Escritório de advocacia Hunan Qiyuan
Parecer jurídico sobre a listagem das ações de oferta pública inicial da Hunan aibulu Environmental Protection Technology Co., Ltd. na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen
Para: Hunan aibulu Environmental Protection Technology Co., Ltd
O escritório de advocacia Hunan Qiyuan (doravante referido como “a empresa”) é confiado pela Hunan aibulu Environmental Protection Technology Co., Ltd. (doravante referido como “o emitente”) para atuar como consultor jurídico especial para a oferta pública inicial e listagem do emitente (doravante referido como “a oferta e listagem”).
De acordo com a lei de valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a “Lei dos Valores Mobiliários”), a lei das sociedades da República Popular da China (doravante referida como a “lei das sociedades”), e as Regras de Listagem da gema Shenzhen Stock Exchange (revisadas em 2020) (doravante referidas como as “Regras de Listagem”) Shenzhen Stock Exchange gema emissão de ações e regras de revisão de listagem (doravante referidas como “regras de revisão de listagem”), medidas de gerenciamento de registro de oferta pública inicial de gema (para implementação experimental) (doravante referidas como “medidas de registro inicial”) As disposições relevantes das leis, regulamentos administrativos, normas departamentais e documentos normativos, tais como as regras para a elaboração e comunicação de informações de empresas que oferecem valores mobiliários ao público – pareceres jurídicos e relatório de trabalho dos advogados sobre oferta pública de valores mobiliários (doravante denominadas “regras para a elaboração e comunicação do n.º 12”), as medidas para a administração da atividade jurídica de valores mobiliários das sociedades de advocacia, as regras para a prática da atividade jurídica de valores mobiliários das sociedades de advocacia (para Implementação Trial), etc, De acordo com os padrões de negócios, ética e espírito de diligência reconhecidos pela indústria de advogados, o parecer jurídico do escritório de advocacia Hunan Qiyuan sobre a listagem das ações da Hunan aibulu Environmental Protection Technology Co., Ltd. na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen (doravante referido como “o parecer legal”) é emitido para a emissão e listagem do emissor.
Para emitir este parecer jurídico, a bolsa (incluindo o advogado responsável designado pela bolsa para lidar com a emissão e listagem) faz a seguinte declaração:
1,De acordo com o disposto na lei dos valores mobiliários, as medidas para a administração de escritórios de advocacia que exerçam negócios jurídicos de valores mobiliários e as regras para a prática de negócios jurídicos de valores mobiliários de escritórios de advocacia (para Implementação Trial) e os fatos que ocorreram ou existem antes da data de emissão deste parecer legal, a troca cumpriu rigorosamente suas obrigações legais, seguiu os princípios de diligência e boa-fé, e realizou verificação e verificação suficientes para garantir que os fatos identificados neste parecer legal são verdadeiros É preciso e completo, e os pareceres finais emitidos são legais e precisos, sem registros falsos, declarações enganosas ou omissões importantes, e assumirão responsabilidades legais correspondentes.
2,A emissão do presente parecer jurídico pela bolsa baseia-se na garantia do emitente à bolsa de que o emitente forneceu à troca materiais escritos ou declarações orais necessárias para a emissão do presente parecer jurídico, e todos os factos e materiais suficientes para afectar este parecer jurídico foram divulgados à bolsa; Os materiais e declarações fornecidos pelo emissor para a troca são verdadeiros, precisos e completos, sem quaisquer registros falsos, declarações enganosas ou grandes omissões. As assinaturas e / ou selos em todos os materiais são verdadeiros e válidos, e as cópias ou cópias relevantes são consistentes com o original ou o original.
3,Ao emitir este parecer jurídico, o intercâmbio cumpriu o dever especial de cuidar de profissionais jurídicos para assuntos comerciais relacionados com direito e o dever geral de cuidar de pessoas comuns para outros assuntos comerciais; Para os documentos obtidos diretamente de órgãos estatais, organizações com função de gestão de assuntos públicos, sociedades de contabilidade, instituições de avaliação patrimonial e instituições de recomendação (doravante denominadas “instituições públicas”), a bolsa tomará-os como base para emitir este parecer jurídico após o cumprimento do dever de cuidado especificado nas medidas para a Administração de escritórios de advocacia que exerçam negócios jurídicos de valores mobiliários; Para documentos não obtidos diretamente de instituições públicas, o intercâmbio tomará como base para emitir este parecer jurídico após verificação e verificação; Para materiais copiados e copiados de instituições públicas, a troca tomará como base para emitir este parecer jurídico após confirmação pela instituição pública; Pelo fato de que este parecer jurídico é muito importante e não apoiado por evidências independentes, esta troca faz um julgamento com base nos documentos comprovativos emitidos pelo emissor, departamentos governamentais relevantes e outras instituições, organizações ou indivíduos relevantes e após verificação cuidadosa.
4,Neste parecer jurídico, a troca apenas expressa opiniões sobre questões jurídicas no território da República Popular da China (doravante denominada “China”) relacionadas com esta oferta e listagem, e não expressa opiniões sobre questões jurídicas em qualquer outra jurisdição legal fora da China, nem sobre questões profissionais como contabilidade, auditoria e avaliação de ativos; A referência de alguns dados e/ou conclusões em documentos profissionais, tais como relatório de verificação de capital, demonstrações financeiras, relatório de auditoria, relatório de auditoria ou garantia e relatório de avaliação de ativos neste parecer jurídico não significa que a troca dê qualquer garantia expressa ou implícita para a autenticidade, exatidão e integridade desses dados ou conclusões.
5,De acordo com os requisitos das leis, regulamentos, normas e documentos normativos, tais como as medidas de registro inicial ou as regras de compilação e elaboração de relatórios nº 12, o intercâmbio faz pareceres finais sobre assuntos relevantes e faz julgamentos apenas com base no conhecimento profissional jurídico e conhecimento geral em outros aspectos. Portanto, o intercâmbio solicita aos usuários deste parecer jurídico que façam julgamentos abrangentes em combinação com os pareceres jurídicos e outros conhecimentos profissionais do intercâmbio.
6,A bolsa concorda que o emitente pode citar parte ou todo o conteúdo deste parecer legal no prospecto desta oferta por si mesmo ou de acordo com os requisitos de exame da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China (doravante denominada “CSRC”) e da Bolsa de Valores de Shenzhen, mas o emitente não deve causar ambiguidade jurídica ou interpretação incorreta devido à cotação.
7,Salvo disposição em contrário do presente parecer jurídico, todos os valores devem ser mantidos com duas casas decimais. Se o total for incompatível com a soma dos valores de cada sub-rubrica, deve ser causado por arredondamento.
8,A bolsa concorda que o emitente deve tomar este parecer jurídico como um documento jurídico necessário para se candidatar à CSRC e à bolsa de valores de Shenzhen para esta emissão e listagem, e reportá-lo juntamente com outros materiais de aplicação.
9,Este parecer jurídico só é utilizado pelo emitente para efeitos desta emissão e cotação, e não deve ser utilizado para qualquer outro fim sem o consentimento escrito da bolsa.
catálogo
Texto 4 I. aprovação e autorização desta oferta e listagem 4 II. Qualificação do sujeito do emitente para esta cotação 5 III. Informação básica desta oferta 5 IV. Condições substantivas desta oferta e listagem 5. A instituição patrocinadora e o representante patrocinador desta oferta 9 VI. Observações finais nove
Texto
1,Aprovação e autorização desta oferta e listagem
I) Procedimentos internos de tomada de decisão do emitente
Nos dias 16 de junho de 2020 e 2 de julho de 2020, o emitente realizou a nona reunião do primeiro conselho de administração e a primeira assembleia geral extraordinária de acionistas em 2020, respectivamente, A reunião deliberava sucessivamente e aprovou a proposta sobre o pedido da empresa para a oferta pública inicial de ações e listagem na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen, a proposta sobre os projetos de investimento da empresa com recursos levantados e sua viabilidade, a proposta sobre o plano de distribuição de lucros acumulados da empresa antes da emissão de ações, a proposta sobre a formulação de medidas de gestão para o uso de recursos levantados e a proposta sobre a formulação do plano de estabilidade do preço das ações da empresa dentro de três anos após a listagem Proposta sobre a formulação do plano de retorno de dividendos dos acionistas nos próximos três anos após a listagem, proposta sobre se a oferta pública inicial de ações dilui a análise de retorno imediato da empresa, medidas para preencher o retorno imediato e compromissos relevantes, proposta de apresentação à assembleia geral de acionistas para autorizar o conselho de administração a lidar com questões relacionadas à oferta pública inicial da empresa de ações e listagem na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen, O prazo de validade da resolução é de 24 meses após a deliberação e aprovação da assembleia geral de acionistas.
Assim, a bolsa acredita que o conteúdo das resoluções acima do conselho de administração e da assembleia geral de acionistas do Emissor sobre Aprovação da cotação é legal e efetivo, a listagem do emitente foi aprovada pela assembleia geral de acionistas do emitente e o escopo dos procedimentos de autorização e autorização concedidos ao conselho de administração pela assembleia geral de acionistas do emitente são legais e efetivos.
(II) exame e aprovação do Comitê de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen
Em 28 de julho de 2021, o Comitê de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen aprovou a oferta pública inicial do emissor e a listagem na gema.
(III) Resposta de registo da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China
Em 11 de março de 2022, a Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China emitiu a resposta sobre Aprovação do registro da oferta pública inicial de ações da Hunan aibulu Environmental Protection Technology Co., Ltd. (zjxk [2022] No. 495), concordando com o pedido de registro do emissor para oferta pública inicial de ações. A resposta é válida por um período de 12 meses a contar da data de consentimento para o registo.
(IV) aviso de consentimento da Bolsa de Valores de Shenzhen
Em 22 de abril de 2022, a Bolsa de Valores de Shenzhen aprovou e emitiu o aviso sobre a listagem de ações ordinárias RMB da Hunan aibulu Environmental Protection Technology Co., Ltd. na gema (SZS [2022] No. 397), concordando com a listagem de ações ordinárias RMB emitidas pelo Emissor na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen. Os valores mobiliários são referidos como “aibulu” para abreviar e o código dos valores mobiliários é “301259”.
Em conclusão, a bolsa acredita que a listagem do emitente foi aprovada e autorizada pelo emitente, e a listagem do emitente obteve a revisão e aprovação do Comitê de Listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, a resposta de registro da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e o aviso da Bolsa de Valores de Shenzhen aprovando a listagem de suas ações na gema. Tais aprovação, autorização e consentimento estão dentro do período de validade.
2,4 Qualificação do sujeito do emitente para esta listagem
(I) o emitente é uma sociedade anónima constituída de acordo com a lei
O emitente é uma sociedade anónima totalmente alterada e estabelecida pela Hunan aibulu Environmental Protection Technology Co., Ltd. de acordo com a lei da sociedade e outras leis, regulamentos e disposições relevantes, e passou pelo registro de mudanças industriais e comerciais na Zona de Desenvolvimento Industrial de alta tecnologia da Administração Changsha para Indústria e Comércio em 10 de novembro de 2017.
(II) o emitente é uma sociedade anónima legalmente existente
O emissor agora detém a licença de negócios emitida pela supervisão do mercado de Changsha e Administração Bureau, e o código de crédito social unificado é 914 Meter Instruments Co.Ltd(301006) 216325k. De acordo com a verificação dos estatutos e arquivos de registro empresarial do emitente, a partir da data de emissão deste parecer jurídico, o emitente existiu efetivamente de acordo com a lei, e não há circunstâncias que devam ser dissolvidas de acordo com leis, regulamentos e estatutos.
3,Informação básica desta oferta
(I) De acordo com a resposta relativa à aprovação do registo da oferta pública inicial da Hunan aibulu Environmental Protection Technology Co., Ltd. (zjxk [2022] n.o 495) emitida pela CSRC, o emitente obteve o consentimento da CSRC.
(II) de acordo com o anúncio da Hunan aibulu Environmental Protection Technology Co., Ltd. na oferta pública inicial e listagem na gema, esta oferta é conduzida por uma combinação de inquérito offline e colocação a investidores qualificados e emissão de preços on-line para investidores públicos sociais que possuem ações A-share não restritas ou recibos de depositário não restritos no mercado de Shenzhen.
De acordo com o anúncio da Hunan aibulu Environmental Protection Technology Co., Ltd. na oferta pública inicial e listagem na gema, o preço de emissão é de 18,39 yuan / ação, e o número de ações emitidas é de 30 milhões de ações.
(III) de acordo com o relatório de verificação de capital (CAC Zheng Yan Zi [2022] No. 0035) emitido pela zhongshenhua Certified Public Accountants (sociedade geral especial) (doravante referida como “zhongshenhua”), a partir de 21 de abril de 2022, o emitente recebeu um capital líquido levantado de 49158578037 yuan, incluindo um aumento no capital social de 3000000000 yuan e um aumento na reserva de capital de 46158578037 yuan. O capital social após esta alteração é de RMB 12000000000.
Em conclusão, a bolsa acredita que o emissor concluiu a emissão de acordo com a lei, e o resultado da emissão é verdadeiro, legal e efetivo. 4,Condições substanciais da presente lista
Após verificação pelos advogados da bolsa, a bolsa acredita que o emissor cumpre as condições substantivas para solicitação de oferta pública inicial e listagem na gema especificadas no direito das sociedades, na lei dos valores mobiliários, nas medidas de administração do registro inicial e em outros documentos normativos, como segue:
(I) a cotação do emitente satisfaça as condições relevantes estipuladas no direito das sociedades
De acordo com a proposta sobre o pedido da empresa para a oferta pública inicial de ações e listagem no mercado empresarial em crescimento da Bolsa de Valores de Shenzhen e o prospecto deliberado e adotado pela primeira assembleia geral extraordinária do emitente em 2020, as ações emitidas pelo emitente desta vez são ações ordinárias RMB com um valor nominal de 1,00 yuan, as condições de emissão e preço de cada ação são os mesmos e o preço de emissão não é inferior ao valor nominal das ações, o que está de acordo com o artigo 126 do direito das sociedades O disposto nos artigos 127.º e 133.º.
(II) o emitente de novas ações cumpre os requisitos desta lei
1. O emitente contratou Western Securities Co.Ltd(002673) como patrocinador desta emissão e cotação, o que está em conformidade com o disposto no artigo 10.º da lei dos valores mobiliários.
2. O emitente cumpre o disposto no artigo 12.o da lei relativa aos valores mobiliários
(1) O emitente estabeleceu e melhorou a assembleia geral de acionistas, o conselho de administração, o conselho de fiscalização, os diretores independentes e o secretário do conselho de administração de acordo com a lei. As instituições e pessoal relevantes podem desempenhar suas funções de acordo com a lei, ter uma organização sólida e funcional e cumprir o disposto no parágrafo 1 (I) do artigo 12.º da lei dos valores mobiliários.
(2) De acordo com o relatório de auditoria emitido pela zhongshenhua e a declaração emitida pelo emitente, o emitente obteve lucros contínuos nos últimos três anos, não existem obstáculos legais que afetem a operação contínua do emitente e o emitente tem a capacidade de operação contínua, o que está em conformidade com o disposto no parágrafo 1 (II) do artigo 12.o da lei dos valores mobiliários.
(3) De acordo com o relatório de auditoria emitido pela China audit China e a declaração emitida pelo emitente, o emitente refletiu razoavelmente o status financeiro, os resultados operacionais e o fluxo de caixa do emitente em todos os aspectos principais, e a China audit China emitiu um relatório de auditoria padrão sem qualificação, que está em conformidade com as disposições do parágrafo 1 (III) do artigo 12.º da lei dos valores mobiliários.
(4) De acordo com a declaração emitida pelo emitente, seus acionistas controladores e controladores efetivos, a certidão de ausência de registro criminal emitida pelos órgãos de segurança pública relevantes e verificada pelos advogados da bolsa, o emitente, seus acionistas controladores e controladores efetivos não cometeram nenhum crime criminal de desvio, suborno, desvio de propriedade, apropriação indevida de propriedade ou deterioração da ordem da economia socialista de mercado nos últimos três anos, o que está em conformidade com o disposto no inciso IV do parágrafo 1 do artigo 12 da lei dos valores mobiliários.
III) A cotação do emitente satisfaça as condições pertinentes especificadas nas medidas de registo inicial
De acordo com as condições de emissão estipuladas no Capítulo II das medidas iniciais de registro, nossos advogados verificaram o emissor, da seguinte forma:
1. O emitente cumpre o disposto no artigo 10.o das medidas iniciais de registo
Mediante verificação por nossos advogados, o emissor é aibulu Co., Ltd. estabelecida em 4 de fevereiro de 2013 e convertida em ações de acordo com o valor patrimonial líquido auditado em 30 de junho de 2017
