Guangdong Vtr Bio-Tech Co.Ltd(300381)
Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
Em 2021, o conselho de supervisores da Guangdong Vtr Bio-Tech Co.Ltd(300381) (doravante designada “a sociedade”) desempenhou conscientemente as funções do conselho de supervisores de acordo com os requisitos da lei das sociedades, da lei dos valores mobiliários, dos estatutos sociais, do regulamento interno do conselho de supervisores e das leis e regulamentos relevantes, na atitude de ser responsável perante todos os acionistas e a fim de salvaguardar efetivamente os interesses da sociedade e os direitos e interesses dos acionistas minoritários, exerceu suas funções e poderes de forma independente de acordo com a lei e realizou ativamente trabalhos relevantes. Todos os supervisores compareceram a todas as reuniões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas como delegados sem direito de voto. O conselho de supervisores supervisionou e inspecionou a implementação das finanças da empresa, as deliberações da assembleia geral de acionistas, os principais procedimentos de tomada de decisão do conselho de administração e o funcionamento da sociedade de acordo com a lei, e o desempenho das funções dos diretores e gerentes superiores da empresa, salvaguardando os interesses da empresa e os legítimos direitos e interesses dos acionistas, promoveu o funcionamento padronizado, o desenvolvimento saudável e sustentável da empresa.
O conselho de supervisores acredita que os membros do conselho de administração e gerentes seniores da empresa são leais às suas funções e implementaram integralmente todo o trabalho, não havendo operações ilegais ou atos prejudiciais aos interesses dos acionistas na gestão e operação de 2021. O principal relatório de trabalho do Conselho de Supervisores em 2021 é o seguinte, que precisa ser submetido à Assembleia Geral Anual de 2021 para deliberação e aprovação. 1,Trabalho do conselho de supervisores em 2021
Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa realizou 11 reuniões, em conformidade com as disposições relevantes do direito das sociedades, os estatutos e o regulamento interno do conselho de supervisores. Os pormenores são os seguintes:
1. A 40ª reunião do 6º Conselho de Supervisores
Realizou-se no local, no dia 22 de janeiro de 2021, a 40ª reunião do 6º Conselho de Supervisores da Companhia, deliberando e adotando a proposta de utilização de alguns fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro.
2. A 41ª reunião do 6º Conselho de Supervisores
Realizou-se em 28 de janeiro de 2021 a 41ª reunião do sexto conselho de fiscalização da empresa, que delibera e adotou a proposta sobre o cumprimento pela empresa das condições de emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados, a proposta sobre o plano da empresa para emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados (incluindo 20 sub-propostas), a proposta sobre o plano da empresa para emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados Proposta de relatório de demonstração e análise do plano da empresa de emissão de obrigações societárias convertíveis para objetos não especificados, proposta de relatório de análise de viabilidade do uso pela empresa de recursos captados pela emissão de obrigações societárias convertíveis para objetos não especificados, proposta de relatório sobre o uso de recursos captados pela empresa no tempo anterior Proposta de emissão de obrigações societárias conversíveis a objetos não especificados, diluindo o retorno imediato, tomando medidas de preenchimento e compromissos de assuntos relevantes, proposta de regras de reunião de titulares de obrigações societárias conversíveis emitidas pela empresa a objetos não especificados.
3. A 42ª reunião do 6º Conselho de Supervisores
Realizou-se no dia 3 de fevereiro de 2021 a 30ª reunião do sexto conselho de supervisores da empresa, na qual deliberaram e aprovaram a proposta de eleição do conselho de supervisores e nomeação de candidatos a supervisores representativos não empregados do sétimo conselho de supervisores, a proposta do plano de incentivo às ações restritas da empresa em 2021 (Projeto) e seu resumo, e a proposta de medidas de avaliação e gestão da empresa para a implementação do plano de incentivo às ações restritas em 2021 Proposta de verificação da lista de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez pelo plano de incentivo de ações restritas da companhia em 2021 e proposta de empréstimo de acionistas controladores e transações de partes relacionadas.
4. Primeira reunião do 7º Conselho de Supervisores
A primeira reunião do sétimo conselho de supervisores da empresa foi realizada no local em 22 de fevereiro de 2021, na qual deliberaram e aprovaram a proposta de eleição do presidente do sétimo conselho de supervisores.
5. Segunda reunião do 7º Conselho de Supervisores
Em 16 de março de 2021, realizou-se a segunda reunião do sétimo conselho de fiscalização da empresa, deliberando e adotando a proposta de ajuste da lista de objetos de incentivo e do número de direitos e interesses concedidos pela primeira vez no plano de incentivo de ações restritas 2021, a proposta de concessão de ações restritas pela primeira vez em 2021 a objetos de incentivo Proposta de verificação da lista de objetos de incentivo concedidos pela primeira vez pelo plano de incentivo de ações restritas da empresa em 2021 (data de concessão).
6. Terceira reunião do sétimo conselho de supervisores
A terceira reunião do sétimo conselho de fiscalização da empresa foi realizada no local em 23 de março de 2021, na qual deliberaram e adotaram a proposta de provisão de valor de garantia para as subsidiárias em 2021.
7. A 4ª reunião do 7º Conselho de Supervisores
A quarta reunião do sétimo conselho de supervisores da empresa foi realizada em 23 de abril de 2021, na qual deliberaram e adotaram a proposta sobre o relatório anual de 2020 da empresa e seu resumo, a proposta sobre o relatório de trabalho do conselho de supervisores anual de 2020 da empresa, a proposta sobre o relatório final da conta financeira da empresa 2020, a proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa 2020 A proposta sobre o depósito e a efetividade dos fundos levantados pela empresa em 2020, a proposta sobre o relatório especial sobre a ocupação dos fundos não operacionais da empresa e outras transações de capital relacionadas, a proposta sobre a realização do compromisso de desempenho da tecnologia Shiwei, a proposta sobre a recondução da instituição de auditoria em 2021 e a proposta sobre o regime de subsídios dos supervisores da empresa em 2021.
8. 5ª reunião do 7º Conselho de Supervisores
A quinta reunião do sétimo conselho de supervisores da empresa foi realizada em 27 de abril de 2021, onde deliberaram e adotaram a proposta sobre o relatório do primeiro trimestre da empresa em 2021, a proposta de aquisição de capital minoritário da tecnologia Shiwei, subsidiária holding, e a proposta de aumento de capital e expansão de ações e transações de partes relacionadas de subsidiárias integralmente detidas. 9. 6ª reunião do 7º Conselho de Supervisores
A sexta reunião do sétimo conselho de fiscalização da empresa foi realizada no dia 30 de junho de 2021 de forma presencial, deliberando e adotando a proposta de revisão do plano de emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados, a proposta de plano de emissão de obrigações societárias conversíveis para objetos não especificados (Projeto Revisado) Proposta de relatório de demonstração e análise (Revised Draft) do plano de emissão de obrigações societárias convertíveis a objetos não especificados, proposta de relatório de análise de viabilidade (Revised Draft) do uso pela empresa de recursos captados pela emissão de obrigações societárias convertíveis a objetos não especificados, proposta de relatório sobre o uso de recursos captados pela empresa no tempo anterior Proposta de emissão de obrigações societárias conversíveis a objetos não especificados, diluindo o retorno imediato, tomando medidas de preenchimento e compromissos de assuntos relevantes (Projeto Revisado), etc.
10. A 7ª Reunião do 7º Conselho de Supervisores
Realizou-se no dia 20 de agosto de 2021 a sétima reunião do sétimo conselho de fiscalização da empresa, deliberando e adotando a proposta sobre o texto integral e resumo do relatório semestral de 2021 da empresa e a proposta sobre o relatório especial sobre o depósito e utilização de recursos captados no primeiro semestre de 2021.
11. 8ª reunião do 7º Conselho de Supervisores
A oitava reunião do sétimo conselho de supervisores da empresa foi realizada no local em 26 de outubro de 2021, deliberando e adotando a proposta do relatório do terceiro trimestre da empresa em 2021.
2,Pareceres do conselho de supervisores sobre assuntos relevantes da empresa em 2021
Durante o período de relatório, o conselho de supervisores da empresa conscienciosamente executou as funções do conselho de supervisores de acordo com as disposições relevantes da lei da empresa, a lei de valores mobiliários, as regras de listagem da gema da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen e os artigos da Associação, e cuidadosamente supervisionado e inspecionado a operação legal da empresa, situação financeira, controle interno e outros assuntos. Relevante para a empresa durante o período de relato
1. Funcionamento jurídico da sociedade
Durante o período analisado, o conselho de supervisores supervisionou os procedimentos de tomada de decisão da empresa e o desempenho dos diretores e gerentes superiores da empresa, de acordo com as funções e poderes conferidos pelo direito das sociedades, pelos estatutos sociais e pelo regulamento interno do conselho de supervisores, participou em todas as reuniões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas, de acordo com a lei, e não teve objeção ao conteúdo de diversos relatórios e propostas apresentados pelo conselho de administração à assembleia geral de acionistas para deliberação.
O conselho de supervisores acredita que a empresa opera em estrita conformidade com várias leis e regulamentos, e o sistema de controle interno é relativamente perfeito. A convocação, convocação e deliberação da assembleia geral de acionistas e da reunião do conselho de administração da sociedade obedecem às disposições legais e regulamentares pertinentes. O conselho de administração da empresa opera de forma padronizada, com procedimentos legais e decisões razoáveis, e em 2021, as deliberações da assembleia geral de acionistas foram seriamente implementadas. Os diretores e gerentes seniores da empresa são diligentes e responsáveis no desempenho de suas funções, e não violam leis, regulamentos, estatutos ou prejudicam os interesses da empresa e dos acionistas.
2. Verificar a situação financeira da empresa
Todos os supervisores realizaram cuidadosa supervisão e inspeção sobre o status financeiro e a gestão financeira da empresa em 2021, e acreditavam que o sistema financeiro da empresa era sólido e a operação financeira estava padronizada durante o período de relato, e nenhuma violação de regras e disciplinas foi encontrada. Após verificação, o conselho de supervisores acredita que a demonstração financeira de 2021 da empresa está em conformidade com as disposições relevantes das normas contábeis e reflete verdadeiramente, de forma precisa, completa e justa a situação financeira e os resultados operacionais da empresa em 2021. As transações com partes relacionadas durante o período de relato foram realizadas de acordo com os princípios de equidade e voluntariedade, o que não afetaria a independência comercial da empresa e não prejudicaria os interesses da empresa e de outros acionistas.
3. Incentivo ao capital próprio
O Conselho de Supervisores analisou o Plano de Incentivo às Ações Restritas da Companhia em 2021 e a lista de objetos de incentivo concedidos pelo Plano de Incentivo às Ações Restritas. O Plano de Incentivo às Ações Restritas está em conformidade com o disposto na Lei das Sociedades por Ações, na Lei dos Valores Mobiliários, nas Medidas de Administração de Incentivo às Ações Abertas e em outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, bem como nos Estatutos. A implementação deste plano de incentivos será propícia ao desenvolvimento sustentável da empresa, e não haverá danos aos interesses da empresa e de todos os acionistas.
4. Transações com partes relacionadas da empresa
Durante o período analisado, a empresa não realizou grandes transações com partes relacionadas. Os procedimentos de tomada de decisão das transações com partes relacionadas atenderam às disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes. O preço foi justo e não houve comportamento prejudicial aos interesses da empresa e de todos os acionistas.
5. Garantia externa, equidade e substituição de ativos da empresa
Durante o período analisado, as garantias externas da empresa foram garantias bancárias de crédito às empresas subordinadas no âmbito das demonstrações consolidadas, em consonância com o disposto nas leis, regulamentos e estatutos relevantes, e realizaram os procedimentos de revisão necessários, não havendo situação que prejudicasse os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente dos acionistas minoritários.
Durante o período de relato, a empresa não teve nenhuma reestruturação da dívida, transações não monetárias, substituição de ativos e outros assuntos, nem teve quaisquer outras circunstâncias que prejudicassem os interesses dos acionistas da empresa ou causassem a perda de ativos da empresa.
6. Estabelecimento e implementação do sistema de gestão de informação privilegiada pela empresa
Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa supervisionou o estabelecimento e implementação do sistema de gestão de informações privilegiadas da empresa, acreditando que durante o período analisado, a empresa havia estabelecido o sistema de gestão de registro de informações privilegiadas de acordo com os requisitos das leis e regulamentos. Durante o período de relatório, a empresa implementou estritamente o sistema de gestão relevante de informações privilegiadas e padronizou estritamente o processo de transmissão de informações. Durante o período de relato, nenhum insider divulgou informações privilegiadas, realizou operações privilegiadas ou sugeriu que outras pessoas utilizassem informações privilegiadas para negociação.
7. Pareceres sobre o relatório de autoavaliação do controlo interno da empresa
O conselho de supervisores analisou o relatório de autoavaliação do controle interno da empresa em 2021 e da construção e operação do sistema de controle interno da empresa, emitindo os seguintes pareceres de auditoria:
A empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito, que atende aos requisitos das leis e regulamentos nacionais e às necessidades do atual funcionamento real da empresa. Protegiu e controlou os ativos da empresa de forma ordenada e eficaz, e desempenhou um papel fundamental no processo de gestão interna da empresa. A organização de controle interno da empresa está completa, e a implementação e supervisão das principais atividades de controle interno são plena e efetivamente. O relatório de autoavaliação do controle interno 2021 da empresa reflete de forma abrangente, verdadeira e objetiva a construção, operação e supervisão do sistema de controle interno da empresa. O plano de retificação formulado tem forte pertinência e operabilidade, o que é propício para melhorar o ambiente de governança do controle interno, melhorar a capacidade de governança do controle interno e melhorar a eficiência da governança do controle interno.
8. Pareceres sobre o depósito e a utilização efectiva dos fundos angariados pela empresa
O conselho de supervisores considerou que a empresa usou os fundos levantados de acordo com as disposições e requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, e divulgou o uso dos fundos levantados em tempo hábil, e não houve violações na utilização e gestão dos fundos levantados.
3,Plano de trabalho para 2022
Em 2022, o conselho de supervisores da empresa continuará a implementar a política estratégica da empresa, cumprirá rigorosamente as responsabilidades confiadas ao conselho de supervisores pelas leis e regulamentos nacionais e pelos estatutos sociais, instará a empresa a padronizar seu funcionamento, melhorar a estrutura de governança corporativa e trabalhar arduamente para salvaguardar os interesses dos acionistas e da empresa e promover o desenvolvimento sustentável da empresa. Ao mesmo tempo, o Conselho de Supervisores reforçará a supervisão do investimento estrangeiro da empresa, reestruturação de ativos, transações com partes relacionadas e outros assuntos importantes. As questões acima estão relacionadas com a estabilidade e sustentabilidade da operação da empresa a longo prazo e podem ter um impacto significativo no funcionamento da empresa. O Conselho de Supervisores reforçará a supervisão das principais questões acima mencionadas para garantir que a empresa implemente efetivamente medidas de controle interno e evite possíveis riscos.
Guangdong Vtr Bio-Tech Co.Ltd(300381) Conselho de Supervisores
23 de Abril de 2022
