Relatório sobre o trabalho dos diretores independentes em 2021 (Yu Wei)
Como diretor independente do terceiro conselho de administração da Tellgen Corporation(300642) (doravante referida como “a empresa”), segui rigorosamente a lei das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as regras para diretores independentes de empresas cotadas e as regras para a listagem de ações na bolsa de valores de Shenzhen (doravante referidas como “as regras de listagem”) Leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, tais como diretrizes auto-regulatórias para empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM (doravante referida como “operação padronizada de empresas listadas na GEM”), bem como Tellgen Corporation(300642) estatutos de associação (doravante referidos como “estatutos de associação”) e Tellgen Corporation(300642) regras de procedimento do conselho de administração (doravante referido como “regras de procedimento do conselho de administração”) O Tellgen Corporation(300642) sistema de trabalho do diretor independente (doravante denominado “sistema de trabalho do diretor independente”) e outros regulamentos e requisitos relevantes da empresa, exerceram fervorosamente seus poderes, desempenharam suas funções de acordo com a lei, participaram ativamente das reuniões relevantes da empresa em 2021, consideraram cuidadosamente várias propostas do conselho de administração, expressaram opiniões independentes sobre assuntos relevantes da empresa, cumpriram fervorosamente suas funções e obrigações e desempenharam plenamente o papel de diretores independentes, Proteger eficazmente os direitos e interesses legítimos da empresa e de todos os acionistas. O relatório sobre o meu desempenho como diretor independente durante o meu mandato em 2021 é o seguinte:
1,Participação no Conselho de Administração e Assembleia Geral
Em 2021, as reuniões do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas da empresa foram convocadas de acordo com procedimentos legais, tendo sido realizadas decisões empresariais importantes e outras questões importantes de acordo com procedimentos relevantes, legais e efetivos.
1. Participação no Conselho de Administração
Em 2021, a terceira sessão do Conselho de Administração realizou 6 reuniões no total. Participei pessoalmente de todas as reuniões do Conselho de Administração que deveriam estar presentes. Não houve caso em que eu confiasse outros diretores independentes para participar da reunião em meu nome, nem houve caso em que eu estivesse ausente e não confiasse outros diretores independentes para participar da reunião e exercer o direito de voto em meu nome. Antes da reunião, li atentamente os materiais da reunião, revisei atentamente os materiais da proposta e as introduções relevantes fornecidas pela empresa, e se cada proposta está em conformidade com as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos, tais como o direito das sociedades, regras de listagem, funcionamento padronizado das sociedades listadas na GEM, estatutos sociais, regulamento interno do conselho de administração, e se o conteúdo da proposta é verdadeiro, preciso e completo, Considere cuidadosamente se existe alguma situação que prejudique os interesses dos acionistas minoritários, comunique ativamente com a direção, obtenha as informações necessárias para tomar decisões precisas, tomar decisões independentes, objetivas e prudentes e exercer seus direitos de voto nessa base. Durante a reunião, ouvi atentamente e considerei cada tópico, participei ativamente da discussão e apresentei sugestões razoáveis. Em 2021, revisei todas as propostas das seis reuniões realizadas pelo terceiro conselho de administração e votei a favor delas, sem voto negativo ou abstenção. 2. Participação na assembleia geral de acionistas
Em 2021, a empresa realizou duas assembleias gerais, e eu participei da assembleia geral 2020 e da primeira assembleia geral extraordinária em 2021. Durante a reunião, ouvimos atentamente as perguntas e discursos dos acionistas.
2,Pareceres independentes
De acordo com as regras para diretores independentes de sociedades cotadas, os estatutos sociais, o sistema de trabalho de diretores independentes e outras leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, como diretor independente do terceiro conselho de administração da empresa, compreendi e verifiquei cuidadosamente as atividades comerciais da empresa em 2021, e não levantei objeção a várias propostas e outros assuntos do conselho de administração, No dia 15 de janeiro de 2021, na terceira reunião da terceira sessão do Conselho de Administração, dei os seguintes pareceres independentes e explicações especiais relevantes sobre assuntos relevantes da empresa: 1. dei pareceres independentes sobre assuntos relacionados com o ajuste da opção de ações e do plano de incentivo de ações restritas 2020 e a concessão de opção de ações e ações restritas a objetos de incentivo.
2. No dia 18 de fevereiro de 2021, na quarta reunião do terceiro conselho de administração, expressei opiniões independentes sobre a nomeação de pessoal responsável pelas finanças da empresa.
3. No dia 22 de abril de 2021, na quinta reunião do terceiro conselho de administração, antes da reunião do conselho de administração, dei meus pareceres de aprovação prévia sobre a confirmação das transações diárias de partes relacionadas da empresa em 2020, a previsão de transações diárias de partes relacionadas em 2021, a renovação da nomeação da instituição de auditoria pela empresa em 2021, e sobre o depósito e uso de recursos captados em 2020, o relatório de autoavaliação do controle interno da empresa em 2020 Sobre a ocupação dos fundos não operacionais e garantias externas da empresa, sobre a recompra e cancelamento de algumas ações restritas no plano de incentivo de ações restritas 2017, sobre a realização do levantamento de restrições no terceiro período de levantamento do plano de incentivo de ações restritas 2017, sobre o plano de distribuição de lucros da empresa em 2020, sobre a confirmação das transações diárias conectadas da empresa em 2020 e a previsão de transações diárias conectadas em 2021 Foram expressas opiniões independentes sobre a renovação da instituição de auditoria 2021 da empresa, o plano de remuneração dos diretores / supervisores 2021 da empresa, o plano de remuneração dos gerentes seniores 2021 da empresa e a utilização por parte da empresa de alguns fundos próprios ociosos para gestão de caixa.
4. No dia 6 de agosto de 2021, na sexta reunião do terceiro conselho de administração, dei um parecer independente sobre a participação da empresa em investimentos em fundos de investimento industriais.
5. Em 20 de agosto de 2021, tendo em vista as questões relevantes do relatório semestral 2021 da empresa, prestei informações sobre a garantia externa da empresa, a ocupação dos fundos da empresa por acionistas controladores e outras partes relacionadas, as transações com partes relacionadas no semestre de 2021, a distribuição semestral de lucros e o plano de conversão de reserva de capital da empresa para 2021 e o ajuste da opção de ações 2020 e do plano de incentivo às ações restritas Expressou opiniões independentes sobre a participação em investimentos em fundos de investimento industriais.
6. No dia 26 de outubro de 2021, na 8ª reunião do terceiro conselho de administração, expressei pareceres independentes sobre o regime de recompra de ações da empresa, o ajuste da opção de ações 2020 e do plano de incentivo às ações restritas, o cancelamento de algumas opções de ações e a recompra e cancelamento de algumas ações restritas.
Os pareceres independentes acima referidos foram divulgados no sítio Web de divulgação de informações designado pelo CSRC.
Acredito que as principais questões acima consideradas pela empresa em 2021 cumprem as disposições da lei das sociedades, da lei de valores mobiliários, das regras de listagem, do funcionamento padronizado das empresas listadas na GEM e de outras leis, regulamentos, documentos normativos, estatutos e regras processuais do conselho de administração relevantes, refletem os princípios de abertura, equidade e imparcialidade, e os procedimentos da empresa para considerar e votar sobre as principais questões acima são legais e efetivos, Não há situação que prejudique os interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os acionistas minoritários.
3,Trabalhos dos comitês do conselho de administração
De acordo com o disposto nos estatutos, no regulamento interno do conselho de administração e outros documentos legais normativos relevantes, e em combinação com as condições específicas dos membros do conselho de administração da empresa, a fim de promover ativamente o trabalho do conselho de administração e fortalecer suas funções profissionais, o conselho de administração da empresa estabeleceu um comitê de estratégia, um comitê de nomeação, um comitê de auditoria e um comitê de remuneração e avaliação.
Como presidente do comitê de nomeação, membro do comitê de auditoria, membro do comitê de remuneração e avaliação e membro do comitê de estratégia do terceiro conselho de administração da empresa, executo ativamente minhas funções, participo ativamente das reuniões do comitê especial e analiso cuidadosamente as propostas relevantes da reunião.
Como presidente do comitê de nomeação do conselho de administração da empresa, ele presidiu e participou ativamente do trabalho diário do comitê de nomeação de acordo com o sistema de trabalho dos diretores independentes e o regulamento interno do comitê de nomeação do conselho de administração, apresentou sugestões sobre os critérios e procedimentos de seleção dos diretores e gerentes seniores da empresa e cumpriu as funções do presidente do comitê de nomeação.
Como membro do comitê de auditoria, em estrita conformidade com as regras e regulamentos relevantes, revisar a auditoria interna da empresa, controle interno, relatórios periódicos e outros assuntos relacionados, e dar pleno desempenho à função profissional e papel de supervisão do comitê de auditoria.
Como membro do comitê de remuneração e avaliação, promover a implementação do plano de incentivo patrimonial da empresa e investigar os diretores da empresa
O desempenho das autoridades de supervisão e dos gestores superiores, rever as propostas de remuneração dos administradores, supervisores e gestores superiores,
Apresentar opiniões e sugestões sobre a melhoria do efeito de incentivo da política salarial.
Como membro do comitê de desenvolvimento estratégico, participou pessoalmente das reuniões do comitê especial e desempenhou seriamente suas funções profissionais,
Combinado com seu próprio conhecimento de negócios, dar alguma orientação para trabalhos relevantes e promover o desenvolvimento sustentável da empresa.
Em 2021, organizei e presidi duas reuniões da comissão de nomeação do conselho de administração e participei de quatro revisões
Reunião do Comitê de Planejamento, 4 reuniões do comitê de remuneração e avaliação e 1 reunião do comitê de estratégia.
Abaixo:
Nº. nome da reunião especial do comitê data da reunião conteúdo da reunião
A terceira sessão do conselho de administração propôs que a proposta de nomeação de candidatos ao diretor financeiro da empresa fosse revista e aprovada em fevereiro de 2021, com um total de 1 membros, sendo a primeira proposta do comitê em 8 de agosto.
Reunião do Comité de Nomeações
A terceira sessão do conselho de administração propôs que, em abril de 2021, considerasse e adotasse a proposta do segundo mês 12 dos dois comitês sobre o relatório de avaliação do trabalho dos diretores da empresa em 2020 e a proposta sobre a reunião sobre o relatório de avaliação do trabalho dos gerentes seniores da empresa em 2020.
Em janeiro de 2021, o terceiro conselho de administração analisou e aprovou duas propostas, a saber, a proposta sobre o resumo do trabalho de auditoria interna da empresa em 2020 e o plano de trabalho anual de auditoria interna do primeiro mês 22 de 2021 3 Comissão de Planejamento, e a proposta sobre assuntos relacionados com o plano de auditoria da reunião do relatório anual da empresa 2020.
Foram revisadas e aprovadas a proposta de relatório anual e resumo da empresa 2020, a proposta de relatório da empresa 2020 sobre armazenamento e uso de recursos captados e a proposta de relatório de autoavaliação da empresa 2020 sobre controle interno. A proposta sobre o relatório de auditoria anual da empresa para 2020, a proposta sobre o relatório de demonstração financeira anual da empresa para 2020 à terceira sessão do Conselho de Administração para revisão em abril de 2021, a proposta no dia 12 do segundo mês da quarta Comissão de Planejamento sobre a ocupação de fundos pelos acionistas controladores da empresa e suas partes coligadas, a proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa para 2020 A proposta sobre a confirmação das transações diárias conectadas da empresa em 2020 e a contabilidade do comitê de pré-auditoria das transações diárias conectadas da empresa em 2021, a proposta sobre a renovação da instituição de auditoria da empresa em 2021, a proposta sobre a utilização pela empresa de alguns fundos próprios ociosos para gestão de caixa A proposta sobre o relatório da empresa para o primeiro trimestre de 2021 e a proposta sobre o relatório de auditoria interna da empresa para o primeiro trimestre de 2021 têm um total de 12 propostas.
O terceiro conselho de administração analisou e aprovou a proposta de relatório semestral e resumo da empresa 2021, a proposta de relatório semestral de auditoria da empresa 2021 pela terceira vez em agosto de 2021 e a proposta de plano anual de distribuição de lucros e conversão de reservas de capital em 9 de setembro de 2021 A proposta sobre o relatório de trabalho de auditoria interna da empresa para o segundo trimestre de 2021 inclui 4 propostas.
Em outubro de 2021, a terceira sessão do conselho de administração deliberau e aprovou três propostas, incluindo a proposta de relatório da empresa para o terceiro trimestre de 2021, a proposta de recompra de ações da empresa por meio de licitação centralizada pela Comissão de Planejamento Aduaneiro 6 no dia 15 do quarto mês e a proposta de relatório de auditoria interna da reunião da empresa para o terceiro trimestre de 2021.
Remuneração e avaliação o comitê de remuneração e avaliação do Comitê de Incentivo 7 para opções de ações e ações restritas 2020 foi revisado e aprovado pelo terceiro conselho de administração em janeiro de 2021
