Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021 (Zhao Jiaxiang)
Como diretor independente do terceiro conselho de administração da Tellgen Corporation(300642) (doravante referida como “a empresa”), segui rigorosamente a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as regras para diretores independentes de empresas cotadas e as regras para a listagem de ações na bolsa de valores de Shenzhen (doravante referidas como “as regras de listagem”) Leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como diretrizes auto-regulatórias para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM (doravante referida como “operação padronizada de empresas listadas na GEM”), bem como Tellgen Corporation(300642) estatutos de associação (doravante referidos como “estatutos de associação”) e Tellgen Corporation(300642) regras de procedimento do conselho de administração (doravante referido como “regras de procedimento do conselho de administração”) O Tellgen Corporation(300642) sistema de trabalho do diretor independente (doravante denominado “sistema de trabalho do diretor independente”) e outros regulamentos e requisitos relevantes da empresa, exerceram fervorosamente seus poderes, desempenharam suas funções de acordo com a lei, participaram ativamente das reuniões relevantes da empresa em 2021, consideraram cuidadosamente várias propostas do conselho de administração, expressaram opiniões independentes sobre assuntos relevantes da empresa, cumpriram fervorosamente suas funções e obrigações e desempenharam plenamente o papel de diretores independentes, Proteger eficazmente os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas. O relatório sobre o meu desempenho como diretor independente durante o meu mandato em 2021 é o seguinte:
1,Participação no Conselho de Administração e Assembleia Geral
Em 2021, as reuniões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa foram convocadas de acordo com procedimentos legais, tendo sido realizadas decisões empresariais importantes e outras questões importantes de acordo com procedimentos relevantes, legais e efetivos.
1. Participação no Conselho de Administração
Em 2021, a terceira sessão do Conselho de Administração realizou 6 reuniões no total. Participei pessoalmente de todas as reuniões do Conselho de Administração que deveriam estar presentes. Não houve caso em que eu confiasse outros diretores independentes para participar da reunião em meu nome, nem houve caso em que eu estivesse ausente e não confiasse outros diretores independentes para participar da reunião e exercer o direito de voto em meu nome. Antes da reunião, li atentamente os materiais da reunião, revisei atentamente os materiais da proposta e as introduções relevantes fornecidas pela empresa, e se cada proposta está em conformidade com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos, tais como o direito das sociedades, regras de listagem, funcionamento padronizado das sociedades listadas na GEM, estatutos sociais, regulamento interno do conselho de administração, e se o conteúdo da proposta é verdadeiro, preciso e completo, Considere cuidadosamente se existe alguma situação que prejudique os interesses dos acionistas minoritários, comunique ativamente com a direção, obtenha as informações necessárias para tomar decisões precisas, tomar decisões independentes, objetivas e prudentes e exercer seus direitos de voto nessa base. Durante a reunião, ouvi atentamente e considerei cada tópico, participei ativamente da discussão e apresentei sugestões razoáveis. Em 2021, revisei todas as propostas das seis reuniões realizadas pelo terceiro conselho de administração e votei a favor delas, sem voto negativo ou abstenção. 2. Participação na assembleia geral de acionistas
Em 2021, a empresa realizou duas assembleias gerais, e eu participei da assembleia geral 2020 e da primeira assembleia geral extraordinária em 2021. Durante a reunião, ouvimos atentamente as perguntas e discursos dos acionistas.
2,Pareceres independentes
De acordo com as regras para diretores independentes de sociedades cotadas, os estatutos sociais, o sistema de trabalho de diretores independentes e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, como diretor independente do terceiro conselho de administração da empresa, compreendi e verifiquei cuidadosamente as atividades comerciais da empresa em 2021, e não levantei objeção a várias propostas e outros assuntos do conselho de administração, No dia 15 de janeiro de 2021, na terceira reunião da terceira sessão do Conselho de Administração, dei os seguintes pareceres independentes e explicações especiais relevantes sobre assuntos relevantes da empresa: 1. dei pareceres independentes sobre assuntos relacionados com o ajuste da opção de ações e do plano de incentivo de ações restritas 2020 e a concessão de opção de ações e ações restritas a objetos de incentivo.
2. No dia 18 de fevereiro de 2021, na quarta reunião do terceiro conselho de administração, expressei opiniões independentes sobre a nomeação de pessoal responsável pelas finanças da empresa.
3. No dia 22 de abril de 2021, na quinta reunião do terceiro conselho de administração, antes da reunião do conselho de administração, dei meus pareceres de aprovação prévia sobre a confirmação das transações diárias de partes relacionadas da empresa em 2020, a previsão de transações diárias de partes relacionadas em 2021, a renovação da nomeação da instituição de auditoria pela empresa em 2021, e sobre o depósito e uso de recursos captados em 2020, o relatório de autoavaliação do controle interno da empresa em 2020 Sobre a ocupação dos fundos não operacionais e garantias externas da empresa, sobre a recompra e cancelamento de algumas ações restritas no plano de incentivo de ações restritas 2017, sobre a realização do levantamento de restrições no terceiro período de levantamento do plano de incentivo de ações restritas 2017, sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020, sobre a confirmação das transações diárias conectadas da empresa em 2020 e a previsão de transações diárias conectadas em 2021 Foram expressas opiniões independentes sobre a renovação da instituição de auditoria 2021 da empresa, o plano de remuneração dos diretores / supervisores 2021 da empresa, o plano de remuneração dos gerentes seniores 2021 da empresa e a utilização por parte da empresa de alguns fundos próprios ociosos para gestão de caixa.
4. No dia 6 de agosto de 2021, na sexta reunião do terceiro conselho de administração, dei um parecer independente sobre a participação da empresa em investimentos em fundos de investimento industriais.
5. Em 20 de agosto de 2021, tendo em vista as questões relevantes do relatório semestral 2021 da empresa, prestei informações sobre a garantia externa da empresa, a ocupação dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas, as transações com partes relacionadas no semestre de 2021, a distribuição semestral de lucros e o plano de conversão de reserva de capital da empresa para 2021 e o ajuste da opção de ações 2020 e do plano de incentivo às ações restritas Expressou opiniões independentes sobre a participação em investimentos em fundos de investimento industriais.
6. No dia 26 de outubro de 2021, na 8ª reunião do terceiro conselho de administração, expressei pareceres independentes sobre o regime de recompra de ações da empresa, o ajuste da opção de ações 2020 e do plano de incentivo às ações restritas, o cancelamento de algumas opções de ações e a recompra e cancelamento de algumas ações restritas.
Os pareceres independentes acima referidos foram divulgados no sítio Web de divulgação de informações designado pelo CSRC.
Acredito que as principais questões acima consideradas pela empresa em 2021 cumprem as disposições da lei das sociedades, da lei de valores mobiliários, das regras de listagem, do funcionamento padronizado das empresas listadas na GEM e de outras leis, regulamentos, documentos normativos, estatutos e regras processuais do conselho de administração relevantes, refletem os princípios de abertura, equidade e imparcialidade, e os procedimentos da empresa para considerar e votar sobre as principais questões acima são legais e efetivos, Não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários.
3,Trabalhos dos comitês do conselho de administração
De acordo com o disposto nos estatutos, no regulamento interno do conselho de administração e outros documentos legais normativos relevantes, e em combinação com as condições específicas dos membros do conselho de administração da empresa, a fim de promover ativamente o trabalho do conselho de administração e fortalecer suas funções profissionais, o conselho de administração da empresa estabeleceu um comitê de estratégia, um comitê de nomeação, um comitê de auditoria e um comitê de remuneração e avaliação.
Como presidente do comitê de auditoria, presidente do comitê de remuneração e avaliação e membro do comitê de nomeação do terceiro conselho de administração da empresa, executo ativamente minhas funções, organizo e participo ativamente das reuniões do comitê especial e considero cuidadosamente as propostas relevantes da reunião.
Como presidente do comitê de auditoria do conselho de administração, ele pessoalmente convocou e presidiu a reunião do comitê de auditoria. Revisou a auditoria interna da empresa, o controle interno, relatórios periódicos e outros assuntos, revisou cuidadosamente materiais relevantes durante a elaboração dos relatórios periódicos da empresa de acordo com as leis e regulamentos relevantes, promoveu ativamente o progresso dos trabalhos de auditoria da empresa em 2021, reforçou a comunicação com contadores públicos certificados antes e depois da entrada das instituições de auditoria e instou-os a realizar trabalhos de auditoria conforme planejado. Revisar cuidadosamente os pareceres de auditoria emitidos pelas instituições de auditoria para manter a independência da auditoria. Como presidente do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração, ele inspecionou o desempenho dos diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa, pessoalmente convocou e presidiu a reunião do comitê de remuneração e avaliação para avaliar o desempenho dos diretores, supervisores e gerentes seniores
A proposta salarial dos gestores de primeira classe apresenta opiniões e sugestões sobre a melhoria do efeito de incentivo da política salarial, e promove o público
Implementação do plano de incentivo ao capital próprio da empresa.
Como membro do comitê de nomeação do conselho de administração, ele desempenhou suas funções diligentemente e ativamente participou das reuniões do comitê especial
Discutir e considerar cuidadosamente as propostas relevantes da reunião. Revise cuidadosamente os nomeados no processo de nomeação de gerentes seniores
Se o pessoal e os procedimentos de nomeação estão em conformidade com o direito das sociedades, os estatutos e outras disposições pertinentes; Revisão do pessoal acima referido
Se a formação educacional e experiência de trabalho são competentes para as responsabilidades dos cargos correspondentes da empresa.
Em 2021, organizei e presidi 4 reuniões do comitê de auditoria do conselho de administração e 4 reuniões de remuneração e remuneração.
Reunião do comitê de avaliação e participação em duas reuniões do comitê de nomeação. Os detalhes são os seguintes:
Nº. nome da reunião especial do comitê data da reunião conteúdo da reunião
Em janeiro de 2021, o terceiro conselho de administração analisou e aprovou duas propostas, a saber, a proposta sobre o resumo do trabalho de auditoria interna da empresa em 2020 e o plano de trabalho anual de auditoria interna da Comissão de Planejamento em 22 de janeiro de 2021, e a proposta sobre assuntos relacionados com o plano de auditoria da reunião do relatório anual da empresa 2020.
Foram revisadas e aprovadas a proposta de relatório anual e resumo da empresa 2020, a proposta de relatório da empresa 2020 sobre armazenamento e uso de recursos captados e a proposta de relatório de autoavaliação da empresa 2020 sobre controle interno. A proposta sobre o relatório de auditoria anual da empresa 2020, a proposta sobre o relatório de demonstração financeira anual da empresa 2020 ao terceiro conselho de administração para revisão em abril de 2021, a proposta no dia 12 do segundo mês da Comissão de Planejamento sobre a ocupação de fundos pelos acionistas controladores da empresa e suas partes coligadas, a proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa 2020 A proposta sobre a confirmação das transações diárias conectadas da empresa em 2020 e a contabilidade do comitê de pré-auditoria das transações diárias conectadas da empresa em 2021, a proposta sobre a renovação da instituição de auditoria da empresa em 2021, a proposta sobre a utilização pela empresa de alguns fundos próprios ociosos para gestão de caixa A proposta sobre o relatório da empresa para o primeiro trimestre de 2021 e a proposta sobre o relatório de auditoria interna da empresa para o primeiro trimestre de 2021 têm um total de 12 propostas.
O terceiro conselho de administração analisou e aprovou a proposta de relatório semestral e resumo da empresa 2021, a proposta de relatório semestral de auditoria da empresa 2021 pela terceira vez em agosto de 2021 e a proposta de plano de distribuição anual de lucros e conversão de reserva de capital em capital social em 9 de setembro de 2021 A proposta sobre o relatório de trabalho de auditoria interna da empresa para o segundo trimestre de 2021 inclui 4 propostas.
Em outubro de 2021, o terceiro conselho de administração deliberau e aprovou a proposta sobre o relatório da empresa relativo ao terceiro trimestre de 2021, a proposta de recompra de ações da empresa por meio de licitação centralizada no dia 15 do quarto mês do Comitê de Planejamento relevante, e a proposta sobre o relatório da empresa relativo ao terceiro trimestre de 2021
Há 3 propostas no total na proposta sobre o relatório de trabalho de auditoria interna para o terceiro trimestre de 2021.
Em janeiro de 2021, o terceiro conselho de administração deliberau e aprovou duas propostas, a saber, a proposta de ajuste da remuneração de opção de ações 2020 e incentivo de ações restritas 5 e o plano do comitê de avaliação em 5 de maio, e a proposta de concessão de opções de ações a objetos de incentivo e ações restritas para a segunda reunião.
Remuneração e avaliação revisaram e aprovaram a proposta de remuneração dos administradores e supervisores da empresa em 2021, a proposta de remuneração dos gerentes seniores da empresa em 2021 e a proposta de recompra 6
