Relatório anual 2021 dos administradores independentes
Caros directores
Em 2021, como diretor independente da empresa, de acordo com as disposições e requisitos do direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as regras para diretores independentes de sociedades cotadas e outras leis e regulamentos, bem como os estatutos sociais e o sistema de diretores independentes, desempenhei escrupulosamente minhas funções, compreendi detalhadamente o funcionamento da empresa, cumpri fielmente as funções de diretores independentes, participei ativamente de reuniões relevantes, considerei cuidadosamente várias propostas do conselho de administração e expressei opiniões independentes sobre assuntos relevantes, Desempenhar plenamente o papel de administradores independentes e salvaguardar os interesses gerais da empresa e os direitos e interesses legítimos de todos os accionistas, especialmente os accionistas minoritários. O desempenho dos diretores independentes em 2021 é reportado da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
Pan Jianguo, nascido em junho de 1963 como membro da Associação Chinesa de Gestão Democrática, é médico. Atualmente é professor associado e mestre supervisor do Departamento de Contabilidade da Escola de Gestão da Universidade Tecnológica Hefei. Qualificado como diretor independente.
2,Desempenho anual dos directores independentes
I) Participação na reunião
Participação no Conselho de Administração
Número de participantes neste ano 9
Presença presencial 9
Modo de comunicação e número de participantes 6
Participação na assembleia geral de accionistas
Número de participantes este ano 4
Presença presencial 4
Em 2021, participei da reunião e exerci plenamente as funções de diretores independentes. Antes da reunião, revisei cuidadosamente os materiais da proposta, aprendi oportunamente os materiais de base necessários da proposta da empresa, fiz pleno uso do meu conhecimento profissional, apresentei sugestões e opiniões razoáveis sobre a proposta do conselho de administração e desempenhei um papel positivo na tomada de decisão científica do conselho de administração da empresa.
II) Participação na assembleia geral de accionistas
Em 2021, como diretor independente, dei pareceres independentes sobre as propostas sobre transações conectadas diárias e distribuição de lucros consideradas pela assembleia geral de acionistas.
(III) investigação e cooperação da empresa com diretores independentes
Em 2021, durante a elaboração do relatório periódico da empresa, escutei atentamente a introdução da gestão da empresa em assuntos relevantes, compreendi de forma abrangente e profunda o funcionamento e desenvolvimento da empresa e apresentei opiniões construtivas e sugestões sobre as propostas relevantes do conselho de administração da empresa, utilizando o conhecimento profissional e a experiência de gestão empresarial, dando pleno cumprimento ao papel de orientação e supervisão. A gerência da empresa atribui grande importância à comunicação comigo e relata regularmente a produção e operação da empresa e o andamento de grandes eventos, o que fornece condições completas e apoio para que eu desempenhe minhas funções.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
I) Operações com partes coligadas
A 33ª sessão da 6ª sessão do conselho de administração da empresa deliberau e aprovou a proposta sobre as transações conectadas diárias esperadas em 2021 e a proposta sobre as transações conectadas da empresa que assina o contrato de serviço financeiro com a China Electronics Technology Finance Co., Ltd. como diretor independente, revisei os materiais relevantes com antecedência, ouvi o relatório e expressei as opiniões de aprovação prévia e opiniões independentes com base no meu julgamento independente. As transações diárias com partes relacionadas da empresa ocorreram devido às necessidades de produção e operação normais, e as transações com partes relacionadas seguiram os princípios de equidade e racionalidade e não prejudicaram os interesses da empresa e de todos os acionistas da empresa. Os diretores relacionados evitaram votar na deliberação, e os procedimentos de aprovação estavam em consonância com o disposto na lei das sociedades, na lei de valores mobiliários e demais leis e regulamentos relevantes e nos estatutos sociais. Acordar em submeter propostas relevantes à assembleia geral de acionistas da sociedade para deliberação.
II) Garantia externa e ocupação do fundo
Como diretor independente, investiguei e compreendi cuidadosamente a garantia externa da empresa e a ocupação de fundos por acionistas controladores e outras partes relacionadas, explicações relevantes e opiniões independentes. Durante o período de relato, não houve ocupação de fundos não operacionais por acionistas controladores e outras partes relacionadas, e não houve garantia externa da empresa.
III) Nomeação ou substituição de empresas de contabilidade
Na quinta sessão da sétima sessão do conselho de administração da empresa deliberaram e aprovaram a proposta sobre o emprego de instituição de auditoria financeira em 2021 e a proposta sobre o emprego de instituição de auditoria de controle interno em 2021. Como diretor independente, revisei antecipadamente os materiais relevantes, escutei o relatório e expressei minhas opiniões de aprovação prévia e opiniões independentes baseadas em julgamento independente. A Dahua Certified Public Accountants (sociedade geral especial) (doravante denominada “escritório Dahua”) possui qualificação para negócios relacionados a valores mobiliários e futuros e muitos anos de experiência na prestação de serviços de auditoria para empresas cotadas, podendo prestar serviços de auditoria para a empresa de acordo com as normas práticas de diligência, independência, objetividade e imparcialidade, e atender aos requisitos da auditoria financeira da empresa em 2021. Concordo que a empresa contratará Dahua como relatório financeiro 2021 da empresa e instituição de auditoria de controle interno por um ano, e as taxas de serviço de auditoria são 530000 yuan e 200000 yuan respectivamente. O engajamento da empresa da instituição de auditoria financeira e de controle interno 2021 cumpre as leis e regulamentos relevantes e a situação real da empresa, não havendo prejuízo aos interesses da empresa e de todos os acionistas. Acordar em submeter propostas relevantes à assembleia geral de acionistas da sociedade para deliberação.
(IV) dividendos monetários e outros rendimentos dos investidores
Em 2020, a empresa distribuiu lucros com base no capital social total registrado na data de registro da distribuição de capital próprio, distribuiu dividendos em dinheiro de 3,3 yuan (incluindo impostos) a todos os acionistas para cada 10 ações, distribuiu dividendos em dinheiro de 5252910630 yuan (incluindo impostos) e transferiu os lucros não distribuídos restantes para o próximo período. Em 2020, os dividendos em caixa da empresa representaram 30,85% do lucro líquido atribuível aos acionistas das empresas listadas. Na minha opinião, o plano de distribuição de lucros da empresa considera de forma abrangente a relação equilibrada entre o rendimento razoável dos accionistas dos dividendos em caixa e a produção e funcionamento da empresa, que é propícia ao desenvolvimento a longo prazo da empresa e aos interesses dos investidores; os seus procedimentos de tomada de decisões são completos, o padrão e a proporção dos dividendos são claros e claros, em conformidade com o disposto nos estatutos e procedimentos de revisão pertinentes, e protege plenamente os legítimos direitos e interesses dos pequenos e médios investidores, Não tenho objeção ao plano de distribuição de lucros e concordo em apresentar propostas relevantes à assembleia geral de acionistas para deliberação.
V) Alterações das políticas contabilísticas
A 33ª sessão do 6º Conselho de Administração da empresa delibera e aprova a proposta de alteração da política contábil, com base em julgamento independente e pesquisa cuidadosa, os pareceres independentes são os seguintes: esta alteração da política contábil é uma mudança razoável de acordo com as disposições relevantes do Ministério das Finanças e não terá impacto significativo no estado financeiro atual e anterior, resultados operacionais e fluxo de caixa da empresa. O processo decisório desta alteração de política contabilística está em conformidade com o disposto nas leis, regulamentos e estatutos relevantes, e não prejudica os direitos e interesses da sociedade e dos acionistas minoritários. Concordo com a alteração da política contabilística da empresa.
(VI) eleição do sétimo conselho de administração e nomeação de altos executivos
1. A 35ª reunião do 6º Conselho de Administração da Companhia aprovou os assuntos relacionados com a eleição geral do Conselho de Administração. Baseados em julgamento independente e cuidadosa pesquisa, os pareceres independentes são os seguintes: a qualificação de nomeação, o método de nomeação e o procedimento de nomeação dos nomeados estão em conformidade com o direito das sociedades, os estatutos sociais e outras disposições relevantes.
A nomeação de candidatos a diretores e diretores independentes foi aprovada pelos próprios nomeados. Os nomeados estão qualificados para atuar como diretores e diretores independentes de empresas cotadas e são competentes para as responsabilidades dos cargos em que estão empregados; Cumprir as disposições relativas à qualificação dos administradores e administradores independentes no direito das sociedades e nos estatutos; Não existe nenhuma proibição de emprego, tal como estipulado no direito das sociedades, nem a punição de proibição de mercado imposta pela CSRC e não foi levantada. A 35ª reunião do 6º Conselho de Administração da empresa delibera e aprova a proposta de seleção de candidatos para diretores do 7º Conselho de Administração e a proposta de seleção de candidatos para diretores independentes do 7º Conselho de Administração da empresa. Os procedimentos de votação obedecem às disposições pertinentes do direito das sociedades, dos estatutos sociais, etc. Concordo em recomendar o Sr. Chen Xinping, o Sr. Guo Guanbin, o Sr. Sheng Jingtai, o Sr. Wang Lu, o Sr. Zhang Chuncheng, o Sr. Chen Yonghong e o Sr. Yang Lin como candidatos para diretores do sétimo conselho de administração da empresa; É acordado recomendar a Sra. Xu Shuping, o Sr. Pan Lisheng, o Sr. Shen Zejiang e o Sr. Li Bai como candidatos a diretores independentes do sétimo conselho de administração da empresa. Acordar em submeter propostas relevantes à assembleia geral de acionistas da sociedade para deliberação.
2. A proposta de eleger o Sr. Chen Xinping como presidente da empresa foi deliberada e aprovada pela primeira sessão do sétimo conselho de administração da empresa. Com base em julgamento independente e pesquisa cuidadosa, as opiniões independentes são as seguintes: Concordo que o conselho de administração da empresa elege o Sr. Chen Xinping como presidente da empresa. Depois de revisar o currículo e outros materiais do Sr. Chen Xinping, não se constata que ele não está autorizado a atuar como diretor da empresa de acordo com a lei das sociedades, nem é determinado como pessoa proibida de mercado pela CSRC e a proibição não foi levantada. Sua qualificação atende aos requisitos para servir como presidente da empresa, tem a qualidade profissional exigida para servir como presidente da empresa e é competente para as funções do cargo que ele é contratado. Os procedimentos de nomeação, recomendação, deliberação e votação do Sr. Chen Xinping pelo conselho de administração da empresa cumprem as disposições da lei das sociedades e dos estatutos sociais.
3. A primeira sessão da sétima sessão do conselho de administração da empresa analisou e aprovou os assuntos sobre a nomeação de gerente geral e outros executivos seniores. Com base em julgamento independente e pesquisa cuidadosa, as qualificações e padrões dos candidatos para gerente geral e secretário do conselho de administração nomeado pelo presidente da empresa, Sr. Chen Xinping, foram revisados, e Sr. Zhang Chuncheng foi acordado para ser o gerente geral da empresa e Sr. Wang Xiangxin foi acordado para ser o secretário do conselho de administração da empresa. Depois de revisar as qualificações e padrões de outros candidatos à gerência sênior nomeados pelo Sr. Zhang Chuncheng, o gerente geral da empresa, é acordado nomear o Sr. Wang Jingyu, o Sr. Zhou Shixing, o Sr. Wang Jian e o Sr. Lin Liang como o gerente geral adjunto da empresa e o Sr. Han Yaoqing como o diretor financeiro da empresa. As qualificações e procedimentos de nomeação do gerente geral e outros altos executivos da empresa cumprem as disposições relevantes do direito das sociedades, as regras de listagem e os estatutos sociais.
4. A quinta sessão da sétima sessão do conselho de administração da empresa delibera e aprova a proposta de seleção de candidatos para diretores da sétima sessão do conselho de administração da empresa. Com base em julgamento independente e cuidadosa pesquisa, as opiniões independentes são as seguintes: a qualificação de nomeação, o método de nomeação e o procedimento de nomeação dos nomeados estão em conformidade com o direito das sociedades, os estatutos sociais e outras disposições relevantes. A nomeação dos candidatos ao diretor foi aprovada pelos próprios nomeados. Os nomeados estão qualificados para atuar como diretores de sociedades cotadas e são competentes para as funções dos cargos em que estão empregados; Cumprir as disposições relativas à qualificação dos administradores no direito das sociedades, nos estatutos e nos pareceres orientadores; Não existe nenhuma proibição de emprego, tal como estipulado no direito das sociedades, nem a punição de proibição de mercado imposta pela CSRC e não foi levantada. Os procedimentos de votação estão em conformidade com o direito das sociedades, os estatutos sociais e outras disposições relevantes. Concordo em recomendar o Sr. Chen Xuejun como candidato do sétimo conselho de administração da empresa. Acordar em submeter propostas relevantes à assembleia geral de acionistas da sociedade para deliberação.
VII) Incentivo ao capital próprio
O plano de incentivo da sociedade cotada (a seguir designado “plano de incentivo do conselho de administração independente e seus procedimentos de execução”) e o “plano de incentivo da sociedade cotada” (a seguir designado “plano de incentivo a longo prazo da empresa”) são cuidadosamente revistos e aprovados (a seguir designado “plano de incentivo a longo prazo da empresa e seus procedimentos de implementação)” (a seguir designado “plano de incentivo a longo prazo da empresa”) estão em conformidade com os pareceres jurídicos pertinentes do terceiro conselho de administração (a seguir designado “plano de incentivo a longo prazo da empresa”). Regulamentos e documentos normativos. A empresa não está proibida de implementar o plano de incentivo patrimonial conforme estipulado nas medidas administrativas e demais leis, regulamentos e documentos normativos. Os primeiros objetos de incentivo concedidos determinados na primeira fase do plano de incentivos cumprem o disposto na lei das sociedades, na lei dos valores mobiliários e demais leis e regulamentos sociais sobre qualificação profissional, as condições dos objetos de incentivo especificados nas medidas de gestão e o escopo dos objetos de incentivo especificados no plano de incentivos, sendo legal e efetiva a qualificação dos sujeitos como primeira fase do plano de incentivos. O conteúdo deste plano de incentivo está em conformidade com o disposto nas leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, como o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários e as medidas administrativas, e a concessão, exercício, alteração e rescisão dos direitos e interesses de cada objeto de incentivo não violam as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes. A empresa não tem planos ou acordos para conceder empréstimos, garantias de empréstimo ou qualquer outra assistência financeira aos direitos e interesses relevantes obtidos pelo objeto de incentivo ao abrigo do plano de incentivo. A implementação do plano de incentivo patrimonial pela empresa pode melhorar ainda mais a estrutura de governança corporativa da empresa, promover a empresa para estabelecer e melhorar o mecanismo de distribuição combinando incentivo e contenção, mobilizar plenamente o entusiasmo de trabalho dos gerentes e funcionários e promover a melhoria constante e rápida do desempenho empresarial da empresa, o que é propício ao desenvolvimento sustentável da empresa e não prejudica os interesses da empresa e de todos os acionistas. De acordo com as leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, como o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários e as medidas de gestão, bem como as disposições pertinentes dos estatutos sociais, quando o conselho de administração da sociedade deliberar a proposta, os diretores relacionados devem retirar-se da votação, e os procedimentos de deliberação e votação sobre o plano de incentivos são legais e eficazes. Concordo com o Sun Create Electronics Co.Ltd(600990) plano de incentivo a ações de longo prazo e plano de implementação de primeira fase (Projeto) e seu resumo, e concordo em submeter propostas relevantes à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
(VIII) cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas
1. O acionista controlador da empresa, Zhongdian Bowei, promete:
(1) A partir da data de assinatura da carta de compromisso, a CLP Bowei e outras filiais não produziram nem desenvolveram produtos que concorressem ou pudessem competir com os produtos produzidos pela Sun Create Electronics Co.Ltd(600990) e pelas suas filiais, e não exploraram qualquer actividade que concorresse ou pudesse competir com a actividade operada pela Sun Create Electronics Co.Ltd(600990) e pelas suas filiais directa ou indirectamente, Também não participou no investimento em qualquer outra empresa que concorre ou possa competir com os produtos produzidos ou negócios operados pela Sun Create Electronics Co.Ltd(600990) e pelas suas filiais;
(2) A CLP Bowei não explorará direta ou indiretamente qualquer negócio que concorra ou possa competir com o negócio operado pela Sun Create Electronics Co.Ltd(600990) e suas subsidiárias, nem participará no investimento em qualquer outra empresa, empresa ou outra entidade comercial que concorra ou possa competir com os produtos produzidos ou negócios operados pela Sun Create Electronics Co.Ltd(600990) e suas subsidiárias;
(3) Se Sun Create Electronics Co.Ltd(600990) e suas subsidiárias expandirem ainda mais seus produtos e escopo de negócios, a CEC Bowei garante não operar direta ou indiretamente qualquer negócio que compete com Sun Create Electronics Co.Ltd(600990) e seus produtos ou negócios expandidos de suas subsidiárias, nem participar em investir em qualquer outra empresa, empresa ou outra entidade comercial que compete ou possa competir com os produtos ou negócios produzidos ou operados por Sun Create Electronics Co.Ltd(600990) e suas subsidiárias;
(4) A carta de compromisso é um compromisso válido durante o período em que a CLP Bowei tem uma associação com a empresa Sun Create Electronics Co.Ltd(600990) .
2. o controlador real da empresa, China Electronics Technology Group Co., Ltd., promete:
(1) Cada empresa subordinada do CETC tem uma distinção clara no posicionamento dos produtos e nos domínios de aplicação, e não existe concorrência horizontal substancial com Sun Create Electronics Co.Ltd(600990) devido ao papel do CETC como investidor e à relação de detenção dos mesmos activos estatais;
(2) Na perspectiva de proteger plenamente os interesses de Sun Create Electronics Co.Ltd(600990) todos os accionistas, o CETC tratará de forma justa cada empresa investida e não utilizará a sua posição de gestor de activos estatais e as informações comerciais obtidas
