Relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021
In 2021, the board of supervisors of the company conscientiously performed its duties and exercised its functions and powers in accordance with the provisions and requirements of the company law of the people’s Republic of China (hereinafter referred to as the “company law”), the Tellgen Corporation(300642) articles of Association (hereinafter referred to as the “articles of association”), the rules of procedure of the Tellgen Corporation(300642) board of supervisors (hereinafter referred to as the “rules of procedure of the board of supervisors”) and other relevant laws and regulations as well as the rules and regulations of the company, Supervisionar relatórios regulares da empresa, atividades de produção e operação, status financeiro, sistema de gestão de divulgação de informações e o desempenho de diretores e gerentes seniores, e promover o funcionamento padronizado e o desenvolvimento saudável da empresa. O principal relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021 é o seguinte:
1,
Durante o período analisado, o conselho de supervisores da empresa realizou quatro reuniões, sendo que a convocação e convocação da reunião atenderam às disposições pertinentes do direito das sociedades, dos estatutos sociais e demais documentos legais e normativos, e todos os supervisores participaram pessoalmente de todas as reuniões. As deliberações específicas da reunião são as seguintes:
1. No dia 15 de janeiro de 2021, a terceira reunião da terceira sessão do Conselho de Supervisores deliberau e aprovou duas propostas: a proposta de adequação das matérias pertinentes do plano de incentivo à opção de ações e ações restritas 2020 e a proposta de concessão de opção de ações e ações restritas a objetos de incentivo.
2. No dia 22 de abril de 2021, a quarta reunião da terceira sessão do conselho de supervisores deliberau e adotou a proposta sobre o relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2020, a proposta sobre o relatório anual e resumo da empresa em 2020, a proposta sobre o relatório sobre o depósito e utilização dos recursos arrecadados pela empresa em 2020 e a proposta sobre o relatório de autoavaliação do controle interno da empresa em 2020 A proposta sobre o relatório de auditoria anual da empresa 2020, a proposta sobre o relatório de demonstração financeira anual da empresa 2020, a proposta sobre a ocupação de fundos pelos acionistas controladores da empresa e suas partes coligadas, a proposta sobre a recompra e cancelamento de algumas ações restritas no plano de incentivo às ações restritas 2017, a proposta sobre a realização do levantamento das restrições no terceiro período de levantamento do plano de incentivo às ações restritas 2017 A proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020, a proposta sobre a confirmação das transações conectadas diárias da empresa em 2020 e a previsão das transações conectadas diárias da empresa em 2021, a proposta sobre a renovação da instituição de auditoria da empresa em 2021, a proposta sobre a utilização de alguns fundos próprios ociosos para gestão de caixa e a proposta sobre o relatório da empresa para o primeiro trimestre de 2021.
3. No dia 20 de agosto de 2021, a quinta reunião da terceira sessão do Conselho de Supervisores deliberau e aprovou quatro propostas, incluindo a proposta de relatório semestral e resumo da empresa 2021, a proposta de relatório semestral de auditoria da empresa 2021, a proposta de plano semestral de distribuição de lucros e conversão de reservas de capital 2021 e a proposta de ajuste de questões relacionadas à opção de ações 2020 e ao plano de incentivo às ações restritas.
4. No dia 26 de outubro de 2021, a sexta reunião da terceira sessão do Conselho de Supervisores deliberau e aprovou quatro propostas: a proposta de relatório da empresa para o terceiro trimestre de 2021, a proposta de recompra de ações da empresa por meio de licitação centralizada, a proposta de ajuste de assuntos relacionados à opção de ações 2020 e ao plano de incentivo às ações restritas, e a proposta de cancelamento de algumas opções de ações e recompra e cancelamento de algumas ações restritas.
2,Revisão dos pareceres do conselho de supervisores
Em 2021, o conselho de supervisores da empresa cumpriu conscienciosamente as funções do conselho de supervisores, supervisionando, inspecionando e revisando de forma abrangente a operação jurídica da empresa, situação financeira, controle interno, grandes aquisições, transações de venda de ativos, distribuição de lucros, transações de partes relacionadas, garantias externas e outros assuntos. De acordo com os resultados da inspeção, o conselho de supervisores expressou as seguintes opiniões sobre a situação relevante da empresa durante o período de relato:
I) Funcionamento jurídico da sociedade
Em 2021, o conselho de supervisores da empresa compareceu às reuniões do conselho de administração e à assembleia geral de acionistas em tempo hábil e de acordo com o regulamento. Supervisionou rigorosamente os procedimentos de tomada de decisão da empresa e o desempenho dos diretores e gerentes seniores da empresa. O conselho de fiscalização considerou que os procedimentos de tomada de decisão da empresa seguiam estritamente as disposições do direito das sociedades e dos estatutos sociais, o funcionamento dos três comitês era padronizado e a tomada de decisão era razoável; A empresa submete e divulga informações de acordo com os requisitos de conteúdo e formato de divulgação de informações especificados em leis, regulamentos e estatutos sociais, cumpre rigorosamente o sistema de gestão de cadastro de insiders e garante a pontualidade e equidade da divulgação de informações relevantes da empresa, bem como a autenticidade, exatidão e integridade da divulgação de informações; Os diretores e gerentes seniores da empresa desempenham suas funções com a devida diligência, e não violam leis e regulamentos, estatutos sociais ou prejudicam os interesses da empresa e dos acionistas.
II) Verificar a situação financeira da empresa
O conselho de supervisores tem cuidadosamente, cuidadosamente e eficazmente supervisionado, inspecionado e revisou a situação financeira da empresa, sistema de gestão financeira e resultados operacionais durante o período de relatório.O conselho de supervisores da empresa acredita que o sistema financeiro da empresa é sólido, o mecanismo de controle interno de contabilidade financeira é sólido, o status financeiro é bom, e os procedimentos de preparação e revisão de relatórios financeiros cumprem leis e regulamentos e regulamentos relevantes da Bolsa de Valores de Shenzhen, que são verdadeiros, precisos e confiáveis Ele reflete completamente a situação financeira e os resultados operacionais da empresa. III) Controlo do controlo interno
Após a verificação, o conselho de supervisores da empresa acredita que a empresa estabeleceu, melhorou e efetivamente implementou o controle interno de acordo com as disposições do sistema padrão de controle interno da empresa, que atende aos requisitos das leis e regulamentos nacionais relevantes, autoridades reguladoras de valores mobiliários e as necessidades reais da produção e gestão da operação da empresa. O estabelecimento do sistema de controle interno tem desempenhado um bom papel na prevenção de riscos e controle de todos os elos de governança corporativa e gestão de produção e operação, e forneceu uma garantia para a elaboração de demonstrações financeiras verdadeiras e justas. A empresa estabeleceu um sistema de controle interno relativamente perfeito, que pode ser efetivamente implementado durante o período de relato, e tem desempenhado um bom papel na prevenção e controle de riscos em todos os elos de operação e gestão da empresa. O relatório de autoavaliação de controle interno emitido pela empresa pode realmente e objetivamente refletir a construção e operação do sistema de controle interno da empresa. (IV) grande aquisição e venda de activos da empresa
Após verificação, o conselho de supervisores considerou que a empresa não comprou ou vendeu ativos importantes durante o período de referência.
V) Distribuição dos lucros
Após verificação, o conselho de supervisores considera que o plano de distribuição de lucros formulado pelo conselho de administração durante o período de relato está em conformidade com a política de distribuição de lucros dos estatutos sociais, entra em vigor após deliberação da assembleia geral de acionistas, e o procedimento de deliberação é legal e conforme. O conselho de administração pode implementar rigorosamente a política de dividendos de caixa e o plano de retorno dos acionistas de acordo com os requisitos da resolução da assembleia geral de acionistas, e pode divulgar as informações correspondentes de forma verdadeira, precisa e completa.
VI) Operações com partes coligadas da empresa
Após verificação, o Conselho de Supervisores acredita que as transações diárias com partes relacionadas da empresa em 2021 estão alinhadas com as reais necessidades de operação e desenvolvimento da empresa. Ambas as partes na transação seguem os princípios de objetividade, abertura e imparcialidade. O preço de transação é justo e não prejudica os interesses da empresa e de outros acionistas não relacionados.
Quando o conselho de administração deliberava sobre transações com partes relacionadas, os diretores relacionados evitavam votar, e o procedimento de votação era legal e eficaz, em consonância com as disposições da lei das sociedades e demais leis, regulamentos e documentos normativos, os estatutos sociais e as medidas da sociedade para a administração de transações com partes relacionadas.
VII) Garantia externa da empresa
Após verificação, o conselho de supervisores considerou que não havia garantia externa durante o período de referência.
3,2022 plano de trabalho do conselho de supervisores
Em 2022, o conselho de supervisores implementará rigorosamente as disposições relevantes da lei da empresa, as regras de listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes de autorregulação para empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM e os estatutos sociais, e supervisionar e inspecionar o comportamento comercial do conselho de administração e gerentes seniores de acordo com a lei. Ao mesmo tempo, o conselho de supervisores continuará a fortalecer a implementação de sua função de supervisão, Cumprir conscientemente as suas funções, assistir ao conselho de administração da empresa, assembleias de acionistas e reuniões de negócios relevantes de acordo com a lei, compreender atempadamente a legitimidade das principais questões de tomada de decisão da empresa e vários procedimentos de tomada de decisão, realizar atividades de supervisão em torno das atividades de negócios e investimento da empresa, aumentar ainda mais a conscientização sobre prevenção de riscos e proteger melhor os interesses da empresa e dos acionistas.
Tellgen Corporation(300642) Conselho de Supervisores
Abril de 2022
