Caros directores
Em 2021, como diretor independente da empresa, de acordo com as disposições e requisitos do direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários, as regras para diretores independentes de sociedades cotadas e outras leis e regulamentos, bem como os estatutos sociais e o sistema de diretores independentes, desempenhei escrupulosamente minhas funções, compreendi detalhadamente o funcionamento da empresa, cumpri fielmente as funções de diretores independentes, participei ativamente de reuniões relevantes, considerei cuidadosamente várias propostas do conselho de administração e expressei opiniões independentes sobre assuntos relevantes, Desempenhar plenamente o papel de administradores independentes e salvaguardar os interesses gerais da empresa e os direitos e interesses legítimos de todos os accionistas, especialmente os accionistas minoritários. O desempenho dos diretores independentes em 2021 é reportado da seguinte forma:
1,Informação de base dos directores independentes
Li Bai, chinês, nacionalidade Han, nascido em setembro de 1959, médico, membro do CPC, engenheiro sênior no nível de pesquisa, serviu sucessivamente como engenheiro-chefe adjunto do Departamento Meteorológico Provincial de Anhui, vice-diretor do Departamento de Rede de Observação do Departamento Meteorológico da China e vice-diretor do centro de observação meteorológica do Escritório Meteorológico da China. Atualmente Sun Create Electronics Co.Ltd(600990) diretor independente. Qualificado como diretor independente.
2,Desempenho anual dos directores independentes
I) Participação na reunião
Participação no Conselho de Administração
Número de participantes neste ano 5
Participação presencial 5
Modo de comunicação e número de participantes 4
Participação na assembleia geral de accionistas
Número de reuniões deste ano 1
Presença presencial 1
Em 2021, participei da reunião e exerci plenamente as funções de diretores independentes. Antes da reunião, revisei cuidadosamente os materiais da proposta, aprendi oportunamente os materiais de base necessários da proposta da empresa, fiz pleno uso do meu conhecimento profissional, apresentei sugestões e opiniões razoáveis sobre a proposta do conselho de administração e desempenhei um papel positivo na tomada de decisão científica do conselho de administração da empresa.
II) Participação na assembleia geral de accionistas
Em 2021, como diretor independente, dei pareceres independentes sobre as propostas de nomeação de empresas de contabilidade consideradas pela assembleia geral de acionistas.
(III) investigação e cooperação da empresa com diretores independentes
Em 2021, durante a elaboração do relatório periódico da empresa, escutei atentamente a introdução da gestão da empresa em assuntos relevantes, compreendi de forma abrangente e profunda o funcionamento e desenvolvimento da empresa e apresentei opiniões construtivas e sugestões sobre as propostas relevantes do conselho de administração da empresa, utilizando o conhecimento profissional e a experiência de gestão empresarial, dando pleno cumprimento ao papel de orientação e supervisão. A gerência da empresa atribui grande importância à comunicação comigo e relata regularmente a produção e operação da empresa e o andamento de grandes eventos, o que fornece condições completas e apoio para que eu desempenhe minhas funções.
3,Questões-chave relacionadas com o desempenho anual dos administradores independentes
I) Nomeação ou substituição de empresas de contabilidade
Na quinta sessão da sétima sessão do conselho de administração da empresa deliberaram e aprovaram a proposta sobre o emprego de instituição de auditoria financeira em 2021 e a proposta sobre o emprego de instituição de auditoria de controle interno em 2021. Como diretor independente, revisei antecipadamente os materiais relevantes, escutei o relatório e expressei minhas opiniões de aprovação prévia e opiniões independentes baseadas em julgamento independente. A Dahua Certified Public Accountants (sociedade geral especial) (doravante denominada “escritório Dahua”) possui qualificação para negócios relacionados a valores mobiliários e futuros e muitos anos de experiência na prestação de serviços de auditoria para empresas cotadas, podendo prestar serviços de auditoria para a empresa de acordo com as normas práticas de diligência, independência, objetividade e imparcialidade, e atender aos requisitos da auditoria financeira da empresa em 2021. Concordo que a empresa contratará Dahua como relatório financeiro 2021 da empresa e instituição de auditoria de controle interno por um ano, e as taxas de serviço de auditoria são 530000 yuan e 200000 yuan respectivamente. O engajamento da empresa da instituição de auditoria financeira e de controle interno 2021 cumpre as leis e regulamentos relevantes e a situação real da empresa, não havendo prejuízo aos interesses da empresa e de todos os acionistas. Acordar em submeter propostas relevantes à assembleia geral de acionistas da sociedade para deliberação.
(II) eleição do sétimo conselho de administração e nomeação de altos executivos
1. A proposta de eleger o Sr. Chen Xinping como presidente da empresa foi deliberada e aprovada pela primeira sessão do sétimo conselho de administração da empresa. Com base em julgamento independente e pesquisa cuidadosa, as opiniões independentes são as seguintes: Concordo que o conselho de administração da empresa elege o Sr. Chen Xinping como presidente da empresa. Depois de revisar o currículo e outros materiais do Sr. Chen Xinping, não se constata que ele não está autorizado a atuar como diretor da empresa de acordo com a lei das sociedades, nem é determinado como pessoa proibida de mercado pela CSRC e a proibição não foi levantada. Sua qualificação atende aos requisitos para servir como presidente da empresa, tem a qualidade profissional exigida para servir como presidente da empresa e é competente para as funções do cargo que ele é contratado. Os procedimentos de nomeação, recomendação, deliberação e votação do Sr. Chen Xinping pelo conselho de administração da empresa cumprem as disposições da lei das sociedades e dos estatutos sociais.
2. A primeira sessão da sétima sessão do conselho de administração da empresa analisou e aprovou os assuntos sobre a nomeação de gerente geral e outros executivos seniores. Com base em julgamento independente e pesquisa cuidadosa, as qualificações e padrões dos candidatos para gerente geral e secretário do conselho de administração nomeado pelo presidente da empresa, Sr. Chen Xinping, foram revisados, e foi acordado nomear Sr. Zhang Chuncheng como gerente geral da empresa e Sr. Wang Xiangxin como secretário do conselho de administração da empresa. Depois de revisar as qualificações e padrões de outros candidatos à gerência sênior nomeados pelo Sr. Zhang Chuncheng, o gerente geral da empresa, é acordado nomear o Sr. Wang Jingyu, o Sr. Zhou Shixing, o Sr. Wang Jian e o Sr. Lin Liang como o gerente geral adjunto da empresa e o Sr. Han Yaoqing como o diretor financeiro da empresa. As qualificações e procedimentos de nomeação do gerente geral e outros altos executivos da empresa cumprem as disposições relevantes do direito das sociedades, as regras de listagem e os estatutos sociais.
3. A quinta sessão da sétima sessão do conselho de administração da empresa delibera e aprova a proposta de seleção de candidatos para diretores da sétima sessão do conselho de administração da empresa. Com base em julgamento independente e cuidadosa pesquisa, as opiniões independentes são as seguintes: a qualificação de nomeação, o método de nomeação e o procedimento de nomeação dos nomeados estão em conformidade com o direito das sociedades, os estatutos sociais e outras disposições relevantes. A nomeação dos candidatos ao diretor foi aprovada pelos próprios nomeados. Os nomeados estão qualificados para atuar como diretores de sociedades cotadas e são competentes para as funções dos cargos em que estão empregados; Cumprir as disposições relativas à qualificação dos administradores no direito das sociedades, nos estatutos e nos pareceres orientadores; Não existe nenhuma proibição de emprego, tal como estipulado no direito das sociedades, nem a punição de proibição de mercado imposta pela CSRC e não foi levantada. Os procedimentos de votação estão em conformidade com o direito das sociedades, os estatutos sociais e outras disposições relevantes. Concordo em recomendar o Sr. Chen Xuejun como candidato do sétimo conselho de administração da empresa. Acordar em submeter propostas relevantes à assembleia geral de acionistas da sociedade para deliberação.
III) Incentivo ao capital próprio
O plano de incentivo da sociedade cotada (a seguir designado “plano de incentivo do conselho de administração independente e seus procedimentos de execução”) e o “plano de incentivo da sociedade cotada” (a seguir designado “plano de incentivo a longo prazo da empresa”) são cuidadosamente revistos e aprovados (a seguir designado “plano de incentivo a longo prazo da empresa e seus procedimentos de implementação)” (a seguir designado “plano de incentivo a longo prazo da empresa”) estão em conformidade com os pareceres jurídicos pertinentes do terceiro conselho de administração (a seguir designado “plano de incentivo a longo prazo da empresa”). Regulamentos e documentos normativos. A empresa não está proibida de implementar o plano de incentivo patrimonial conforme estipulado nas medidas administrativas e demais leis, regulamentos e documentos normativos.
Os primeiros objetos de incentivo concedidos determinados na primeira fase do plano de incentivos cumprem o disposto na lei das sociedades, na lei dos valores mobiliários e demais leis e regulamentos sociais sobre qualificação profissional, as condições dos objetos de incentivo especificados nas medidas de gestão e o escopo dos objetos de incentivo especificados no plano de incentivos, sendo legal e efetiva a qualificação dos sujeitos como primeira fase do plano de incentivos. O conteúdo deste plano de incentivo está em conformidade com o disposto nas leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, como o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários e as medidas administrativas, e a concessão, exercício, alteração e rescisão dos direitos e interesses de cada objeto de incentivo não violam as disposições das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes. A empresa não tem planos ou acordos para conceder empréstimos, garantias de empréstimo ou qualquer outra assistência financeira aos direitos e interesses relevantes obtidos pelo objeto de incentivo ao abrigo do plano de incentivo. A implementação do plano de incentivo patrimonial pela empresa pode melhorar ainda mais a estrutura de governança corporativa da empresa, promover a empresa para estabelecer e melhorar o mecanismo de distribuição combinando incentivo e contenção, mobilizar plenamente o entusiasmo de trabalho dos gerentes e funcionários e promover a melhoria constante e rápida do desempenho empresarial da empresa, o que é propício ao desenvolvimento sustentável da empresa e não prejudica os interesses da empresa e de todos os acionistas. De acordo com as leis, regulamentos e documentos normativos relevantes, como o direito das sociedades, a lei dos valores mobiliários e as medidas de gestão, bem como as disposições pertinentes dos estatutos sociais, quando o conselho de administração da sociedade deliberar a proposta, os diretores relacionados devem retirar-se da votação, e os procedimentos de deliberação e votação sobre o plano de incentivos são legais e eficazes. Concordo com o Sun Create Electronics Co.Ltd(600990) plano de incentivo a ações de longo prazo e plano de implementação de primeira fase (Projeto) e seu resumo, e concordo em submeter propostas relevantes à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
(IV) cumprimento dos compromissos da sociedade e dos acionistas
1. O acionista controlador da empresa, Zhongdian Bowei, promete:
(1) A partir da data de assinatura da carta de compromisso, a CLP Bowei e outras filiais não produziram nem desenvolveram produtos que concorressem ou pudessem competir com os produtos produzidos pela Sun Create Electronics Co.Ltd(600990) e pelas suas filiais, e não exploraram qualquer actividade que concorresse ou pudesse competir com a actividade operada pela Sun Create Electronics Co.Ltd(600990) e pelas suas filiais directa ou indirectamente, Também não participou no investimento em qualquer outra empresa que concorre ou possa competir com os produtos produzidos ou negócios operados pela Sun Create Electronics Co.Ltd(600990) e pelas suas filiais;
(2) A CLP Bowei não explorará direta ou indiretamente qualquer negócio que concorra ou possa competir com o negócio operado pela Sun Create Electronics Co.Ltd(600990) e suas subsidiárias, nem participará no investimento em qualquer outra empresa, empresa ou outra entidade comercial que concorra ou possa competir com os produtos produzidos ou negócios operados pela Sun Create Electronics Co.Ltd(600990) e suas subsidiárias;
(3) Se Sun Create Electronics Co.Ltd(600990) e suas subsidiárias expandirem ainda mais seus produtos e escopo de negócios, a CEC Bowei garante não operar direta ou indiretamente qualquer negócio que compete com Sun Create Electronics Co.Ltd(600990) e seus produtos ou negócios expandidos de suas subsidiárias, nem participar em investir em qualquer outra empresa, empresa ou outra entidade comercial que compete ou possa competir com os produtos ou negócios produzidos ou operados por Sun Create Electronics Co.Ltd(600990) e suas subsidiárias;
(4) A carta de compromisso é um compromisso válido durante o período em que a CLP Bowei tem uma associação com a empresa Sun Create Electronics Co.Ltd(600990) .
2. o controlador real da empresa, China Electronics Technology Group Co., Ltd., promete:
(1) Cada empresa subordinada do CETC tem uma distinção clara no posicionamento dos produtos e nos domínios de aplicação, e não existe concorrência horizontal substancial com Sun Create Electronics Co.Ltd(600990) devido ao papel do CETC como investidor e à relação de detenção dos mesmos activos estatais;
(2) Na perspectiva de proteger plenamente os interesses de Sun Create Electronics Co.Ltd(600990) todos os accionistas, o CETC tratará de forma justa cada empresa investida e não tomará acordos ou decisões que não sejam conducentes a Sun Create Electronics Co.Ltd(600990) mas a outras empresas, utilizando a sua posição de gestor de activos estatais e as informações comerciais obtidas;
(3) Em caso de concorrência horizontal causada pela intervenção directa do CETC nas actividades específicas de produção e exploração das empresas relevantes, que resulte em perdas Sun Create Electronics Co.Ltd(600990) , o CETC assumirá as responsabilidades pertinentes.
V) Implementação da divulgação de informações
Como diretor independente da empresa, continuo a prestar atenção à divulgação de informações da empresa e efetivamente supervisionar e verificar a divulgação oportuna de informações de anúncio. Após a verificação, acredito que a divulgação de informações da empresa pode implementar rigorosamente as disposições de leis e regulamentos, as regras de listagem de ações da Bolsa de Valores de Xangai e vários sistemas relacionados à divulgação de informações da empresa, e pode realmente, com precisão, completamente, oportuno e razoavelmente divulgar as informações da empresa.
VI) Execução do controlo interno
Em 2021, a empresa organizou e realizou avaliação de controle interno com base na supervisão diária de controle interno e várias supervisão especial de acordo com o sistema padrão de controle interno da empresa. De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios financeiros, não há defeitos importantes no controle interno sobre relatórios financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. De acordo com a identificação de defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros, a empresa não encontrou defeitos importantes no controle interno da empresa sobre relatórios não financeiros na data de referência do relatório de avaliação do controle interno. Durante o período de relato, a empresa não possui outras informações de controle interno que possam ter um impacto significativo na compreensão dos investidores sobre relatório de autoavaliação de controle interno, avaliação de controle interno ou tomada de decisão de investimento.
(VII) funcionamento do conselho de administração e dos seus comités especiais subordinados
Em 2021, o conselho de administração da empresa e seus comitês especiais subordinados realizaram ativamente trabalhos e cumpriram fervorosamente suas funções, entre eles, o conselho de administração da empresa realizou 9 reuniões ao longo do ano, deliberaram e adotaram o relatório anual de 2020 da empresa e outras questões importantes relacionadas ao desenvolvimento da empresa, e promoveram o desenvolvimento harmonioso de diversas atividades empresariais da empresa; O comitê de auditoria do conselho de administração realiza principalmente a revisão do relatório financeiro de 2020 da empresa, a preparação e supervisão do relatório anual e o emprego da instituição de auditoria de 2021; O comité de remuneração e avaliação do conselho de administração deliberaram e aprovaram o relatório sobre o regime de remuneração e avaliação dos quadros superiores; O comitê de nomeação do conselho de administração analisou a nomeação de novos diretores e diretores independentes da empresa; O comitê de estratégia do conselho de administração discutiu o relatório especial do relatório de gestão e apresentou sugestões razoáveis sobre a estratégia de desenvolvimento e implementação da empresa.
4,Avaliação global e recomendações
Em 2021, no espírito de integridade e diligência, de acordo com os requisitos de diversas leis e regulamentos, na perspectiva dos acionistas, especialmente dos pequenos e médios acionistas, cumpri as obrigações de diretores independentes, desempenhei o papel de diretores independentes, promovi a empresa a melhorar continuamente a estrutura de governança, melhorar o nível de operação da empresa e resguardei seriamente os legítimos direitos e interesses de todos os acionistas. Em 2022, continuarei a exercer os direitos dos diretores independentes de acordo com as leis e regulamentos com cuidado, seriedade e diligência, cumprir as obrigações dos diretores independentes, promover o desenvolvimento saudável e sustentável da empresa, fortalecer ainda mais a comunicação, intercâmbio e cooperação com o conselho de administração, o conselho de supervisores e a administração, promover a melhoria e otimização da estrutura de governança corporativa e salvaguardar os interesses gerais da empresa e os legítimos direitos e interesses dos acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas.
