Yonker Environmental Protection Co.Ltd(300187)
Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021
(Director independente: Cao Yue)
Como diretor independente de Yonker Environmental Protection Co.Ltd(300187) (doravante referida como “a empresa”), eu, Cao Yue, cumpri rigorosamente a lei das sociedades da República Popular da China, a lei de valores mobiliários da República Popular da China, as regras para diretores independentes de empresas cotadas, as diretrizes de autorregulação para empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen No. 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e outras leis e regulamentos durante o período de relato According to the provisions and requirements of the company’s internal control system such as normative documents and Yonker Environmental Protection Co.Ltd(300187) articles of Association (hereinafter referred to as the “articles of association”), the company carefully exercised its rights and performed its duties according to law, objectively expressed its own views, supervised the standardized operation of the company, safeguarded the interests of the company and shareholders, especially small and medium-sized shareholders, and gave better play to the role of independent directors. Relato o meu desempenho como diretor independente em 2021 da seguinte forma:
1,Participação nas reuniões
Se a assembleia de acionistas ou a reunião extraordinária do conselho de administração não estiverem presentes pessoalmente ou duas reuniões consecutivas do conselho de administração não estiverem presentes. Numa atitude diligente e responsável, analisou cuidadosamente as propostas de reunião e materiais relevantes, participou ativamente na discussão de várias propostas e apresentou sugestões razoáveis, e desempenhou um papel positivo na tomada de decisão correta e científica do conselho de administração
Durante o meu mandato em 2021, a empresa realizou 11 reuniões do conselho de administração, com a seguinte participação:
Número de presenças requeridas número de presenças no local número de votações por meio de comunicação número de presenças confiadas número de ausências
11 4 7 0 0
1. Participei pessoalmente da reunião e não autorizei outros diretores independentes a participar da reunião. Durante este período, se não puder comparecer à reunião no local, obterei ativamente informações detalhadas por e-mail e outros meios e exercerei o direito de voto por meio de comunicação.
2. Na minha opinião, a convocação do conselho de administração da empresa em 2021 obedece aos procedimentos legais, tendo sido realizados os procedimentos relevantes de exame e aprovação para assuntos importantes, legais e efetivos, pelo que votei a favor de todas as propostas do conselho de administração, não havendo objeções, objeções e renúncias.
2,Trabalho diário
Durante o período de relatório, revisei cuidadosamente várias propostas submetidas ao conselho de administração para deliberação, escutei os relatórios de pessoal relevante da empresa de tempos em tempos, e foquei em fortalecer a investigação in loco da empresa, entender oportunamente a dinâmica da empresa, entender profundamente o funcionamento e a gestão da empresa, fornecer sugestões para o desenvolvimento a longo prazo e gestão científica da empresa e fornecer pareceres de referência para a tomada de decisão do conselho de administração. Durante o período de relato, exerci os direitos conferidos pelos acionistas com cuidado e diligência, resguardei os interesses gerais da empresa, desempenhei minhas funções de forma independente, não fui afetado pelos acionistas controladores, controladores efetivos ou outras unidades ou indivíduos com interesses na empresa e resguardei efetivamente os legítimos direitos e interesses dos acionistas minoritários.
O conselho de administração da empresa possui quatro comitês especiais: Comitê Estratégico, Comitê de Salários e Avaliação, Comitê de Auditoria e Comitê de Nomeação. Entre eles, fui membro do comitê de remuneração e avaliação e do comitê de auditoria, e também fui convocador do comitê de auditoria. Desempenhei com seriedade as funções de presidente e de membros de comissões especiais relevantes, cumpri as minhas funções de acordo com as leis, regulamentos e estatutos relevantes, e apresentei pareceres e sugestões sobre a tomada de decisões de assuntos importantes, relatórios financeiros, transacções com partes relacionadas, garantias externas, nomeação de sociedades de contabilidade, etc.
Como convocador do comitê de auditoria, presidi o trabalho diário do comitê de auditoria de acordo com os requisitos dos sistemas relevantes, ouvi atentamente o relatório de trabalho do departamento de auditoria interna e conduzi orientação empresarial e supervisão sobre o trabalho de auditoria interna de acordo com meu conhecimento financeiro profissional. Ao mesmo tempo, supervisionou eficazmente o estabelecimento e a execução do controlo interno e cumpriu com seriedade as responsabilidades e obrigações do presidente do comité de auditoria.
3,Pareceres independentes
Em 2021, desempenhei cuidadosamente e diligentemente as minhas funções de acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, participei nas reuniões do Conselho de Administração e da Assembleia Geral de acionistas da empresa como delegados sem direito a voto, e expressei opiniões independentes através de votação in loco ou votação de comunicação de acordo com os regulamentos relevantes.
Hora: pareceres independentes emitidos na sessão
Pareceres sobre a nomeação da Sra. Wang Feng como diretora independente do gerente geral da empresa na quinta reunião do Quinto Conselho de Administração em 10 de janeiro de 2021
1. Pareceres independentes sobre o cumprimento, por parte da empresa, das condições de emissão de ações para objetos específicos;
2. Pareceres independentes sobre o plano de emissão de ações da empresa para objetos específicos;
3. Pareceres independentes sobre o plano de emissão de ações da empresa para objetos específicos;
4. Pareceres independentes sobre o relatório de análise de viabilidade sobre a utilização de recursos captados pela emissão de ações da empresa para objetos específicos;
5. Pareceres independentes sobre o relatório de demonstração e análise do esquema de emissão de ações da companhia para objetos específicos;
6. Pareceres independentes sobre a necessidade de a empresa elaborar o relatório sobre a utilização dos fundos anteriormente captados;
7. Pareceres independentes sobre a emissão de ações da empresa para objetos específicos, diluição do retorno imediato, medidas de preenchimento e compromissos de assuntos relevantes;
8. Pareceres independentes sobre o planejamento de retorno dos acionistas da empresa nos próximos três anos (20212023);
9. Pareceres independentes sobre solicitação à assembleia geral de acionistas para autorizar o conselho de administração a tratar de assuntos relacionados à emissão de ações para objetos específicos.
1. Pareceres independentes sobre a ocupação de capital e garantia externa das partes coligadas da empresa em 2020;
2. Pareceres independentes sobre o plano de distribuição de lucros para 2020; 3. Pareceres independentes da 7ª Reunião do 5º Conselho de Administração, realizada em 26 de abril de 2021, sobre a proposta de contratação de uma instituição de auditoria em 2021;
4. Pareceres independentes sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno 2020;
5. Pareceres sobre a proposta de transações independentes de partes relacionadas em 2021;
6. Pareceres independentes sobre a proposta de nomeação do vice-gerente geral da empresa.
1. Pareceres independentes sobre a proposta de nomeação do vice-gerente geral e secretário do conselho de administração da empresa;
Pareceres independentes da 10ª reunião do 5º Conselho de Administração realizada em 9 de julho de 2021 2. Proposta de cessação da emissão de ações para objetos específicos.
1. Explicações e pareceres independentes sobre a ocupação de fundos por partes relacionadas no semestre de 2021 e realização da 11ª reunião do 5º Conselho de Administração;
Em 25 de agosto de 2021, os pareceres independentes sobre a proposta de concessão de garantia às subsidiárias para solicitar empréstimos bancários;
1. O primeiro parecer independente do Quinto Conselho de Administração em 2021, em 29 de setembro de 2021, da proposta sobre 3 China Merchants Port Group Co.Ltd(001872) 021 Plano de Incentivo às Ações Restritas (Projeto) e seu resumo;
2. Pareceres independentes sobre a cientificidade e racionalidade dos indicadores estabelecidos no plano de incentivo às unidades populacionais restritas de 2021.
1. A 12ª reunião do 5º Conselho de Administração realizada em 26 de outubro de 2021;
Riyi 2. opiniões independentes sobre o uso de fundos próprios ociosos da empresa para comprar produtos financeiros.
Ver cninfo.com para detalhes das opiniões independentes acima( http://www.cn.info.com.cn./ )Conteúdos relevantes.
4,Inspeção no local da empresa
Em 2021, fiz muitas visitas à empresa para entender a produção e operação da empresa
Controlo interno e situação financeira; Mantenha contato próximo com outros diretores, executivos seniores e funcionários relevantes da empresa, aprenda oportunamente o progresso das principais questões da empresa e sempre preste atenção ao impacto do ambiente externo e mudanças de mercado na empresa
A mídia foi informada dos principais progressos da empresa e relatórios oportunos sobre a rede da empresa
Aprecie a dinâmica de operação da empresa e apresente ativamente sugestões sobre o funcionamento e gestão da empresa.
5,Outros trabalhos realizados na proteção dos direitos e interesses dos investidores
1. Continuar a prestar atenção à divulgação de informações da empresa. Exortar a empresa a seguir estritamente o empreendedorismo da Bolsa de Valores de Shenzhen
Regras de listagem de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen, medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas, Bolsa de Valores de Shenzhen
Diretrizes de autorregulação da empresa nº 2 – operação padronizada das empresas listadas na GEM e outras leis e regulamentos e os estatutos da Associação
Divulgar verdadeiramente, de forma precisa, oportuna e completa as informações da empresa, para que o público e os acionistas possam plenamente
Compreender o funcionamento da empresa.
2. Efetivamente desempenhar as funções de diretores independentes. Em estrita conformidade com as leis e regulamentos relevantes e as disposições dos estatutos
Exercer funções e assistir à assembleia geral de acionistas, ao conselho de administração e comissões especiais sob o conselho de administração em tempo hábil, de acordo com a situação real
Reunião dos membros, revisão cuidadosa dos materiais relevantes da reunião, compreensão profunda do conteúdo da proposta e uso de conhecimento profissional para revisar os assuntos em consideração
Xiang fez uma investigação objetiva, independente e imparcial, e exerceu o direito de voto de forma independente e prudente. Especialmente para
A proposta de transações com partes relacionadas foi cuidadosamente revisada, e opiniões independentes sobre assuntos relevantes não são afetadas pela empresa
E grandes acionistas, protegendo efetivamente os interesses dos acionistas minoritários.
6,Formação e aprendizagem
Eu sempre presto atenção em aprender as últimas leis, regulamentos e regras, e aprofundo minha compreensão dos regulamentos relevantes
Está relacionada à compreensão e implementação de leis e regulamentos relevantes, como padronização da estrutura de governança corporativa e proteção dos direitos e interesses dos acionistas públicos sociais
