Beijing Tianyuan escritório de advocacia
Sobre Beijing Zhongke Jiangnan Information Technology Co., Ltd
IPO e listagem na GEM
Parecer jurídico
Beijing Tianyuan escritório de advocacia
10º andar, The Pacific Securities Co.Ltd(601099) edifício de seguros, nº 28, Fengsheng Hutong, distrito de Xicheng, Pequim
Código Postal: 100032
Beijing Tianyuan escritório de advocacia
Sobre Beijing Zhongke Jiangnan Information Technology Co., Ltd
IPO e listagem na GEM
Parecer jurídico
Jtgz (2020) No. 569 para: Beijing Zhongke Jiangnan Information Technology Co., Ltd
De acordo com o acordo de atribuição assinado entre o escritório de advocacia Beijing Tianyuan (a seguir designado “a empresa”) e a Beijing Zhongke Jiangnan Information Technology Co., Ltd. (a seguir designado “o emitente” ou “a empresa”), confiado pelo emitente, o escritório atua como o consultor jurídico chinês especial para a oferta pública inicial do emitente e a listagem na gema, e emite pareceres jurídicos para a listagem do emitente.
Os advogados de intercâmbio e seus administradores devem, de acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China, o direito das sociedades da República Popular da China, as medidas para a administração do registro de ofertas públicas iniciais sobre a gema (para Implementação Trial), as regras para a preparação e notificação de divulgação de informações pelas sociedades de valores mobiliários públicos nº 12 – pareceres jurídicos e relatório de trabalho de advogados sobre desenvolvimento de valores mobiliários públicos, e as medidas para a administração de negócios jurídicos de valores mobiliários por sociedades de advocacia Este parecer jurídico é emitido de acordo com as normas comerciais, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria de advogados de acordo com as leis e regulamentos relevantes, tais como as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para Implementação Trial), as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e os fatos que ocorreram ou existem antes da data de emissão deste parecer legal.
catálogo
interpretação…… 3 texto 7 I. Aprovação e autorização desta emissão e listagem 7 II. Qualificação do sujeito do emitente para esta emissão e cotação 8 III. Condições substantivas para esta oferta e listagem 9 IV. Estabelecimento do emitente V. Independência do emitente 13 VI. patrocinadores e acionistas (rastreados até o controlador real) 17 VII. O capital social do emitente e a sua evolução 17 VIII. Actividades do emitente 19 IX. Operações com partes coligadas e concorrência horizontal 19 X. Propriedade principal do emitente 20 Xi. Direitos e dívidas do credor principal do emitente 21 XII. Grandes alterações de ativos e fusões e aquisições do emitente 22 XIII. Formulação e alteração dos estatutos do emitente 23 XIV. Regulamento interno e funcionamento normalizado da assembleia geral de acionistas, do conselho de administração e do conselho de fiscalização do emitente 23 XV. Diretores, supervisores e gerentes seniores do emitente e suas alterações 23 XVI. Imposto do emitente 24 XVII. Proteção ambiental, qualidade do produto, tecnologia e outras normas do emissor 24 XVIII. Aplicação de fundos angariados pelo emitente 24 XIX. Objectivos de desenvolvimento empresarial do emitente 25 XX. Contencioso, arbitragem ou punição administrativa XXI. Avaliação do risco jurídico do prospecto do emitente 25. Outras questões que o advogado acha que precisam ser explicadas 25. Observações finais vinte e seis
interpretação
As seguintes abreviaturas mencionadas neste parecer jurídico, salvo explicação em contrário de acordo com o contexto, têm os seguintes significados: o emissor, Zhongke Jiangnan, a empresa refere-se a Beijing Zhongke Jiangnan Information Technology Co., Ltd
Zhongke Jiangnan Co., Ltd. refere-se a Beijing Zhongke Jiangnan Software Co., Ltd., que é o antecessor do emissor
Controlador real, acionista controlador indireto da supervisão de ativos estatais e Comissão de Administração do governo popular municipal de Guangzhou, Guangzhou Wuzhi Guangzhou Radio Group Co., Ltd
Acionista controlador, Grg Banking Equipment Co.Ltd(002152) refere-se a Grg Banking Equipment Co.Ltd(002152)
Huatai United refere-se à Huatai United Securities Co., Ltd
Contadores públicos certificados Lixin refere-se a Contadores Públicos Certificados Lixin (parceria geral especial)
Esta emissão e esta oferta pública referem-se à oferta pública inicial de ações pelo emitente e à listagem na gema
Os estatutos referem-se aos estatutos da Beijing Zhongke Jiangnan Information Technology Co., Ltd. e suas emendas implementadas pelo emitente antes de listar
Os estatutos da Associação (Projeto) da Beijing Zhongke Jiangnan Information Technology Co., Ltd. a serem implementados após a emissão proposta e listagem é deliberada e aprovada pela assembleia geral de acionistas do emitente
O relatório de trabalho do advogado emitido pela bolsa sobre a emissão e listagem do emitente, nomeadamente o relatório de trabalho do advogado Beijing Tiangu Zi (2020) n.º 569-1 do escritório de advocacia Beijing Tianyuan no IPO da Beijing Zhongke Jiangnan Information Technology Co., Ltd. e listagem na gema
O guia do prospecto da Beijing zhongkejiang Information Technology Co., Ltd. para a OPI e listagem na gema reportada pelo emitente
Relatório de auditoria da Beijing Zhongke Jiangnan Information Technology Co., Ltd. de 30 de junho de 2017 a 2020 (relatório de auditoria xksbz [2020] No. zc1055) emitido por Contadores Públicos Certificados Lixin
Relatório de garantia de controle interno de Beijing Zhongke Jiangnan Information Technology Co., Ltd. emitido por Lixin Certified Public Accountants
Direito das sociedades refere-se ao direito das sociedades da República Popular da China
Lei de Valores Mobiliários refere-se à lei de valores mobiliários da República Popular da China
As Medidas de Registro da gema referem-se às medidas para a administração do registro de ofertas públicas iniciais na gema (para Implementação Trial)
As disposições relativas à cisão e à cotação referem-se às disposições relativas à cotação-piloto nacional das filiais de sociedades cotadas na bolsa
As “diretrizes dos estatutos” referem-se às “diretrizes dos estatutos das sociedades cotadas”
As Regras de Listagem GEM referem-se às Regras de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen
O período de relato refere-se a 2017, 2018, 2019 e janeiro de junho de 2020
A China e território referem-se à República Popular da China. Para efeitos do presente parecer jurídico, não inclui a Região Administrativa Especial de Hong Kong, a Região Administrativa Especial de Macau e Taiwan.
Uma ação refere-se a ações ordinárias do RMB listadas na China
IPO refere-se à oferta pública inicial e listagem de ações
CSRC refere-se à Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Shenzhen Stock Exchange e bolsa de valores referem-se à Shenzhen Stock Exchange
Beijing Tianyuan escritório de advocacia
Yuan significa yuan RMB (apenas para quantificadores de moeda)
Nota: pode haver uma discrepância entre a soma dos dados individuais e o total em algumas tabelas deste parecer legal, que é causada pelo arredondamento no processo de cálculo.
Declaração
Para emitir este parecer jurídico, nosso advogado faz a seguinte declaração:
1. Os advogados de intercâmbio e de gestão deverão, de acordo com a lei dos valores mobiliários, o direito das sociedades, as medidas para o registo da gema, as regras de listagem da gema, as regras para a elaboração e comunicação de informação de sociedades que ofereçam valores mobiliários ao público nº 12 – pareceres jurídicos e relatório de trabalho dos advogados sobre oferta pública de valores mobiliários, e as medidas para a gestão da actividade jurídica de valores mobiliários dos escritórios de advocacia De acordo com o disposto nas regras de prática jurídica de negócios de valores mobiliários dos escritórios de advocacia (para Implementação de Julgamento) e os fatos ocorridos ou existentes antes da data de emissão do presente parecer legal, eles cumpriram rigorosamente suas obrigações estatutárias, seguiram os princípios de diligência e boa fé, realizaram verificação e verificação suficientes, e asseguraram que os fatos identificados neste parecer legal são verdadeiros, precisos e completos, e os pareceres finais emitidos são legais e precisos, e não há registros falsos Declarações enganosas ou omissões importantes, e suportar responsabilidades legais correspondentes.
2. Para emitir este parecer jurídico, o intercâmbio preparou e implementou o plano de inspeção de acordo com as disposições pertinentes das medidas de administração de escritórios de advocacia que exerçam atividade de valores mobiliários e as regras para a prática da atividade jurídica de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para Implementação Trial), coletou pessoalmente materiais de prova e consultou os documentos que precisam ser consultados de acordo com os regulamentos e outros documentos que o intercâmbio considere necessários. Com base em que o emitente garante fornecer os materiais escritos originais, cópias, fotocópias, cartas de confirmação ou certificados exigidos pela bolsa para emitir este parecer jurídico, que os documentos e materiais fornecidos à troca são verdadeiros, precisos, completos e eficazes, sem registos ocultos, declarações falsas e omissões importantes, e que os documentos e materiais são cópias ou fotocópias, coerentes e coerentes com o original Os métodos, incluindo, entre outros, entrevista, revisão escrita, investigação de campo, inquérito, correspondência, cálculo e revisão, foram plenamente utilizados para verificar e confirmar os factos relevantes.
3. Ao emitir este parecer jurídico, nossos advogados cumpriram a obrigação de atenção especial de profissionais jurídicos para assuntos comerciais relacionados com o direito e atenção ordinária para outros assuntos comerciais. O dever geral de cuidado foi cumprido ao citar alguns dados e conclusões relacionados ao relatório de auditoria, relatório de avaliação de ativos, relatório de verificação de capital e relatório de revisão de verificação de capital neste parecer jurídico e relatório de trabalho de advogado, mas tal citação não é considerada como garantia expressa ou implícita da autenticidade e exatidão desses dados e conclusões.
4. Os advogados da sociedade desempenharão o dever especial de cuidar dos profissionais do direito para os documentos obtidos diretamente de órgãos estatais, organizações com função de gestão de assuntos públicos, sociedades de contabilidade, instituições de avaliação patrimonial e outras instituições públicas, e servirão de base para emitir pareceres jurídicos para outros assuntos empresariais após o cumprimento do dever geral de cuidado; Para os documentos não obtidos directamente junto de instituições públicas, estes devem servir de base para a emissão de pareceres jurídicos após verificação e verificação.
5. Nossos advogados classificaram e classificaram os registros de trabalho e materiais obtidos na verificação e verificação, e formaram documentos de trabalho claros de acordo com os requisitos do CSRC.
6. Este parecer jurídico foi discutido e revisto pelo grupo central do intercâmbio, e registros relevantes foram feitos e mantidos como documentos de trabalho.
7. A bolsa concorda que o emitente pode citar parte ou a totalidade do conteúdo do presente parecer jurídico no prospecto por si mesmo ou em conformidade com os requisitos de exame da CSRC, mas quando o emitente fizer a cotação acima, não deve causar ambiguidade jurídica ou interpretação incorreta devido à cotação, e o conteúdo relevante do prospecto deve ser revisto e confirmado pelo advogado da bolsa.
8. A bolsa concorda em tomar este parecer jurídico como documento jurídico necessário para a emissão e listagem do emitente, reportá-lo juntamente com outros materiais e assumir responsabilidades legais correspondentes de acordo com a lei. Este parecer jurídico é utilizado apenas pelo emitente para efeitos desta emissão e cotação, e não deve ser utilizado por ninguém para qualquer outro fim.
Texto
1,Aprovação e autorização desta emissão e listagem
1. A assembleia geral de acionistas do emitente tomou uma decisão para aprovar a emissão e cotação de acordo com os procedimentos prescritos
Em 27 de setembro de 2020, o emitente realizou a 14ª reunião do segundo conselho de administração, deliberando e adotando a proposta de solicitação de oferta pública inicial e listagem na gema, a proposta de projetos de investimento levantados pela oferta pública inicial e sua viabilidade, e a proposta de Autorização do conselho de administração para tratar de questões específicas de oferta pública inicial e listagem na gema, que foram submetidas à deliberação da assembleia geral de acionistas, E decidiu convocar a segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2020 em 14 de outubro de 2020 para considerar questões incluindo as propostas acima. Em 14 de outubro de 2020, o emitente realizou a segunda assembleia geral extraordinária de acionistas em 2020, deliberando e aprovando a proposta de solicitação de oferta pública inicial e listagem na gema, a proposta sobre os projetos de investimento levantados pela oferta pública inicial e sua viabilidade, a proposta de Autorização do Conselho de Administração para tratar das questões específicas de oferta pública inicial e listagem na gema e outras propostas relacionadas a essa oferta e listagem.
2. A assembleia geral decidiu dividir o emitente de acordo com a lei
No dia 23 de março de 2020, Grg Banking Equipment Co.Ltd(002152) realizou a 25ª reunião (Interina) do 5º Conselho de Administração, deliberando e adotando a proposta sobre o cumprimento das leis e regulamentos relevantes da cisão de subsidiárias à GEM Listing e a proposta sobre cisão
