Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
Como diretor independente diretor independente, posso conscienciosamente cumprir minhas obrigações e dar pleno desempenho ao papel de supervisão de diretores independentes em estrita conformidade com o direito das sociedades, as diretrizes para a governança das empresas cotadas, os pareceres orientadores sobre o estabelecimento de um sistema de diretores independentes em empresas cotadas, várias disposições sobre o fortalecimento da proteção dos direitos e interesses dos acionistas públicos, as regras de listagem de ações de Shenzhen Stock Exchange e os estatutos da empresa, Promover o funcionamento padronizado da empresa, melhorar constantemente a estrutura de governança corporativa e salvaguardar seriamente os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas. O desempenho das funções de diretores independentes em 2021 é o seguinte:
1,Participação nas reuniões
Em 2021, participei sinceramente do conselho de administração da empresa, participei ativamente da assembleia geral de acionistas e cumpri as obrigações de diretores independentes. Após uma cuidadosa análise das propostas do conselho de administração e de outros assuntos da empresa, votei a favor e não levantei objecções. Minha presença no conselho de administração este ano é a seguinte:
Número de reuniões que devem ser presenciais ou ausentes por procuração
18 18 0 0
2,Pareceres independentes
(I) a companhia realizou a 8ª reunião do 8º Conselho de Administração no dia 29 de janeiro de 2021, expressando as seguintes opiniões independentes sobre os assuntos a serem considerados nesta reunião:
1. Proposta relativa à provisão para imparidade dos activos
A provisão da empresa para imparidade de ativos desta vez tem base suficiente, e os procedimentos de tomada de decisão estão em conformidade com as disposições relevantes das leis e regulamentos nacionais, as normas contábeis para empresas empresariais e as políticas contábeis relevantes da empresa. A provisão para imparidade de ativos desta vez reflete verdadeiramente e razoavelmente o status de ativos da empresa, está em conformidade com a situação real da empresa e não prejudica os interesses da empresa e dos acionistas. Concordar com a provisão atual da empresa para imparidade de ativos.
2. Proposta de inclusão de diretores da empresa
Concordamos em nomear o Sr. Zhang Zhaogang como candidato do 8º conselho de administração da empresa. Os procedimentos de nomeação e votação do conselho de administração da empresa para candidatos a diretores cumprem as disposições relevantes da lei da empresa, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen e os estatutos sociais, e os procedimentos de convocação e deliberação do conselho de administração são legais e eficazes. O candidato a diretor cumpre as qualificações exigidas pela lei das sociedades e outras leis, regulamentos e regulamentos relevantes, não detém ações da sociedade, não foi punido pela CSRC e outros departamentos relevantes e pela bolsa de valores, e não está proibido de assumir funções de acordo com a lei das sociedades e os estatutos sociais.
(II) a empresa realizou a 10ª reunião do 8º Conselho de Administração em 19 de março de 2021. Analisei a proposta sobre o pedido de empréstimo de capital de giro da SDIC Finance Co., Ltd. em 2021, e fiz as seguintes aprovações prévias e pareceres independentes:
A fim de garantir o desenvolvimento normal dos negócios da empresa, a empresa solicitou à SDIC Finance Co., Ltd. um empréstimo de capital de giro de não mais de 350 milhões de yuans em 2021. Em princípio, a taxa de juro não é superior à taxa de juro do mesmo grau obtida pela empresa em outras instituições financeiras chinesas no mesmo período. Acreditamos que a transação de partes relacionadas é propícia ao desenvolvimento normal dos negócios da empresa, não prejudicará os interesses de todos os acionistas da empresa e não afetará a independência da empresa.
(III) a companhia realizou a 11ª reunião do 8º Conselho de Administração no dia 9 de abril de 2021 e dou a minha aprovação prévia e pareceres independentes sobre os assuntos a considerar nesta reunião da seguinte forma: 1. Sobre a implementação das transações diárias conectadas da empresa em 2020 e a previsão das transações conectadas em 2021
① A execução diária da empresa de transações de partes relacionadas em 2020 foi normal, e os procedimentos de tomada de decisão e desempenho não violaram as disposições das leis e regulamentos nacionais relevantes;
②. são necessárias as transações estimadas por partes relacionadas da empresa em 2021;
3. o preço das transações com partes relacionadas é justo e não prejudica os interesses da sociedade e dos acionistas;
① A implementação de transações de partes relacionadas é propícia ao desenvolvimento sustentável e sólido da empresa.
2. sobre a assinatura do contrato de confiança com China completa importação de equipamentos e exportação Grupo Co., Ltd
①. O Grupo Zhongcheng reserva-se o direito de beneficiar e dispor do capital próprio da empresa confiada, e todos os outros direitos dos acionistas são confiados à empresa para o exercício e gestão. Os lucros e perdas do capital próprio confiado são realmente suportados pelo grupo Zhongcheng. A transação traz à empresa 33,16 milhões de yuans de renda de custódia e não tem outro impacto sobre as atividades de produção e operação da empresa.
② . esta transação é propícia para otimizar a alocação de recursos, melhorar a eficiência da gestão, ser justa com a empresa e todos os acionistas, não sendo encontrado comportamento prejudicial aos interesses da empresa e acionistas.
3. Proposta de recondução das contas financeiras finais de 2021 e instituição de auditoria de controlo interno
Zhongxinghua Certified Public Accountants (parceria geral especial) é uma instituição de auditoria com qualificação de valores mobiliários. Tem muitos anos de experiência e capacidade de fornecer serviços de auditoria para empresas cotadas, pode atender aos requisitos das contas financeiras finais da empresa e auditoria de controle interno, e tem independência suficiente, competência profissional e capacidade de proteção de investidores, o que é propício para garantir e melhorar a qualidade do trabalho de auditoria das empresas cotadas. O procedimento de revisão está em conformidade com o disposto no direito das sociedades e nos estatutos, não havendo prejuízo aos interesses da sociedade e dos accionistas, especialmente dos pequenos e médios accionistas. Concordamos em renovar a nomeação de Contadores Públicos Certificados zhongxinghua (sociedade geral especial) como auditor das demonstrações financeiras e controle interno da empresa em 2021.
Os pareceres independentes são os seguintes:
1. Os pareceres dos diretores independentes sobre a ocupação dos fundos da empresa e a garantia externa por partes relacionadas estão de acordo com o espírito da comunicação sobre a regulação das trocas de capitais entre empresas cotadas e partes relacionadas e da garantia externa das empresas cotadas (a seguir designada “documento n.º 56”) e da comunicação sobre a regulação do comportamento de garantia externa das empresas cotadas (a seguir designada “documento n.º 120”) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (documento CSRC [2005] n.º 120), Com base na atitude de buscar a verdade dos fatos, verificamos cuidadosamente e responsavelmente os fundos ocupados pelas partes relacionadas da empresa e as garantias externas. As explicações e opiniões relevantes são as seguintes:
①. durante o período de relato, a empresa não tem garantia externa.
② Durante o período de relato, de acordo com os regulamentos relevantes e nossa cuidadosa verificação, a empresa não teve nenhuma ocupação não operacional dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas.
Em suma, acreditamos que a empresa tem salvaguardado os interesses da maioria dos investidores em estrita conformidade com os requisitos do Documento nº 56 e do Documento nº 120 e as disposições relevantes dos estatutos.
2. Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020
De acordo com a auditoria, a perda operacional da empresa-mãe em 2020 não está sujeita à reserva estatutária de excedentes, e o lucro distribuível real é negativo. Tendo em conta o status operacional da empresa e o plano de desenvolvimento futuro, o plano da empresa para o lucro não distribuível em 2020 está de acordo com a situação real da empresa e as disposições da comunicação sobre as questões de implementação futuras relacionadas com os dividendos em dinheiro das empresas cotadas e os estatutos da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, Não há danos aos direitos e interesses dos accionistas minoritários, o que favorece o desenvolvimento a longo prazo da empresa.
3. Pareceres independentes sobre a implementação das transações diárias de partes relacionadas da empresa em 2020 e a previsão de transações de partes relacionadas em 2021
① A execução diária da empresa de transações de partes relacionadas em 2020 foi normal, e os procedimentos de tomada de decisão e desempenho não violaram as disposições das leis e regulamentos nacionais relevantes;
②. são necessárias as transações estimadas por partes relacionadas da empresa em 2021;
3. o preço das transações com partes relacionadas é justo e não prejudica os interesses da sociedade e dos acionistas;
① A implementação de transações de partes relacionadas é propícia ao desenvolvimento sustentável e sólido da empresa.
4. Pareceres independentes sobre o relatório de avaliação do controlo interno da empresa
De acordo com as disposições de leis, regulamentos e documentos normativos, como os pareceres orientadores sobre o estabelecimento de sistema de diretores independentes em empresas listadas, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas no conselho principal da Bolsa de Valores de Shenzhen, as normas básicas de controle interno da empresa e suas diretrizes de apoio, após verificar o relatório de avaliação de controle interno 2020 da empresa de acordo com as informações fornecidas pela empresa, nossas opiniões são as seguintes: ① A empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito, que atende aos requisitos das leis nacionais relevantes, regulamentos administrativos e normas departamentais, o sistema de controle interno tem legitimidade, racionalidade e eficácia. ② O relatório de avaliação de controle interno da empresa está em conformidade com os requisitos das diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas no conselho principal da Bolsa de Valores de Shenzhen e leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, reflete verdadeiramente e com precisão a situação atual do controle interno da empresa, e não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões. A avaliação global do controle interno da empresa no relatório de avaliação do controle interno da empresa é objetiva e verdadeira. Como diretor independente da empresa, concordamos com o relatório de avaliação do controle interno da empresa 2020.
5. Os pareceres independentes sobre a avaliação de desempenho dos gerentes seniores da empresa em 2020 concordam com a avaliação de desempenho dos gerentes seniores da empresa em 2020. Os métodos de avaliação de desempenho, procedimentos e conteúdos dos gerentes seniores da empresa em 2020 cumprem o disposto nos estatutos e no sistema de gestão de avaliação de desempenho, e os resultados da avaliação são objetivos, justos e razoáveis.
6. pareceres independentes sobre a assinatura do acordo de confiança com a China completa importação de equipamentos e exportação Group Co., Ltd
① A empresa aceita a confiação da China completa importação de equipamentos e Export Group Co., Ltd. para gerenciar o patrimônio de sua holding. O grupo Zhongcheng reserva-se apenas o direito de retorno e alienação de capital próprio do patrimônio alvo, e todos os outros direitos dos acionistas são confiados à empresa para exercício e gestão. A transação trouxe 33,16 milhões de yuans de renda de custódia para a empresa e não teve outro impacto nas atividades de produção e operação da empresa.
② . esta transação é propícia para otimizar a alocação de recursos, melhorar a eficiência da gestão, ser justa com a empresa e todos os acionistas, não sendo encontrado comportamento prejudicial aos interesses da empresa e acionistas.
7. pareceres independentes sobre o relatório de avaliação contínua sobre riscos de depósito e empréstimo da SDIC Finance Co., Ltd
Como uma instituição financeira não bancária, o escopo de negócios, conteúdo e processo de negócios, sistema de controle de risco interno e outras medidas da SDIC Finance Co., Ltd. são estritamente supervisionados pelo CBRC, e não há defeitos importantes em sua gestão de risco. Nas condições acima referidas de controlo de risco, a actividade de serviços financeiros realizada pela SDIC Finance Co., Ltd. à empresa é um serviço comercial normal. O negócio de depósito e empréstimo relacionado entre a empresa e é justo, razoável e o risco é controlável, e não há danos aos direitos e interesses da empresa e acionistas.
8. Proposta de recondução das contas financeiras finais de 2021 e instituição de auditoria de controlo interno
Zhongxinghua Certified Public Accountants (parceria geral especial) é uma instituição de auditoria com qualificação de valores mobiliários. Tem muitos anos de experiência e capacidade de fornecer serviços de auditoria para empresas cotadas, pode atender aos requisitos das contas financeiras finais da empresa e auditoria de controle interno, e tem independência suficiente, competência profissional e capacidade de proteção de investidores, o que é propício para garantir e melhorar a qualidade do trabalho de auditoria das empresas cotadas. O procedimento de revisão está em conformidade com o disposto no direito das sociedades e nos estatutos, não havendo prejuízo aos interesses da sociedade e dos accionistas, especialmente dos pequenos e médios accionistas. Concordamos em renovar a nomeação de Contadores Públicos Certificados zhongxinghua (sociedade geral especial) como auditor das demonstrações financeiras e controle interno da empresa em 2021. 9. Pareceres independentes sobre a nomeação de gerentes seniores da empresa
Os quadros superiores da empresa que não tenham sido seriamente revistos e punidos pela CSRC e outras leis e regulamentos relevantes não devem servir como quadros superiores da empresa sem a revisão do currículo da empresa e dos materiais relevantes da CSRC; Não há caso de ser arquivado para investigação por órgãos judiciais por suspeita de crimes ou ser arquivado para inspeção pelo CSRC por suspeita de violação de leis e regulamentos; Não uma pessoa desonesta. Os procedimentos de nomeação e os resultados de votação do conselho de administração da empresa cumprem as leis, regulamentos e estatutos relevantes. Concordamos que o conselho de administração da empresa nomeará o Sr. Liu Deyong como gerente geral adjunto e engenheiro chefe da empresa.
10. Pareceres independentes sobre a implementação das novas normas de arrendamento e alterações nas políticas contabilísticas relevantes
A implementação pela empresa das novas normas de leasing e alteração das políticas contábeis relevantes desta vez é uma mudança razoável de acordo com as normas contábeis revisadas e emitidas para Empresas Empresariais nº 21 – leasing (CK [2018] nº 35) emitidas pelo Ministério das Finanças. A implementação das políticas contábeis alteradas pode refletir de forma mais objetiva e justa a situação financeira e os resultados operacionais da empresa, sem prejudicar os direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários. Concordamos com este assunto.
11. Pareceres independentes sobre a realização de operações de liquidação cambial e vendas a prazo
①. a empresa realizou os procedimentos de aprovação relevantes para a liquidação e venda de moeda estrangeira a longo prazo, o que está em consonância com as leis nacionais relevantes, regulamentos e estatutos sociais, o que é propício para reduzir o risco de operação da empresa e evitar e prevenir o risco de flutuação cambial.
② O negócio de liquidação cambial e vendas a longo prazo da empresa é realizado em combinação com as necessidades comerciais da empresa, com o objetivo de evitar e prevenir o risco de flutuação cambial e garantir lucros operacionais normais como o objetivo, o que é necessário.
① A empresa estabeleceu as medidas de gestão para negócios de liquidação cambial e vendas de longo prazo, o que estipula claramente a operação, autoridade de aprovação, processo de gestão e operação interna, sistema de relatório de risco interno e procedimentos de gerenciamento de risco de liquidação cambial e negócios de vendas de longo prazo, e as medidas de controle de risco tomadas são viáveis. Pareceres especiais de verificação sobre questões relacionadas com transações diárias conectadas em 2020:
De acordo com as opiniões orientadoras sobre o estabelecimento do sistema de diretores independentes em empresas cotadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos sociais e outras disposições relevantes da CSRC, como diretores independentes da empresa, verificamos a implementação das transações conectadas diárias da empresa em 2020 com uma atitude realista, e expressamos nossas opiniões sobre a diferença entre a quantidade real de transações conectadas e a quantidade esperada de transações da seguinte forma:
Em 2020, a quantidade total de transações diárias de partes relacionadas realmente ocorreram foi de 8,71 milhões de yuans, e o valor total é esperado para ser de 33,5 milhões de yuans. Após a verificação, a principal razão é que há uma certa diferença entre a quantidade estimada de transações diárias de partes relacionadas no início do ano e o valor real do contrato e o progresso da implementação de partes relacionadas. Durante o ano, o montante total efectivo da empresa não excedeu o montante total previsto, que estava geralmente em consonância com a produção e o funcionamento efectivos da empresa.
(IV) em 16 de abril de 2021
