Guosen Securities Co.Ltd(002736)
Sobre Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019)
Pareceres de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
De acordo com as medidas para a administração de emissão de valores mobiliários e negócios de recomendação de listagem, as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as regras de listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM e outras disposições relevantes, Como patrocinador de Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) (doravante referido como ” Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) ” ou “a empresa”) para a oferta pública inicial de ações e listagem na bolsa de valores de Shenzhen, Guosen Securities Co.Ltd(002736) Co., Ltd. (doravante referido como ” Guosen Securities Co.Ltd(002736) ” ou “o patrocinador”) cuidadosamente e prudentemente verificou o depósito e uso dos fundos levantados da empresa em 2021. Os pormenores da verificação são os seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
(I) montante real dos fundos angariados e disponibilidade dos fundos
Com a aprovação do registo de Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) oferta pública inicial (zjxk [2021] n.º 1866) emitida pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) grain Co., Ltd. emitiu 20 milhões de ações ordinárias (ações A) em RMB pela primeira vez, com um valor facial de RMB 1,00 por ação, um preço de emissão de RMB 28,94 por ação e um total de capital levantado de RMB 578,8 milhões, Depois de deduzir as despesas de emissão de 682504 milhões de yuans, o montante líquido de fundos levantados foi 5105496 milhões de yuans. A Lixin Certified Public Accountants (sociedade geral especial) (doravante denominada “contadores públicos certificados Lixin”) verificou a disponibilidade de capital da oferta pública inicial de ações da empresa em 24 de junho de 2021 e emitiu o relatório de verificação de capital (Xin Kuai Shi Bao Zi [2021] No. zf10771). Após sua verificação, todos os fundos levantados acima estiveram em vigor a partir de 23 de junho de 2021.
Os fundos angariados foram remetidos para a conta especial de fundos angariados aberta pela empresa, cujos detalhes são os seguintes:
Unidade: 10000 yuan
Nome da conta conta n.º da abertura do saldo bancário dos fundos levantados
Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) grain Co., Ltd. Shanghai Pudong Development Bank tem uma produção anual de 20000 toneladas de produtos de média e alta qualidade
941700788014 Shenzhen Cereals Holdings Co.Ltd(000019) 21 Color Masterbatch projeto 2342788 conta especial para fundos levantados da empresa Ningbo Yinzhou sub filial
Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) granule Co., Ltd. Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Co., Ltd. 33020401 China World Trade Center Co.Ltd(600007) 72864 sobre o projeto de fundos levantados 1155475 conta especial para fundos levantados da empresa Ningbo Branch
Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) grânulo Co., Ltd. China Agricultural Bank Of China Limited(601288) Co., Ltd. tem uma produção anual de 10000 toneladas de produtos médios e high-end
Ningbo Yinzhou Co., Ltd. 39402 Tunghsu Azure Renewable Energy Co.Ltd(000040) 0374449456.37 conta especial para levantar fundos do projeto de expansão Color Masterbatch Zhongshan
Nome da conta conta n.º da abertura do saldo bancário dos fundos levantados
Conta sucursal
Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) granule Co., Ltd. Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Co., Ltd. 33020401 China World Trade Center Co.Ltd(600007) 72823 projeto suplementar de capital de giro 520000 conta especial para fundos levantados da empresa Ningbo Branch
Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) granule Co., Ltd. Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Co., Ltd. 3 Jiangsu Yangdian Science & Technology Co.Ltd(301012) 2 Anhui Ankai Automobile Co.Ltd(000868) 184 Projeto de atualização do centro de P & D 390000 conta especial para fundos levantados da empresa Mingzhou sub sucursal
Total 539,00
II) Saldo dos fundos angariados
A partir de 31 de dezembro de 2021, o saldo de recursos captados pela oferta pública inicial da empresa é o seguinte:
Unidade: 10000 yuan
Montante do projecto
Montante dos fundos angariados 539,00
Menos: montante utilizado em 2021: 1189755
Incluindo: 211302 pago pela taxa de emissão
Capital de giro suplementar 792000
O investimento de projetos de investimento levantados é de 186454 yuan
Incluindo: substituição dos fundos angariados 113178
Adicionar: receita total em 2021255,56
Incluindo: o montante de receitas de depósitos estruturais em 2021 foi de 73,75
Valor de juros do depósito de chamada em 2021: 150,49
Os juros do depósito corrente na conta especial para fundos levantados deduzindo a taxa de manuseio de 31,32
O saldo dos fundos captados em 31 de dezembro de 2021 foi de 4189701
Menos: fundos angariados ociosos utilizados na compra de depósitos estruturais 1300000
Os fundos angariados ociosos são utilizados para comprar depósitos com pré-aviso de 7 dias de 2847841
O saldo dos fundos angariados não utilizados no final do período foi de 418,60
2,Depósito e gestão de fundos angariados
I) Gestão dos fundos angariados
A fim de fortalecer e padronizar a gestão e uso de fundos levantados e proteger os direitos e interesses de pequenos e médios investidores, a empresa formulou o sistema especial de gestão de fundos levantados de acordo com as disposições e requisitos das diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas cotadas, as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen e a situação real da empresa, De acordo com o sistema especial de gestão dos fundos angariados, a empresa adota uma conta especial para o armazenamento dos fundos angariados, de modo a facilitar a gestão e utilização dos fundos angariados e supervisionar a sua utilização, de modo a garantir que os fundos especiais sejam utilizados para fins especiais.
(II) Assinatura de acordo tripartido de supervisão para fundos angariados
Em julho de 2021, a empresa, patrocinadora Guosen Securities Co.Ltd(002736) e Agricultural Bank Of China Limited(601288) Ningbo Yinzhou Branch, Shanghai Pudong Development Bank Ningbo Yinzhou Branch, Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Mingzhou Branch, Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Ningbo Branch assinou o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados respectivamente, que definiu os direitos e obrigações de todas as partes. Não há diferença significativa entre o acordo acima e o acordo de supervisão tripartida para fundos levantados (modelo) da Bolsa de Valores de Shenzhen, e não há problema no desempenho do acordo de supervisão tripartida.
III) Depósito de fundos angariados
A partir de 31 de dezembro de 2021, o saldo de fundos levantados pela oferta pública inicial da empresa é o seguinte: unidade: 10000 yuan
Nome do banco Número da conta Tipo de conta Método de armazenamento de saldo
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Ningbo Branch 33020401 China World Trade Center Co.Ltd(600007) 72864 conta especial para fundos levantados 231.66 conta corrente
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Mingzhou sub filial 3 Jiangsu Yangdian Science & Technology Co.Ltd(301012) 2 Anhui Ankai Automobile Co.Ltd(000868) 184 conta especial para fundos levantados conta corrente 116.01
Agricultural Bank Of China Limited(601288) Ningbo 39402 Tunghsu Azure Renewable Energy Co.Ltd(000040) 037444 conta especial para fundos levantados 51.07 atual Yinzhou Branch
Shanghai Pudong Development Bank Ningbo Yinzhou sub filial 94170078804 Shenzhen Cereals Holdings Co.Ltd(000019) 21 conta especial para fundos levantados 17.78 conta corrente
Bank Of Hangzhou Co.Ltd(600926) Ningbo Branch 33020401 China World Trade Center Co.Ltd(600007) 72823 conta especial para fundos levantados conta corrente 2.08
Total 418,60
3,Utilização de fundos angariados em 2021
I) Utilização efectiva dos fundos angariados
Consulte a tabela anexa para o uso real dos fundos levantados de RMB 202984 milhões no ano.
(II) alterações no local e modo de execução do projeto investido com fundos levantados
Em 2021, a empresa não alterou o local de implementação e o modo de implementação dos projetos investidos com recursos captados.
III) Investimento antecipado e substituição de projectos de investimento por fundos angariados
A 12ª reunião do primeiro conselho de administração e a 9ª reunião do primeiro conselho de supervisores realizada em 26 de agosto de 2021, respectivamente, consideraram e aprovaram a proposta de substituir os fundos auto-levantados dos projetos pré-investidos pelos fundos levantados, e concordaram que a empresa use os fundos levantados para substituir os fundos auto-levantados dos projetos pré-investidos pelos fundos levantados de 113178 milhões de yuans. O escritório Lixin realizou uma verificação especial dos projetos pré-investidos da empresa com fundos auto-levantados, e emitiu o relatório de garantia em Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) substituindo fundos auto-levantados por fundos levantados para projetos pré-investidos (Xin Kuai Shi Bao Zi [2021] No. zf10847).
(IV) Reabastecimento temporário do capital de giro com fundos angariados ociosos
Em 2021, a empresa não complementou temporariamente capital de giro com fundos levantados ociosos.
V) Utilização de fundos obtidos excedentários
Em 2021, a empresa não utilizou os fundos excedentes de projetos de investimento de fundos levantados para outros projetos de investimento de fundos levantados ou projetos de investimento de fundos não levantados.
VI) Utilização de fundos sobre-angariados
A décima primeira reunião do primeiro conselho de administração e a oitava reunião do primeiro conselho de fiscalização realizada em 23 de julho de 2021 e a segunda assembleia geral extraordinária de acionistas realizada em 10 de agosto de 2021 deliberaram e aprovaram a proposta de utilização de parte dos recursos sobre-levantados para complementar permanentemente o capital de giro, e acordaram que a empresa deve utilizar os recursos sobre-levantados de RMB 27,2 milhões para complementar permanentemente o capital de giro. Depois de deduzir 27,2 milhões de yuans do montante de fundos levantados sobre para reabastecimento permanente do capital de giro, o saldo é de 635071 milhões de yuans.
VII) Objectivo e destino dos fundos angariados não utilizados
A décima primeira reunião do primeiro conselho de administração e a oitava reunião do primeiro conselho de fiscalização realizada em 23 de julho de 2021 e a segunda assembleia geral extraordinária de acionistas realizada em 10 de agosto de 2021 consideraram e adotaram o
