Securities abbreviation: Tellgen Corporation(300642) securities code: Tellgen Corporation(300642) Shanghai Rongzheng Investment Consulting Co., Ltd
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Opção de ações 2020 e plano de incentivo de ações restritas
Questões relacionadas com o primeiro exercício / levantamento de restrições à venda, exercício / levantamento de restrições à venda, cancelamento de algumas opções de ações e recompra e cancelamento de algumas ações restritas
de
Relatório do consultor financeiro independente
Abril de 2022
catálogo
1,Interpretação 3 II. Declaração 5 III. pressupostos básicos 6 IV. procedimentos de aprovação e autorização relevante para a execução do plano de incentivo 7 v. explicação sobre algumas conquistas do primeiro exercício/levantamento de restrições ao período de venda da opção de ações 2020 e plano de incentivo de ações restritas 9 VI. Explicação sobre questões relacionadas com o ajuste da opção de ação 2020 e do plano de incentivo às ações restritas 12 VII. Notas sobre questões relacionadas com o cancelamento de algumas opções de ações e a recompra e cancelamento de algumas ações restritas 14 VIII. Observações finais do consultor financeiro independente 15 I. Interpretação 1 Empresa cotada, empresa, Tellgen Corporation(300642) : refere-se a Tellgen Corporation(300642) . 2. Plano de incentivo, este plano de incentivo e este plano de incentivo referem-se à opção de ação 2020 e plano de incentivo de ações restritas (Draft) de Xangai Tellgen Corporation(300642) Technology Co., Ltd. 3. Opções de ações e opções: a empresa concede ao objeto de incentivo o direito de adquirir um certo número de ações da empresa a um preço e condições pré-determinados dentro de um determinado período de tempo no futuro. 4. Ações restritas: a empresa concede um certo número de ações da empresa ao objeto de incentivo, de acordo com as condições e preços especificados no plano de incentivo, que são fixadas com um determinado período de venda restrita. A venda restrita e a circulação restrita só podem ser levantadas após as condições de levantamento da venda restrita especificadas no plano de incentivo. 5. Objeto de incentivo: refere-se aos diretores, gerentes seniores, gerentes intermediários e backbone de tecnologia central (negócios) da empresa (incluindo sucursais e subsidiárias) que obtêm opções de ações/ações restritas de acordo com o disposto no plano de incentivo. 6. Data de autorização e data de concessão: refere-se à data em que a empresa concede direitos e interesses a objetos de incentivo. A data de autorização/data de concessão deve ser um dia de negociação. 7. Período de espera: refere-se ao período compreendido entre a data de conclusão do registro da concessão da opção de ação e a data do exercício da opção de ação. 8. Exercício: refere-se ao comportamento que o objeto de incentivo compra o estoque subjacente de acordo com as condições estabelecidas no plano de incentivo. 9. Data de aquisição: refere-se à data em que o objeto de incentivo pode começar a exercer o direito. A data de aquisição deve ser o dia de negociação. 10) Preço de exercício: refere-se ao preço pelo qual o objeto de incentivo adquire as ações da empresa, conforme determinado no plano de incentivo. 11. Condições de exercício: refere-se às condições que devem ser cumpridas para que o objeto de incentivo exerça opções de ações de acordo com o plano de incentivo. 12. Preço de concessão: refere-se ao preço de cada ação restrita concedida pela empresa ao objeto de incentivo. 13. Prazo de validade: a partir da data em que o registro da opção de ação e da concessão restrita é concluído até a data em que todas as opções de ação são exercidas ou canceladas e o estoque restrito é levantado ou recomprado e cancelado. 14 – Período de venda restrita: refere-se ao período durante o qual as ações restritas concedidas ao objeto de incentivo no âmbito do plano de incentivo estão proibidas de ser transferidas, utilizadas para garantia e reembolso da dívida. 15 – Período de liberação: refere-se ao período durante o qual as ações restritas detidas pelo objeto de incentivo podem ser liberadas e listadas para circulação após o cumprimento das condições de liberação especificadas no plano de incentivo. 16. Condições para o levantamento da restrição à venda: refere-se às condições que devem ser cumpridas para que o objeto de incentivo consiga que as ações restritas sejam levantadas de acordo com o plano de incentivo. 17. Direito das sociedades: refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China.
18. Lei de Valores Mobiliários: refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China Medidas administrativas: refere-se às medidas administrativas de incentivo patrimonial das empresas cotadas. 20. Regras de Listagem: refere-se às Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020) Diretrizes de autorregulação: refere-se às diretrizes de autorregulação para empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 1 – manuseio de negócios 22 Estatuto: refere-se aos Tellgen Corporation(300642) estatutos. 23. CSRC: refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China. 24. Bolsa de Valores: refere-se à Bolsa de Valores de Shenzhen. 25) RMB: refere-se ao RMB.
O consultor financeiro faz a seguinte declaração independente sobre este relatório:
(I) os documentos e materiais em que se baseia o relatório do consultor financeiro independente são fornecidos por Tellgen Corporation(300642) e todas as partes envolvidas no plano garantiram ao consultor financeiro independente que todos os documentos e materiais fornecidos para a emissão do relatório do consultor financeiro independente são legais, verdadeiros, precisos, completos e oportunos, sem omissão, declarações falsas ou enganosas, e são responsáveis pela sua legitimidade, autenticidade, exatidão, integridade e actualidade. O consultor financeiro independente não assume qualquer responsabilidade de risco decorrente disso.
(II) o consultor financeiro independente apenas emite pareceres sobre se o primeiro exercício da opção de compra de ações e do plano de incentivo às ações restritas de Tellgen Corporation(300642) 2020 / o levantamento das restrições à venda / o levantamento das restrições à venda, o cancelamento de algumas opções de ações e a recompra e cancelamento de algumas ações restritas são justos e razoáveis para os acionistas Tellgen Corporation(300642) , o impacto nos direitos e interesses dos acionistas e o funcionamento contínuo das sociedades cotadas, e não constitui qualquer sugestão de investimento para Tellgen Corporation(300642) , O consultor financeiro independente não será responsável pelos riscos que possam surgir de qualquer decisão de investimento tomada pelo investidor de acordo com o presente relatório.
III) O consultor financeiro independente não confiou ou autorizou qualquer outra instituição ou indivíduo a fornecer informações não enumeradas no relatório do consultor financeiro independente e a apresentar qualquer explicação ou explicação ao relatório.
(IV) o consultor financeiro independente solicita a todos os acionistas da sociedade cotada que leiam atentamente as informações relevantes sobre a opção de ações e o plano de incentivo às ações restritas divulgados publicamente pela sociedade cotada.
(V) com base nos princípios de diligência, prudência e due diligence a todos os acionistas da sociedade cotada, o consultor financeiro independente realizou uma investigação aprofundada sobre as questões envolvidas no plano de incentivo à opção de ações e ações restritas e analisou cuidadosamente os materiais relevantes, incluindo os estatutos da sociedade cotada, medidas de gestão salarial, deliberações do conselho de administração anterior e da assembleia geral de acionistas, relatórios financeiros da empresa nos últimos três anos e a última edição da emissão. O plano de produção e operação da empresa, e efetivamente se comunicou com o pessoal relevante da empresa cotada. Nesta base, o relatório do consultor financeiro independente é emitido, e é responsável pela autenticidade, exatidão e integridade do relatório.
Este relatório é elaborado de acordo com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos, como o direito das sociedades, a lei de valores mobiliários e as medidas administrativas, e com base nos materiais relevantes fornecidos pela sociedade cotada.
3,Pressupostos básicos
O relatório do consultor financeiro independente emitido pelo consultor financeiro baseia-se nos seguintes pressupostos:
(I) não há alterações significativas nas leis, regulamentos e políticas nacionais relevantes atuais;
II) As informações em que se baseia o consultor financeiro independente sejam autênticas, exactas, completas e atempadas;
(III) os documentos relevantes emitidos pela sociedade cotada para este plano de incentivos são verdadeiros e fiáveis;
(IV) não existem outros obstáculos ao plano de incentivo e todos os acordos envolvidos podem ser efectivamente aprovados e concluídos dentro do prazo previsto;
V) Todas as partes envolvidas no presente plano de incentivos podem cumprir plenamente todas as obrigações de boa fé e de acordo com os termos do plano de incentivos e acordos pertinentes;
(VI) não há impacto adverso significativo causado por outros fatores imprevisíveis e de força maior.
4,Procedimentos de aprovação e autorizações relevantes para a execução do plano de incentivo
1. Em 14 de dezembro de 2020, a companhia realizou a segunda reunião do terceiro conselho de administração, deliberando e aprovando a proposta sobre o Plano de Incentivo à Opção de Ações e Ações Restritas 2020 (Projeto) e seu resumo, e a proposta sobre as medidas de gestão de avaliação da companhia para a implementação do Plano de Incentivo à Ações e Ações Restritas 2020 Proposta de solicitar à Assembleia Geral de Acionistas que autorize o Conselho de Administração a tratar de assuntos relacionados à opção de ações 2020 da companhia e ao plano de incentivo às ações restritas, etc. Os diretores independentes expressaram suas opiniões independentes sobre a opção de ação 2020 e o plano de incentivo às ações restritas (a seguir designado por “este plano de incentivo” ou “plano de incentivo às ações 2020”). O advogado e o consultor financeiro independente emitiram relatórios correspondentes.
2. Em 14 de dezembro de 2020, a companhia realizou a segunda reunião do terceiro conselho de fiscalização, deliberando e adotando a proposta sobre o Plano de Incentivo à Opção de Ações e Ações Restritas 2020 (Projeto) e seu resumo, e a proposta sobre as medidas da companhia para a administração da implementação e avaliação da Opção de Ações e Plano de Incentivo às Ações Restritas 2020 Proposta de verificação da lista de objetos de incentivo da opção de ações 2020 da empresa e do plano de incentivo de ações restritas, etc.
3. De 15 de dezembro de 2020 a 24 de dezembro de 2020, a empresa divulgou os nomes e posições da lista de objetos de incentivo no plano de incentivos dentro da empresa. Durante o período publicitário, o conselho de supervisores da empresa não recebeu nenhuma objeção relacionada aos objetos de incentivo propostos no plano de incentivos. Em 25 de dezembro de 2020, o conselho de supervisores da empresa emitiu os pareceres de verificação e declaração publicitária do conselho de supervisores na lista de objetos do plano de incentivo à opção de ações 2020 e ações restritas da empresa.
4. Em 30 de dezembro de 2020, a companhia realizou a quarta assembleia geral extraordinária de acionistas em 2020, deliberando e aprovando a proposta sobre o Plano de Incentivo à Opção de Ações e Ações Restritas 2020 da companhia (Projeto) e seu resumo, e a proposta sobre as medidas da companhia para a administração da implementação e avaliação do Plano de Incentivo à Ações e Ações Restritas 2020 A proposta de solicitar à assembleia geral de acionistas que autorize o conselho de administração a tratar de assuntos relacionados à opção de ações 2020 e ao plano de incentivo de ações restritas da companhia e outras propostas, e divulgou o relatório de autoavaliação das informações privilegiadas do plano de incentivo de opção de ações e ações restritas 2020 e da compra e venda de ações da empresa pelo objeto de incentivo. 5. Em 15 de janeiro de 2021, a companhia realizou a terceira reunião do terceiro conselho de administração e a terceira reunião do terceiro conselho de fiscalização, que analisou e aprovou a proposta de adequação das questões pertinentes de opção de ações e plano de incentivo de ações restritas 2020 e a proposta de concessão de opção de ações e ações restritas a objetos de incentivo. Diretores independentes expressaram suas opiniões independentes sobre questões relacionadas com este plano de incentivo. O Conselho de Supervisores concordou em ajustar o número de objetos de incentivo e direitos e juros concedidos, e concordou que 35 objetos de incentivo foram concedidas opções de ações e ações restritas de acordo com as disposições relevantes do Plano de Incentivo de Ações e Ações Restritas 2020 (Projeto). O advogado e o consultor financeiro independente emitiram relatórios correspondentes.
6. Em 29 de janeiro de 2021, a empresa concluiu o registro de concessão de opções de ações e ações restritas envolvidas no plano de incentivos, e divulgou o anúncio da conclusão do registro de concessão de opções de ações 2020 e do plano de incentivo de ações restritas em 1º de fevereiro de 2021.
7. No dia 20 de agosto de 2021, a empresa realizou a 7ª Reunião do 3º Conselho de Administração e a 5ª reunião do 3º Conselho de Supervisores, deliberando e adotando a proposta de adequação das matérias pertinentes da opção de ações 2020 e do plano de incentivo às ações restritas. Os diretores independentes emitiram pareceres independentes sobre as questões relacionadas com o plano de incentivos, e o advogado emitiu os pareceres jurídicos correspondentes.
8. No dia 26 de outubro de 2021, a companhia realizou a 8ª reunião do 3º Conselho de Administração e a 6ª reunião do 3º Conselho de Supervisores, deliberando e adotando a proposta de adequação das questões pertinentes de opção de ações 2020 e plano de incentivo de ações restritas e a proposta de cancelamento de algumas opções de ações e recompra e venda de algumas ações restritas. Os diretores independentes emitiram pareceres independentes sobre questões relacionadas com o plano de incentivos, e o advogado e o consultor financeiro independente emitiram relatórios correspondentes.
9. No dia 22 de abril de 2022, a empresa realizou a 10ª reunião do 3º Conselho de Administração e a 8ª reunião do 3º Conselho de Supervisores, tendo deliberado e adotado a proposta sobre as conquistas do primeiro exercício/levantamento de restrições ao período de venda/levantamento de restrições à venda de opções de ações 2020 e plano de incentivo de ações restritas, e a proposta de ajuste de questões relevantes de opção de ações 2020 e plano de incentivo de ações restritas Proposta de cancelamento de algumas opções de ações e recompra e cancelamento de algumas ações restritas. Os diretores independentes emitiram pareceres independentes sobre as questões relacionadas com o plano de incentivos, e o advogado emitiu os pareceres jurídicos correspondentes.
Em conclusão, o consultor financeiro independente acredita que, a partir da data de emissão deste relatório, Tellgen Corporation(300642) 2020 opção de ações e plano de incentivo de ações restritas obteve a aprovação e autorização necessária para o primeiro exercício/liberação de restrições, exercício/liberação de restrições, cancelamento de algumas opções de ações e recompra e cancelamento de algumas ações restritas, Cumprir as disposições pertinentes das medidas de administração do incentivo patrimonial das sociedades cotadas e do plano de incentivo à opção de ações e ações restritas da empresa 2020 (Projeto) (doravante denominado “Plano de incentivo (Projeto)”).
5,Sobre a primeira linha de opção de ações 2020 e plano de incentivo de ações restritas
Descrição das realizações parciais do exercício dos direitos / levantamento das restrições à venda durante o período de exercício dos direitos / levantamento das restrições à venda
(I) conquistas no cumprimento das condições de exercício/liberação de restrições no primeiro exercício/período de liberação do plano de incentivos
Descrição do
1. O primeiro exercício/levantamento do período de restrição à venda do plano de incentivos está prestes a expirar
De acordo com as disposições relevantes do plano de incentivo da empresa (Projeto), o primeiro exercício / levantamento de restrições ao período de vendas é de
Desde o primeiro dia de negociação após 15 meses da data de conclusão do registro de subvenção até 27 meses da data de conclusão do registro de subvenção
A partir do último dia de negociação do período, a proporção de exercício / liberação de restrições é o número total de opções de ações concedidas / ações restritas
25% do total.
A data de concessão do plano de incentivo é 15 de janeiro de 2021, e a data de registro da concessão de opção de ação é 2021
Em 29 de janeiro de 2022, o primeiro período de espera das opções de ações expirará em 28 de abril de 2022; Existências restritas
A data de listagem é 5 de fevereiro de 2021, e o primeiro período restrito de venda de ações restritas será 4 de maio de 2022
