Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021 (Wang Fanghua)
Como diretor independente do terceiro conselho de administração da Tellgen Corporation(300642) (doravante referida como “a empresa”), segui rigorosamente a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as regras para diretores independentes de empresas cotadas e as regras para a listagem de ações na bolsa de valores de Shenzhen (doravante referidas como “as regras de listagem”) Leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como diretrizes auto-regulatórias para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM (doravante referida como “operação padronizada de empresas listadas na GEM”), bem como Tellgen Corporation(300642) estatutos de associação (doravante referidos como “estatutos de associação”) e Tellgen Corporation(300642) regras de procedimento do conselho de administração (doravante referido como “regras de procedimento do conselho de administração”) O Tellgen Corporation(300642) sistema de trabalho do diretor independente (doravante denominado “sistema de trabalho do diretor independente”) e outros regulamentos e requisitos relevantes da empresa, exerceram fervorosamente seus poderes, desempenharam suas funções de acordo com a lei, participaram ativamente das reuniões relevantes da empresa em 2021, consideraram cuidadosamente várias propostas do conselho de administração, expressaram opiniões independentes sobre assuntos relevantes da empresa, cumpriram fervorosamente suas funções e obrigações e desempenharam plenamente o papel de diretores independentes, Proteger eficazmente os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas. O relatório sobre o meu desempenho como diretor independente durante o meu mandato em 2021 é o seguinte:
1,Participação no Conselho de Administração e Assembleia Geral
Em 2021, as reuniões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa foram convocadas de acordo com procedimentos legais, tendo sido realizadas decisões empresariais importantes e outras questões importantes de acordo com procedimentos relevantes, legais e efetivos.
1. Participação no Conselho de Administração
Em 2021, a terceira sessão do Conselho de Administração realizou 6 reuniões no total. Participei pessoalmente de todas as reuniões do Conselho de Administração que deveriam estar presentes. Não houve caso em que eu confiasse outros diretores independentes para participar da reunião em meu nome, nem houve caso em que eu estivesse ausente e não confiasse outros diretores independentes para participar da reunião e exercer o direito de voto em meu nome. Antes da reunião, li atentamente os materiais da reunião, revisei atentamente os materiais da proposta e as introduções relevantes fornecidas pela empresa, e se cada proposta está em conformidade com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos, tais como o direito das sociedades, regras de listagem, funcionamento padronizado das sociedades listadas na GEM, estatutos sociais, regulamento interno do conselho de administração, e se o conteúdo da proposta é verdadeiro, preciso e completo, Considere cuidadosamente se existe alguma situação que prejudique os interesses dos acionistas minoritários, comunique ativamente com a direção, obtenha as informações necessárias para tomar decisões precisas, tomar decisões independentes, objetivas e prudentes e exercer seus direitos de voto nessa base. Durante a reunião, ouvi atentamente e considerei cada tópico, participei ativamente da discussão e apresentei sugestões razoáveis. Em 2021, revisei todas as propostas das seis reuniões realizadas pelo terceiro conselho de administração e votei a favor delas, sem voto negativo ou abstenção. 2. Participação na assembleia geral de acionistas
Durante o mandato de 2021, a empresa realizou duas assembleias gerais de acionistas, e eu participei da assembleia geral de acionistas de 2020. Durante a reunião, ouvimos atentamente as perguntas e discursos dos acionistas. Por motivos pessoais, não compareci à primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2021, apresentei um boletim de licença à empresa e compreendi ativamente os resultados da deliberação da assembleia após a reunião.
2,Pareceres independentes
De acordo com as regras para diretores independentes de sociedades cotadas, os estatutos sociais, o sistema de trabalho de diretores independentes e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, como diretor independente do terceiro conselho de administração da empresa, compreendi e verifiquei cuidadosamente as atividades comerciais da empresa em 2021, e não levantei objeção a várias propostas e outros assuntos do conselho de administração, No dia 15 de janeiro de 2021, na terceira reunião da terceira sessão do Conselho de Administração, dei os seguintes pareceres independentes e explicações especiais relevantes sobre assuntos relevantes da empresa: 1. dei pareceres independentes sobre assuntos relacionados com o ajuste da opção de ações e do plano de incentivo de ações restritas 2020 e a concessão de opção de ações e ações restritas a objetos de incentivo.
2. No dia 18 de fevereiro de 2021, na quarta reunião do terceiro conselho de administração, expressei opiniões independentes sobre a nomeação de pessoal responsável pelas finanças da empresa.
3. No dia 22 de abril de 2021, na quinta reunião do terceiro conselho de administração, antes da reunião do conselho de administração, dei meus pareceres de aprovação prévia sobre a confirmação das transações diárias de partes relacionadas da empresa em 2020, a previsão de transações diárias de partes relacionadas em 2021, a renovação da nomeação da instituição de auditoria pela empresa em 2021, e sobre o depósito e uso de recursos captados em 2020, o relatório de autoavaliação do controle interno da empresa em 2020 Sobre a ocupação dos fundos não operacionais e garantias externas da empresa, sobre a recompra e cancelamento de algumas ações restritas no plano de incentivo de ações restritas 2017, sobre a realização do levantamento de restrições no terceiro período de levantamento do plano de incentivo de ações restritas 2017, sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020, sobre a confirmação das transações diárias conectadas da empresa em 2020 e a previsão de transações diárias conectadas em 2021 Foram expressas opiniões independentes sobre a renovação da instituição de auditoria 2021 da empresa, o plano de remuneração dos diretores / supervisores 2021 da empresa, o plano de remuneração dos gerentes seniores 2021 da empresa e a utilização por parte da empresa de alguns fundos próprios ociosos para gestão de caixa.
4. No dia 6 de agosto de 2021, na sexta reunião do terceiro conselho de administração, dei um parecer independente sobre a participação da empresa em investimentos em fundos de investimento industriais.
5. Em 20 de agosto de 2021, tendo em vista as questões relevantes do relatório semestral 2021 da empresa, prestei informações sobre a garantia externa da empresa, a ocupação dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas, as transações com partes relacionadas no semestre de 2021, a distribuição semestral de lucros e o plano de conversão de reserva de capital da empresa para 2021 e o ajuste da opção de ações 2020 e do plano de incentivo às ações restritas Expressou opiniões independentes sobre a participação em investimentos em fundos de investimento industriais.
6. No dia 26 de outubro de 2021, na 8ª reunião do terceiro conselho de administração, expressei pareceres independentes sobre o regime de recompra de ações da empresa, o ajuste da opção de ações 2020 e do plano de incentivo às ações restritas, o cancelamento de algumas opções de ações e a recompra e cancelamento de algumas ações restritas.
Os pareceres independentes acima referidos foram divulgados no sítio Web de divulgação de informações designado pelo CSRC.
Acredito que as principais questões acima consideradas pela empresa em 2021 cumprem as disposições da lei das sociedades, da lei de valores mobiliários, das regras de listagem, do funcionamento padronizado das empresas listadas na GEM e de outras leis, regulamentos, documentos normativos, estatutos e regras processuais do conselho de administração relevantes, refletem os princípios de abertura, equidade e imparcialidade, e os procedimentos da empresa para considerar e votar sobre as principais questões acima são legais e efetivos, Não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários.
3,Trabalhos dos comitês do conselho de administração
De acordo com o disposto nos estatutos, no regulamento interno do conselho de administração e outros documentos legais normativos relevantes, e em combinação com as condições específicas dos membros do conselho de administração da empresa, a fim de promover ativamente o trabalho do conselho de administração e fortalecer suas funções profissionais, o conselho de administração da empresa estabeleceu um comitê de estratégia, um comitê de nomeação, um comitê de auditoria e um comitê de remuneração e avaliação.
Como membro do comitê de estratégia do terceiro conselho de administração da empresa, desempenhei ativamente funções relevantes, participei pessoalmente das reuniões do comitê especial e apresentei ativamente opiniões e sugestões sobre a direção estratégica da empresa na comunicação diária do trabalho. Em 2021, participei de uma reunião do comitê de estratégia do conselho de administração, cujos detalhes são os seguintes:
Nome, data e conteúdo da reunião especial do comité
Em 12 de abril de 2021, o terceiro conselho de administração do comitê de estratégia discutiu a estratégia da primeira reunião do comitê de desenvolvimento anual e futuro da empresa em 2021
4,Inspecção no local
Durante o período de relato, aproveitei a oportunidade de participar do conselho de administração, da assembleia geral de acionistas, do comitê de estratégia do conselho de administração e de outras oportunidades para conduzir investigação e comunicação no local da empresa, o número de dias úteis no local foi de 8 dias, e investiguei totalmente a produção da empresa, situação financeira, situação da gestão, construção e implementação de sistemas internos e implementação de resoluções do conselho de administração; E manter contato próximo com outros diretores, gerentes seniores e funcionários relevantes da empresa por telefone para entender oportunamente a produção diária e operação da empresa; Ao mesmo tempo, preste muita atenção aos relatórios relevantes no site da empresa, mercado de valores mobiliários e rede de mídia. Preste atenção ao impacto da dinâmica do mercado e mudanças do ambiente externo na empresa, aprenda oportunamente o progresso dos principais eventos da empresa e domine a dinâmica de produção e operação da empresa.
O gerenciamento de divulgação de informações da empresa pode concluir o trabalho de divulgação de informações de maneira verdadeira, precisa, completa e oportuna, de acordo com as disposições relevantes da CSRC, Bolsa de Valores de Shenzhen e do sistema de gerenciamento de divulgação de informações, de modo a garantir a equidade da divulgação de informações.
Acredito que a empresa opera de forma constante, tem ideias claras de desenvolvimento e tem um sistema de controle interno completo e eficaz.
5,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores
1. Instar a empresa a melhorar o sistema de gestão de divulgação de informações da empresa em estrita conformidade com os requisitos das leis, regulamentos e documentos normativos, como a lei das sociedades, regras de listagem e o funcionamento padronizado das empresas listadas na GEM; A empresa é obrigada a implementar rigorosamente as disposições relevantes sobre divulgação de informações para garantir a autenticidade, precisão, integridade, pontualidade e imparcialidade da divulgação de informações da empresa.
2. Supervisiono e verifico o andamento das transações com partes relacionadas da empresa, investimentos estrangeiros e outros assuntos, e exijo que a empresa forneça antecipadamente materiais relevantes para uma cuidadosa revisão dos principais assuntos considerados e decididos pelo conselho de administração, de modo a exercer o direito de voto de forma independente, objetiva e prudente.
3. Exercer as funções de conselheiros independentes de acordo com a lei das sociedades, regras para diretores independentes de empresas listadas, regras de listagem, funcionamento padronizado das empresas listadas na GEM e outras leis, regulamentos e documentos normativos; Ao mesmo tempo, sempre adero ao princípio da prudência, diligência e atenção, estudo ativamente leis, regulamentos e regras relevantes, aprofundo minha compreensão e compreensão das leis e regulamentos relevantes, especialmente aqueles relacionados à padronização da estrutura de governança corporativa e proteção dos direitos e interesses dos acionistas públicos sociais, efetivamente fortalecer a capacidade de proteger os interesses da empresa e dos investidores, e formar a consciência ideológica de proteger conscientemente os direitos e interesses dos acionistas públicos sociais.
Através da implementação do trabalho acima mencionado, cumprimos com seriedade as obrigações de lealdade e diligência dos diretores independentes, demos pleno papel ao papel de diretores independentes e salvaguardamos os interesses gerais da empresa e os interesses dos acionistas minoritários.
6,Outros assuntos
Em 2021, como diretor independente da empresa, não exerci as seguintes funções e poderes especiais:
1. Propor ao Conselho de Administração a destituição da sociedade contábil;
2. Propor ao Conselho de Administração a convocação de uma assembleia geral extraordinária de acionistas;
3. Propor a convocação do conselho de administração;
4. Solicitar publicamente direitos de voto aos acionistas antes da assembleia geral de acionistas;
5. Empregar de forma independente instituições de auditoria externas e instituições de consultoria.
O acima é meu relatório sobre meu desempenho de responsabilidades em 2021 como diretor independente da empresa. Em 2022, continuarei a fortalecer o estudo e a comunicação dos negócios da empresa, cumprirei seriamente as obrigações dos diretores independentes, darei pleno papel ao papel de diretores independentes, esforçar-me para promover o desenvolvimento constante da empresa e proteger os direitos e interesses legítimos de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários, de acordo com as leis e regulamentos relevantes e as disposições e requisitos da empresa sobre o trabalho de diretores independentes.
É por este meio comunicado.
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Tellgen Corporation(300642) Relatório anual 2021 de diretores independentes (Wang Fanghua))
Director independente:
Fang Hua Wang
Mm / DD / 2022
