Haitong Securities Company Limited(600837) sobre Dongxin Semiconductor Co., Ltd
Relatório anual de acompanhamento da supervisão contínua em 2021
Nome da instituição de recomendação: Haitong Securities Company Limited(600837) abreviatura da empresa recomendada: Dongxin Co., Ltd
Nome do representante do patrocinador: Zhang Kun, Chen Cheng código da empresa patrocinada: 688110
Com a aprovação da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China para registro (zjxk [2021] No. 3558 reply on Approving the registration of initial public offering of shares of Dongxin Semiconductor Co., Ltd.), a Dongxin Semiconductor Co., Ltd. (doravante referida como “sociedade cotada”, “empresa” ou “ações Dongxin”) emitiu 110562440 ações pela primeira vez, com um valor nominal de 1 yuan por ação e um preço de emissão de 30,18 yuan por ação, O montante total de fundos levantados é 3336774400 yuan, e o montante líquido de fundos levantados após a dedução das despesas de emissão é 3063581600 yuan. A oferta pública inicial de ações da Dongxin foi listada no Conselho de Ciência e Inovação da Bolsa de Valores de Xangai em 8 de dezembro de 2021 Haitong Securities Company Limited(600837) (doravante referida como “instituição de recomendação” ou ” Haitong Securities Company Limited(600837) “) serve como sua instituição de recomendação de supervisão contínua, e o período de supervisão contínua é de 8 de dezembro de 2021 a 31 de dezembro de 2024.
Durante o período de supervisão contínua de 8 de dezembro de 2021 a 31 de dezembro de 2021 (doravante designado por “período de supervisão contínua”), a instituição de recomendação e o representante da recomendação devem, de acordo com as medidas para a administração das atividades de recomendação de emissão de valores mobiliários e cotação (doravante denominadas “medidas de recomendação”) De acordo com as disposições relevantes das Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Xangai no conselho de ciência e inovação e as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Xangai nº 11 – supervisão contínua, supervisão contínua é realizada através de comunicação diária, visita de retorno regular, inspeção no local, due diligence e outros meios. O relatório sobre supervisão contínua em 2021 é o seguinte:
1,Supervisão contínua das instituições de recomendação em 2021
Conteúdo do trabalho do projecto
1. Estabelecer, melhorar e efetivamente implementar o sistema de trabalho de supervisão contínua. A instituição de recomendação estabeleceu, melhorou e efetivamente implementou o trabalho de supervisão contínua, formulou o sistema de trabalho correspondente para o trabalho de supervisão contínua específico e formulou o plano correspondente para o trabalho de supervisão contínua específico. Plano de trabalho.
2. De acordo com as disposições relevantes do CSRC, antes da supervisão contínua, a instituição de recomendação assinou um acordo de recomendação com a empresa listada. Antes do início do acordo, assinou um acordo de supervisão contínua com a empresa listada ou partes relevantes para esclarecer os direitos e obrigações de ambas as partes durante a supervisão contínua, e o acordo de supervisão para esclarecer os direitos e obrigações de ambas as partes durante a supervisão contínua foi relatado à bolsa de valores de Xangai para registro. Durante o período de supervisão contínua, a empresa será responsável pela supervisão e relatório à bolsa de valores de Xangai para o registro. Durante a supervisão contínua, não houve modificação ou rescisão do contrato
Conteúdo do trabalho do projecto
Se as partes relevantes do acordo alterarem o conteúdo do acordo, estarão sujeitas à alteração. Informe-se na bolsa de valores de Xangai para arquivamento dentro de cinco dias de negociação. Se o acordo for rescindido, as partes relevantes do acordo devem reportar à Bolsa de Valores de Xangai no prazo de cinco dias de negociação a partir da data de rescisão e explicar os motivos. 3. Durante o período de supervisão contínua, de acordo com os regulamentos relevantes, se a sociedade cotada não precisar fazer uma declaração pública de violações de leis e regulamentos durante o período de supervisão contínua, deve fazer uma declaração pública de violações de leis e regulamentos antes da divulgação. O relatório da Bolsa de Valores de Xangai será divulgado após exame. 4. Durante o período de supervisão contínua, se a empresa listada ou partes relevantes tiverem violações de leis e regulamentos, violação de compromissos e outros assuntos, eles devem relatar as violações de leis e regulamentos, violação de compromissos e outros assuntos à Shanghai Securities Exchange dentro de cinco dias de negociação a partir da data da descoberta ou durante o período de supervisão contínua. Fácil de reportar.
Durante o período de supervisão contínua, a instituição de recomendação deve exercer uma supervisão contínua através de comunicação diária, visita regular de regresso, inspecção no local, visita de regresso devida ou irregular, inspecção no local, diligência devida e investigação do trabalho. Realizar supervisão contínua sobre empresas cotadas. Entre eles, a instituição de recomendação realizou inspeção in loco na empresa listada de 11 de janeiro de 2022 a 14 de janeiro de 2022.
6. Supervisionar e instar as empresas listadas a estabelecer e implementar operação e compromisso padronizados, e a instituição de recomendação instou as empresas listadas a estabelecer e implementar operação e desempenho padronizados, retorno de dividendos e outros sistemas. Fazer, cumprir compromissos, retorno de dividendos e outros sistemas.
7. Supervisionar a empresa cotada e seus diretores, supervisores e instituições de recomendação da gerência sênior para incentivar e orientar continuamente a empresa cotada e seus diretores e pessoal a cumprir leis, regulamentos, regras departamentais e os supervisores e gerentes sênior da Bolsa de Valores de Xangai. Durante o período de supervisão contínua, as regras de negócios e outros documentos normativos emitidos pela empresa cotada e seus diretores, supervisores Os gerentes seniores podem cumprir e cumprir seus compromissos. Os requisitos das leis e regulamentos relevantes, e cumprir com seriedade seus compromissos.
8. Supervisionar as sociedades cotadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente a governança corporativa, verificar a criação e implementação do sistema de governança corporativa das sociedades cotadas, e o sistema de gestão, incluindo, mas não limitado a, a assembleia geral de acionistas, os estatutos do conselho de administração, a sociedade de fiscalização municipal, o regulamento interno do terceiro conselho de administração e outros sistemas, cumprir o regulamento interno da assembleia, e os diretores, supervisores e gerentes superiores cumprirem os requisitos das leis e regulamentos relevantes. Código de conduta das sociedades cotadas, etc. Os sistemas de governação relevantes foram efectivamente implementados.
9. Supervisionar as sociedades cotadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o sistema de controle interno, incluindo, mas não limitado ao sistema de gestão financeira e contábil, verificar a criação e implementação do sistema de controle interno das sociedades cotadas, o sistema de auditoria anterior e interna, bem como a utilização de recursos angariados, e o sistema de controle interno das empresas municipais afiliadas atender aos requisitos das leis e regulamentos relevantes. Durante o período de supervisão contínua da negociação, garantia externa, investimento externo, negociação de derivados e orientação, As empresas cotadas implementaram efetivamente sistemas de controle interno relevantes. Procedimentos e regras para decisões comerciais importantes, como o controle de subsidiárias.
10. Supervisionar as empresas cotadas para estabelecer, melhorar e implementar efetivamente o sistema de divulgação de informações, instar as empresas cotadas a implementar estritamente o sistema de divulgação de informações, rever os documentos de divulgação de informações e outros documentos relevantes, e rever os documentos de divulgação de informações e outros documentos relevantes, Ver “II. Os documentos apresentados pela instituição de recomendação para a revisão da divulgação de informações da empresa listada não contêm registros falsos, declarações enganosas ou informações” da empresa listada à Shanghai Securities Exchange. Grandes omissões. II. Revisão dos documentos de divulgação de informações das sociedades cotadas e outros documentos de divulgação de informações a serem submetidos à CSRC em tempo hábil. A sociedade cotada deve fazer correções ou suplementos, e a sociedade cotada não deve fazer correções
Conteúdo do trabalho do projecto
Ou suplemento, deve ser reportado à Bolsa de Valores de Xangai a tempo. 12. Se os documentos de divulgação de informações de uma empresa cotada não tiverem sido revisados antecipadamente, a revisão dos documentos relevantes deve ser concluída no prazo de cinco dias de negociação após a empresa cotada cumprir suas obrigações de divulgação de informações. Para mais detalhes, consulte “II. O patrocinador deve supervisionar e instar a empresa cotada a rever os documentos de divulgação de informações da empresa cotada em questão”. Se a empresa listada não fizer correções ou suplementos, deve reportar à Bolsa de Valores de Xangai a tempo. 13. Prestar atenção à situação em que a sociedade cotada ou os seus accionistas controladores, controladores efectivos e gestores superiores não estão sujeitos a sanções políticas, medidas regulamentares ou sanções disciplinares da Bolsa de Valores de Xangai, sanções administrativas da CSRC e sanções disciplinares da Bolsa de Valores de Xangai durante a supervisão contínua da sociedade cotada ou dos seus accionistas controladores, diretores efectivos, supervisores e gestores superiores, E exortá-los a melhorar seu sistema de controle interno, tomar medidas ou ser corrigido pela carta de preocupação de supervisão emitida pela Bolsa de Valores de Xangai. situação.
14. Preste atenção ao cumprimento dos compromissos das empresas listadas, acionistas controladores e controladores reais. Se as empresas listadas, acionistas controladores e controladores reais não cumprirem seus compromissos, eles devem reportar à Bolsa de Valores de Xangai a tempo. Caso uma sociedade cotada ou seu acionista controlador ou controlador efetivo assuma um compromisso, a instituição de recomendação e o representante da recomendação devem exortá-los a assumir um compromisso. Durante o período de supervisão contínua, não há descumprimento do compromisso, como a sociedade cotada, seu acionista controlador, o conteúdo específico das matérias reais, o método e o momento de desempenho e o controlador da capacidade de desempenho. Análise, riscos de desempenho e contramedidas, medidas de alívio em caso de incumprimento do contrato, a sociedade cotada ou seu acionista controlador e controlador real divulgaram integralmente o compromisso. O conteúdo específico, o método e o tempo de desempenho, a capacidade de desempenho da matéria, a instituição de recomendação e o representante da recomendação devem acompanhar continuamente a implementação de assuntos relevantes para cumprir seus compromissos e fazer divulgação completa de informações em termos de análise de compromissos, riscos de desempenho e contramedidas e medidas de alívio em caso de falha de desempenho conforme especificado no parágrafo anterior. De acordo com a situação da exposição, supervisionar e instar os assuntos relevantes a cumprir atempadamente e plenamente seus compromissos. Se uma empresa cotada ou seu acionista controlador ou controlador real divulgar, executar ou alterar compromissos que não estejam em conformidade com leis e regulamentos, regras de listagem e outras disposições da Bolsa de Valores de Xangai, a instituição de recomendação e representante de recomendação devem apresentar pareceres de supervisão a tempo e instar os sujeitos relevantes a fazer correções. 15. Preste atenção aos relatórios da mídia pública sobre empresas listadas e verifique rumores do mercado a tempo. Após verificação, verifica-se que a empresa cotada tem assuntos importantes que devem ser divulgados, mas não divulgados, ou não existem tais assuntos na empresa cotada durante o período de supervisão contínua. Se as informações forem inconsistentes com os fatos, solicitará oportunamente à sociedade cotada que divulgue ou esclareça fielmente; Se a empresa listada não divulgar ou esclarecer, deve reportar à Bolsa de Valores de Xangai a tempo. 16. Em caso de qualquer uma das seguintes circunstâncias, a empresa listada deve ser instada a fazer explicações e fazer correções dentro de um prazo, e reportar à Bolsa de Valores de Xangai ao mesmo tempo
Relatório: durante este período de supervisão contínua, a empresa listada e os assuntos relevantes não apareceram (I) a empresa listada é suspeita de violar as regras de listagem e outros assuntos relacionados a Xangai. Regras comerciais relevantes da bolsa de valores; (II) podem existir registos falsos, declarações enganosas ou omissões importantes nas opiniões profissionais emitidas pelos intermediários e seus signatários
Conteúdo do trabalho do projecto
Violação de leis e regulamentos ou outras circunstâncias impróprias; III) a sociedade cotada se encontre nas circunstâncias especificadas nos artigos 71.o e 72.o das medidas de recomendação; IV) A sociedade cotada não cooperar com a instituição de recomendação na sua supervisão contínua; (V) outras circunstâncias que a Bolsa de Valores de Xangai ou a instituição de recomendação considere necessário relatar. Formular o plano de trabalho de inspeção no local para empresas cotadas, deixar claro que o patrocinador formulou o trabalho de inspeção no local para empresas cotadas, confirmar os requisitos de trabalho de inspeção no local, garantir o plano de qualidade do trabalho de inspeção no local e esclarecer os requisitos de trabalho de inspeção no local. A instituição de recomendação depende da quantidade. O patrocinador deve realizar inspeções regulares no local da empresa cotada pelo menos uma vez por ano, de 11 de janeiro de 2022 a 14 de janeiro de 2022. Os dois representantes do patrocinador responsáveis pelo projeto realizaram inspeções no local da empresa, e pelo menos um dos dois patrocinadores responsáveis pelo projeto participará na inspeção no local. Dois representantes participaram na inspecção no local.
18. Concentre-se em saber se a sociedade cotada tem as seguintes questões: (I) existe suspeita de fraude financeira grave; (II) os acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas são suspeitos de ocupar fundos; (III) Pode haver garantia ilegal; (IV) os acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas, diretores, supervisores ou gerentes superiores sejam suspeitos de invasão dos interesses da sociedade cotada; (V) Existem anomalias significativas nas operações de capital ou nos fluxos de caixa; Durante o período de supervisão contínua, a empresa cotada não tinha tais assuntos. VI) Outras questões que a troca ou o patrocinador considerem que devem ser objecto de verificação no local. No caso das circunstâncias acima referidas, a instituição de recomendação e o seu representante de recomendação devem instar a empresa a verificar e divulgar, e devem realizar verificações especiais no local, de acordo com as disposições, no prazo de 15 dias a contar da data do conhecimento ou deve saber. Se a empresa não divulgar a tempo, a instituição de recomendação deve reportar à Bolsa de Valores de Xangai a tempo. 19. Identificar e instar a sociedade cotada a divulgar assuntos que tenham um impacto adverso significativo no funcionamento contínuo da empresa. Durante este período de supervisão contínua, a sociedade cotada e assuntos relevantes não apareceram em termos de capacidade, competitividade central ou estabilidade de controle. 20. Prestar atenção à flutuação anormal da negociação de ações das empresas listadas. Durante a supervisão contínua, as empresas listadas e os sujeitos relevantes não promoveram as empresas listadas a realizar verificação e divulgação de informações de acordo com o disposto nestas regras. Divulgação e outras obrigações 21. Realizar uma verificação especial sobre os assuntos existentes na sociedade cotada que possam afetar seriamente a empresa ou os direitos e interesses legítimos dos investidores da sociedade cotada e dos sujeitos relevantes durante o período de supervisão contínua, e emitir tais assuntos. No caso das seguintes circunstâncias no funcionamento diário da sociedade cotada, a instituição de recomendação e o representante da recomendação devem emitir tais questões sobre o impacto de questões relevantes no funcionamento da sociedade cotada e dos sujeitos relevantes durante o período de supervisão contínua, e sobre a existência de outros riscos importantes não divulgados. Formar pareceres e divulgar:
Conteúdo do trabalho do projecto
(I) estagnação ou ocorrência de grandes negócios pode levar a grandes negócios
