outras informações de investidores e mídia, e feed back ao conselho de administração e administração da empresa em tempo hábil;
(3) Consultoria com analistas, investidores e mídia; Receber visitas de investidores, manter contato regular com investidores institucionais e investidores de pequeno e médio porte e melhorar a atenção dos investidores para a empresa;
(4) Organizar e organizar as questões específicas das principais atividades de relações com investidores, tais como reunião de investidores e reunião de intercâmbio e reunião de briefing de investidores para garantir o efeito de comunicação da reunião de investidores e reunião de intercâmbio;
(5) Divulgar as informações internas da empresa de acordo com os regulamentos internos de produção e gestão da empresa, e resumir oportunamente as informações internas da empresa de acordo com os regulamentos internos de produção e gestão da empresa;
(6) Organizar pessoal especial para responder à linha direta do investidor, responder ao e-mail e fax do investidor e apresentar a empresa aos investidores em tempo hábil e abrangente; Em caso de alteração do número de telefone de consulta, deve ser comunicada aos investidores em tempo útil;
(7) Presidir sobre a elaboração, impressão, envio e divulgação do relatório anual, relatório intercalar e relatório trimestral da empresa;
(8) Presidir sobre a preparação e divulgação do anúncio temporário da sociedade;
(9) Ser responsável pela manutenção e gestão do site da empresa, do site da Bolsa de Valores de Xangai e da plataforma interativa SSE e, divulgar e atualizar oportunamente as informações públicas da empresa, e criar uma coluna especial sobre relações com investidores para facilitar a consulta e consulta dos investidores;
(10) Manter comunicação e contato com autoridades reguladoras, bolsas de valores, associações industriais, investidores institucionais, analistas da indústria e de valores mobiliários, departamentos de gestão de relações com investidores de outras empresas cotadas, empresas de consultoria profissional em gestão de relações com investidores, empresas financeiras e outras instituições relevantes para formar boa cooperação e relações cambiais;
(11) Manter e fortalecer a relação de cooperação com os meios de comunicação relevantes, prestar atenção à publicidade e reportagens dos meios de comunicação em tempo útil e orientar os meios de comunicação para relatar as atividades comerciais da empresa de forma objetiva e imparcial;
(12) Organizar o estudo e a formação da gestão interna das relações com investidores da empresa;
(13) Cooperar com departamentos relevantes da empresa para apresentar e implementar planos de tratamento eficazes após eventos importantes, tais como litígios, reorganização importante, mudanças no pessoal-chave, mudanças na negociação de ações e grandes mudanças no ambiente de negócios, e manter ativamente a imagem pública da empresa;
(14) Outros trabalhos conducentes à melhoria das relações com investidores.
Artigo 21.º O departamento de gestão empresarial de governança corporativa é o departamento auxiliar de gestão das relações com investidores, que, sob a liderança do secretário do conselho de administração, é responsável pela seguinte gestão das relações com investidores: (1) preparar a assembleia geral de acionistas, o conselho de administração, o conselho de supervisores e outras reuniões; (2) Cooperar
