Yonker Environmental Protection Co.Ltd(300187)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores de Yonker Environmental Protection Co.Ltd(300187) (doravante referido como a “empresa”) de acordo com as disposições e requisitos de leis, regulamentos e documentos normativos, tais como as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas cotadas GEM, e os Yonker Environmental Protection Co.Ltd(300187) estatutos (doravante referidos como “estatutos”), Partindo da salvaguarda dos direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os accionistas, em consonância com a atitude de trabalho de conscienciosidade e diligência, exercem de forma independente as suas funções e poderes de acordo com a lei, realizam de forma ativa e eficaz o trabalho, supervisionam a produção e funcionamento da empresa, o estado financeiro, a tomada de decisões sobre questões importantes e o desempenho dos gestores superiores, de modo a garantir o funcionamento normalizado da empresa. O principal trabalho do conselho de supervisores neste ano e o plano de trabalho para 2022 são relatados da seguinte forma: I. trabalho do conselho de supervisores em 2021
(I) durante o período analisado, o conselho de fiscalização da empresa realizou 6 reuniões, nas quais deliberaram e aprovaram a proposta de relatório anual de 2020 e resumo, a proposta de plano de retorno dos acionistas da empresa para os próximos três anos (20212023), a proposta de concessão de ações restritas a objetos de incentivo pela primeira vez, e divulgaram as informações ao público.
Hora da reunião Consideração do nome da reunião
1. Proposta sobre a sociedade que cumpre as condições para emissão de ações para objetos específicos
2. Proposta sobre o plano da empresa de emissão de ações para objetos específicos
3. Proposta de plano de emissão de ações da empresa para objetos específicos
4. Proposta de relatório de análise de viabilidade da utilização de recursos captados pela sociedade emissora de ações para objetos específicos
Terceira reunião do Quinto Conselho de Supervisores realizada em 22 de janeiro de 2021 5. Proposta de relatório de demonstração e análise do esquema de emissão de ações da empresa para objetos específicos
6. Proposta sobre a necessidade de a empresa elaborar o relatório sobre a utilização dos recursos captados no tempo anterior
7. Proposta de diluir o retorno imediato através da emissão de ações para objetos específicos, tomando medidas de preenchimento e compromissos de sujeitos relevantes
8. Proposta de planejamento de retorno dos acionistas da empresa nos próximos três anos (20212023)
A quarta reunião do 5º Conselho de Supervisores realizada em 26 de abril de 2021 1 Texto integral e resumo do Relatório Anual 2020
2. Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020
3. Relatório de Demonstração Financeira de 2020
4. Plano de distribuição de lucros para 2020
5. Proposta de contratação de uma instituição de auditoria em 2021 6. Relatório de autoavaliação do controle interno em 2020 7. Proposta de previsão de transações conectadas diárias em 2021
8. Texto integral do relatório do primeiro trimestre de 2021
Proposta de rescisão da emissão de ações para objetos específicos na quinta reunião do Quinto Conselho de Supervisores em 9 de julho de 2021
1. Texto integral e resumo do relatório semestral 2021
6.ª reunião do 5º Conselho de Supervisores em 25 de agosto de 2021 2. Proposta de garantia para subsidiárias para solicitar empréstimos a bancos
1. Proposta de 3 China Merchants Port Group Co.Ltd(001872) 021 Plano de Incentivo às Ações Restritas (Projeto) e seu Resumo
Proposta sobre a reunião intercalar das medidas administrativas para a implementação e avaliação do plano de incentivo às ações restritas a 29 de setembro de 2021 3 China Merchants Port Group Co.Ltd(001872) 021
3. Proposta de verificação da lista de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez no âmbito do plano de incentivo às ações restritas em 3 China Merchants Port Group Co.Ltd(001872) 021
1. Proposta de relatório do terceiro trimestre de 2021, sétima reunião do Quinto Conselho de Supervisores em 26 de outubro de 2021 2, proposta de concessão de ações restritas a objetos de incentivo pela primeira vez
Durante o período de relatório, os procedimentos de convocação, convocação e tomada de decisão da reunião do conselho de supervisores da empresa cumpriram a lei da empresa, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos sociais e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, e não houve veto da proposta.
(II) em 2021, o conselho de supervisores da empresa cumpriu diligentemente suas funções de supervisão em estrita conformidade com os estatutos sociais, o regulamento interno do conselho de supervisores e outros requisitos relevantes, e participou de todas as reuniões do conselho de administração e assembleias gerais de acionistas (incluindo as assembleias gerais extraordinárias de acionistas) em 2021, e acreditava que:
O conselho de administração implementou fervorosamente as deliberações da assembleia geral de acionistas e cumpriu fielmente a obrigação de boa fé. Todas as deliberações do conselho de administração cumpriram os requisitos das leis e regulamentos, como o direito das sociedades e os estatutos sociais. O conselho de administração inspecionou cuidadosamente as atividades operacionais da empresa ou as atividades de controle interno da empresa, e os supervisores descobriram que as atividades operacionais da empresa estavam em violação dos interesses da empresa, e o conselho de administração não exerceu a devida diligência na implementação das resoluções do conselho de administração.
2,Pareceres de supervisão do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa em 2021
Durante o período de relato, o conselho de supervisores da empresa supervisionou e inspecionou o funcionamento legal da empresa, situação financeira, transações com partes relacionadas, garantia externa, controle interno e outros aspectos de acordo com as disposições e requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes. Os pareceres específicos sobre questões relevantes são os seguintes:
I) Pareceres sobre o funcionamento jurídico da sociedade
Após verificação, o conselho de supervisores acredita que: a empresa estabeleceu um sólido sistema de controle interno, a assembleia geral de acionistas da empresa, o conselho de administração e as normas operacionais de governança corporativa, todos os procedimentos de tomada de decisão são legais e conformes, e os diretores e gerentes superiores da empresa não têm violações das regulamentações relevantes no processo de desempenho de suas funções, e não há atos prejudiciais aos interesses da empresa e dos acionistas.
II) Pareceres sobre a verificação da situação financeira da empresa
O conselho de supervisores da empresa supervisionou, inspecionou e analisou a situação financeira, gestão financeira e resultados financeiros da empresa em 2021.
O conselho de supervisores acredita que a empresa possui sistema financeiro sólido e operação financeira padronizada. O relatório financeiro de 2021 da empresa reflete verdadeiramente e de forma justa a posição financeira da empresa e os resultados operacionais em 2021.
(III) pareceres sobre transações com partes relacionadas da empresa
O conselho de supervisores da empresa analisou cuidadosamente as transações com partes relacionadas da empresa em 2021.
O conselho de supervisores considerou que: as transações com partes relacionadas da empresa cumpriram os procedimentos relevantes de aprovação e divulgação, os procedimentos de votação das transações obedecem às leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes, o preço da transação é justo, e não há comportamento lesivo aos interesses da empresa e de todos os acionistas.
(IV) Pareceres sobre a garantia externa da empresa
Durante o período abrangido pelo relatório, a empresa não concedeu qualquer garantia externa, excepto a garantia relativa ao empréstimo aplicado ao banco pela filial a 100% Gansu Hexi Environmental Protection Technology Co., Ltd. Enquanto isso, durante o período de relatório, o acionista controlador Hunan Yongqing Environmental Technology Industry Group Co., Ltd. forneceu garantias para a aplicação da empresa para crédito abrangente do banco, refletindo o apoio do acionista controlador para o desenvolvimento de negócios da empresa. Todas as questões de garantia da empresa cumprem estritamente os procedimentos relevantes, e não há garantia relevante que prejudique os interesses da empresa.
V) Plano de incentivo às acções
1. O Conselho de Supervisores verificou se estavam reunidas as condições para a primeira concessão do Plano de Incentivo às Ações Limitadas 2021 da empresa (doravante denominado “este Plano de Incentivo”) e considerou que:
A sociedade não está proibida de implementar o plano de incentivo patrimonial conforme estipulado nas medidas administrativas de incentivo patrimonial das sociedades cotadas (doravante denominadas “medidas administrativas”) e demais leis, regulamentos administrativos e documentos normativos, sendo que a sociedade tem habilitação para implementar o plano de incentivo patrimonial; Os objetos de incentivo concedidos pela primeira vez neste plano de incentivo têm as qualificações especificadas na lei da empresa e outras leis, regulamentos e documentos normativos, atendem às condições do objeto de incentivo especificadas nas medidas administrativas e nas Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, e atendem ao escopo dos objetos de incentivo especificados no plano de incentivo de ações restritas 2021 da empresa (Projeto) e seu resumo, Como o sujeito de qualificação do objeto de incentivo concedido pela primeira vez pelo plano de incentivo de ações restritas da empresa em 2021, é legal e efetivo.
2. O conselho de fiscalização da empresa verificou a primeira data de concessão do plano de incentivo e constatou que a primeira data de concessão do plano de incentivo determinada pela empresa estava em consonância com as disposições pertinentes sobre a data de concessão nas medidas administrativas e o plano de incentivo de ações restritas da empresa para 2021 (Projeto) e seu resumo.
Portanto, o conselho de supervisores concordou que a primeira data de concessão do plano de incentivo da empresa foi 26 de outubro de 2021 e concordou em conceder 7,6 milhões de ações restritas a 41 objetos de incentivo ao preço de concessão de 3,65 yuan / ação. (VI) revisar os relatórios periódicos elaborados pelo conselho de administração e apresentar pareceres de revisão escritos
O Conselho de Supervisores acredita que os procedimentos do Relatório Anual 2020, do Relatório Primeiro Trimestre 2021, do Relatório Semestral 2021 e do Relatório Terceiro Trimestre 2021 elaborados e revisados pelo Conselho de Administração cumprem as leis e regulamentos e as disposições da CSRC. O conteúdo do Relatório reflete verdadeiramente, de forma precisa e abrangente a situação real da empresa, não havendo registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões.
VII) Gestão da divulgação da informação
Após verificação, o conselho de supervisores acredita que:
Em 2021, a empresa cumpriu a obrigação de divulgação de informações de forma atempada, precisa e completa, em estrita conformidade com os requisitos, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, cumpriu rigorosamente as disposições pertinentes da gestão de informações privilegiadas, não havendo violações como a negociação de informações privilegiadas, que efetivamente protegeram os direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas.
3,2022 plano de trabalho anual do conselho de supervisores da empresa
Em 2022, os membros do conselho de supervisores se concentrarão de perto nas políticas estratégicas estabelecidas da empresa, respeitarão rigorosamente as responsabilidades confiadas ao conselho de supervisores pelas leis e regulamentos nacionais e pelos estatutos sociais, desempenharão escrupulosamente suas funções, promoverão ainda mais o funcionamento padronizado da empresa, darão pleno cumprimento ao papel do conselho de supervisores na estrutura de governança corporativa e salvaguardarão efetivamente os interesses da empresa e dos acionistas.
(I) reforçar a auto-construção do conselho de supervisores e
