China National Complete Plant Import And Export Co.Ltd(000151) Pareceres dos directores independentes
De acordo com as orientações sobre o estabelecimento do sistema de diretores independentes em empresas cotadas emitidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, as diretrizes para o funcionamento padronizado de empresas cotadas emitidas pela Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos e outras disposições relevantes, somos os diretores independentes de China National Complete Plant Import And Export Co.Ltd(000151) (doravante referida como a “empresa”), A empresa analisou as transações de capital e garantias externas de partes relacionadas em 2021 e assuntos relevantes considerados na 28ª reunião do oitavo conselho de administração, emitindo pareceres independentes da seguinte forma:
1,Em 2021, as partes coligadas da empresa ocuparam os fundos e garantias externas da empresa de acordo com o espírito da Comunicação sobre Diversas Questões Relativas à Regulamentação das Trocas de Capitais entre sociedades cotadas e partes coligadas e das garantias externas das sociedades cotadas (a seguir designada por “documento n.º 56”) e da Comunicação sobre a Regulamentação das Garantias Externas das sociedades cotadas (a seguir designada por “documento n.º 120”) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (documento CSRC [2005] n.º 120), Com base na atitude de buscar a verdade dos fatos, verificamos cuidadosamente e responsavelmente os fundos ocupados pelas partes relacionadas da empresa e as garantias externas. As explicações e opiniões relevantes são as seguintes:
1. Durante o período de relato, a empresa não tem garantia externa.
2. Durante o período de relato, de acordo com os regulamentos relevantes e nossa cuidadosa verificação, a empresa não teve nenhuma ocupação não operacional dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas. Em suma, acreditamos que a empresa tem salvaguardado os interesses da maioria dos investidores em estrita conformidade com os requisitos do Documento nº 56 e do Documento nº 120 e as disposições relevantes dos estatutos.
2,2021 Plano de distribuição de lucros da empresa
Após revisão, tendo em conta os lucros distribuíveis reais negativos da empresa-mãe em 2021, combinados com as necessidades reais de desenvolvimento empresarial da empresa, a fim de garantir o desenvolvimento sustentável, estável e saudável da empresa e salvaguardar melhor os interesses a longo prazo de todos os acionistas, o plano de não distribuição de lucros da empresa em 2021 está em consonância com a situação real da empresa e as disposições das diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas n.º 3 – dividendos de caixa das sociedades cotadas e dos estatutos da CSRC, Não há situação que prejudique os direitos e interesses dos accionistas minoritários.
3,A execução diária da empresa de transações de partes relacionadas em 2021 e a previsão de transações de partes relacionadas em 2022
1. A implementação das transações diárias conectadas da empresa em 2021 foi normal, e os procedimentos de tomada de decisão e desempenho não violaram as disposições das leis e regulamentos nacionais relevantes;
2. São necessárias as transações estimadas pela empresa em 2022;
3. O preço das transações com partes relacionadas é justo, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e dos acionistas, especialmente dos acionistas minoritários;
4. A implementação de transações com partes relacionadas é propícia ao desenvolvimento sustentável e sólido da empresa.
4,Relatório de avaliação do controlo interno da empresa
De acordo com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos, tais como os pareceres orientadores sobre o estabelecimento do sistema de diretores independentes em empresas cotadas, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas no conselho principal da Bolsa de Valores de Shenzhen, as normas básicas de controle interno da empresa e suas diretrizes de apoio, e com base nas informações fornecidas pela empresa, após verificar o relatório de avaliação de controle interno da empresa em 2021, nossas opiniões são as seguintes:
De acordo com os requisitos das leis, regulamentos administrativos e normas departamentais, o sistema de controle interno tem legitimidade, racionalidade e eficácia.
2. O relatório de avaliação de controle interno da empresa atende aos requisitos das diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas no conselho principal da Bolsa de Valores de Shenzhen e leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, reflete verdadeiramente e com precisão a situação atual do controle interno da empresa, e não há registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões. A avaliação global do controle interno da empresa no relatório de avaliação do controle interno da empresa é objetiva e verdadeira. Como diretor independente da empresa, concordamos com o relatório de avaliação do controle interno da empresa 2021.
5,Proposta de avaliação anual de desempenho de 2021 dos gerentes seniores da empresa os métodos de avaliação de desempenho, procedimentos e conteúdos dos gerentes seniores da empresa em 2021 cumprem o disposto nos estatutos e no sistema de gestão de avaliação de desempenho, e os resultados da avaliação são objetivos, justos e razoáveis. Como diretor independente da empresa, concordamos com a proposta de avaliação anual de desempenho de 2021 dos gerentes seniores da empresa.
6,Proposta relativa ao ajustamento das despesas de auditoria interna e das contas finais em 2022
1. Em 2021, Singapore Yade Co., Ltd. foi incluída no escopo das demonstrações consolidadas da empresa, o escopo do trabalho de auditoria foi aumentado e as taxas de auditoria originais não puderam atender aos requisitos do trabalho de auditoria. Em combinação com o trabalho real dos contadores públicos certificados zhongxinghua (parceria geral especial), a taxa de auditoria de 2021 é ajustada e aumentada em 300000 yuan, incluindo a taxa de auditoria das contas financeiras finais em 2021 de 500000 yuan para 700000 yuan, e a taxa de auditoria do controle interno de 200000 yuan
2. Zhongxinghua Certified Public Accountants (parceria geral especial) é uma instituição de auditoria com qualificação de títulos. Tem muitos anos de experiência e capacidade de fornecer serviços de auditoria para empresas cotadas, pode atender aos requisitos das contas finais financeiras da empresa e auditoria de controle interno, e tem independência suficiente, competência profissional e capacidade de proteção dos investidores, o que é propício para garantir e melhorar a qualidade do trabalho de auditoria das empresas cotadas.
As questões acima referidas estão em consonância com a situação real da sociedade, os procedimentos de revisão estão em consonância com o disposto no direito das sociedades e nos estatutos sociais, e não há prejuízo aos interesses da sociedade e dos accionistas, especialmente dos pequenos e médios accionistas. Concordamos em ajustar as taxas de auditoria das demonstrações financeiras e controle interno em 2021, e renovar a nomeação de Contadores Públicos Certificados zhongxinghua (parceria geral especial) como instituição de auditoria das demonstrações financeiras e controle interno em 2022 são 700000 yuan e 300000 yuan, respectivamente.
7,Proposta sobre gestão de empréstimos de subsidiárias da International Finance Holding Co., Ltd
A fim de garantir o desenvolvimento normal dos negócios da empresa, Yucheng international, a subsidiária holding da empresa, planeja solicitar um empréstimo de capital de giro de no máximo US $ 65 milhões da Rongshi International Asset Management Co., Ltd. em 2022, e a taxa de juros do empréstimo será determinada por ambas as partes através de negociação. As transações relacionadas acima são propícias ao desenvolvimento de negócios da empresa, não afetarão a independência da empresa, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e acionistas, especialmente acionistas minoritários.
8,Proposta relativa à realização de operações de liquidação cambial e vendas a prazo
1. O negócio de liquidação cambial e vendas a longo prazo da empresa cumpriu os procedimentos de aprovação relevantes e cumpre as leis e regulamentos nacionais relevantes e as disposições relevantes dos estatutos sociais, o que é propício para reduzir os riscos comerciais da empresa e evitar e prevenir o risco de flutuações cambiais.
2. O negócio de liquidação cambial e vendas a longo prazo da empresa é realizado em combinação com as necessidades comerciais da empresa. É necessário evitar e evitar o risco de flutuação cambial e garantir o lucro operacional normal.
3. A empresa estabeleceu as medidas de gestão para liquidação cambial de longo prazo e negócios de vendas, que estipula claramente a operação, autoridade de aprovação, gestão e processo de operação interna, sistema interno de relatório de risco e procedimentos de gerenciamento de risco de liquidação cambial de longo prazo e negócios de vendas, e as medidas de controle de risco tomadas são viáveis.
9,Proposta de inclusão de administradores da empresa
É acordado nomear Wang Xiaofei e Zhang Qingxue como candidatos para o 8º conselho de administração da empresa. Os procedimentos de nomeação e votação do conselho de administração da empresa para candidatos a diretores cumprem as disposições relevantes da lei da empresa, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Shenzhen e os estatutos sociais, e os procedimentos de convocação e deliberação do conselho de administração são legais e eficazes. O candidato a diretor cumpre as qualificações exigidas pela lei das sociedades e outras leis, regulamentos e regulamentos relevantes, não detém ações da sociedade, não foi punido pela CSRC e outros departamentos relevantes e pela bolsa de valores, e não está proibido de assumir funções de acordo com a lei das sociedades e os estatutos sociais.
Diretores independentes: Yu taixiang, Zhang Wei, canção Dongsheng, Niu Tianxiang
22 de Abril de 2002
