Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019)
Relatório anual 2021 dos administradores independentes
(Bao Jianya)
Como diretor independente da Ningbo Color Master Batch Co.Ltd(301019) (doravante denominada “a empresa”), também fui presidente do comitê de auditoria e presidente do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração. Durante o meu mandato em 2021, segui rigorosamente o direito das sociedades, as regras para diretores independentes de sociedades cotadas, as diretrizes para o desempenho das funções de diretores independentes de sociedades cotadas (revisadas em 2020) e outras leis e regulamentos relevantes e os estatutos sociais. O sistema de trabalho de diretores independentes e outros regulamentos e requisitos relevantes da empresa desempenham fielmente as funções de diretores independentes, dão pleno desempenho ao papel independente e profissional de diretores independentes e salvaguardam os direitos e interesses legítimos de todos os acionistas, especialmente acionistas minoritários. Relato o meu desempenho como diretor independente em 2021 da seguinte forma: I. Participação no Conselho de Administração e na Assembleia Geral de Acionistas em 2021
Em 2021, com atitude diligente e responsável, participei ativamente do conselho de administração e da assembleia de acionistas realizada pela empresa, revisei cuidadosamente os materiais da reunião, participei ativamente da discussão de várias propostas e desempenhei um papel positivo na tomada de decisão correta do conselho de administração.
A empresa realizou 7 reuniões do Conselho de Administração e 3 reuniões gerais em 2021. Participei pessoalmente do conselho de administração por 4 vezes, votei por comunicação por 3 vezes, participei pessoalmente da assembleia geral de acionistas por 3 vezes e autorizei outros diretores independentes a participar da reunião por 0 vezes.
Em 2021, a convocação do conselho de administração e a assembleia geral de acionistas da empresa atenderam aos requisitos legais, e os procedimentos de exame e aprovação pertinentes foram realizados para assuntos importantes. Considerei cuidadosamente várias propostas no conselho de administração e acreditei que essas propostas não prejudicavam os interesses dos acionistas, especialmente os interesses dos pequenos e médios acionistas, pelo que todos votaram a favor, sem voto de discordância ou abstenção. 2,Pareceres independentes
Em 2021, minhas opiniões sobre assuntos relevantes da empresa são as seguintes:
(I) em 4 de março de 2021, na sétima reunião do primeiro conselho de administração, os pareceres foram os seguintes: pareceres independentes sobre a proposta da empresa sobre o plano de remuneração anual do diretor 2021 e sobre a proposta sobre o plano de remuneração anual da alta administração 2021
Após verificação, acredito que o plano de remuneração dos diretores e gerentes seniores da empresa em 2021 é determinado em estrita conformidade com os sistemas relevantes da empresa e em linha com as disposições das leis, regulamentos e estatutos relevantes. O plano salarial da empresa é formulado de acordo com o nível salarial da indústria e região da empresa e em combinação com o funcionamento real da empresa. Não há danos aos interesses da empresa e acionistas, o que é propício ao desenvolvimento a longo prazo da empresa. O regime de remuneração foi revisto e aprovado pela comissão de remuneração e avaliação do conselho de administração da empresa, sendo o procedimento legal e eficaz. Concordo com as propostas acima relacionadas e submeto-as à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação.
(II) em 8 de março de 2021, na 8ª reunião do primeiro conselho de administração, os pareceres foram os seguintes: pareceres independentes sobre a proposta da empresa sobre transações de partes relacionadas em 2020 e a proposta da empresa sobre a previsão de transações diárias de partes relacionadas em 2021
Após verificação, acredito que: 1. As transações diárias de partes relacionadas da empresa em 2020 são transações comerciais normais. A base de preços das transações de partes relacionadas é justa e razoável, seguindo o princípio das transações de mercado justo, não havendo prejuízo aos interesses da empresa e acionistas, especialmente aos interesses dos acionistas minoritários;
2. A empresa espera que as transações diárias com partes relacionadas em 2021 sejam baseadas no preço de mercado e sigam o princípio da precificação justa e razoável, sem prejudicar os interesses dos acionistas minoritários; Quando o conselho de administração da empresa deliberava sobre a proposta acima, os diretores relacionados retiraram-se. Os procedimentos de deliberação e votação obedecem às disposições das leis, regulamentos, documentos normativos e estatutos relevantes. Não há situação que prejudique os legítimos direitos e interesses da empresa e de todos os acionistas, especialmente os interesses dos acionistas minoritários. Como diretor independente da empresa, concordamos com a proposta acima e a submetemos à assembleia geral de acionistas da empresa para deliberação de acordo com as disposições pertinentes da troca.
(III) na 9ª reunião do primeiro conselho de administração da empresa em 6 de maio de 2021, os pareceres foram os seguintes: 1.
Após verificação, acredito que o plano de distribuição de lucros 2020 da empresa considerou plenamente as demandas e interesses razoáveis da maioria dos investidores, e não há situação que prejudique os interesses da empresa e de seus acionistas, especialmente os pequenos e médios acionistas, o que seja propício ao desenvolvimento a longo prazo e saudável da empresa. racionalidade. Concordo com o plano de distribuição de lucros e concordo em submeter o plano de distribuição de lucros da empresa para 2020 à assembleia geral de acionistas para deliberação.
2. Pareceres independentes sobre a proposta de contratação da instituição de auditoria da empresa em 2021
Após verificação, acredito que, de acordo com o atual controle financeiro e auditoria interna e externa da empresa, o emprego continuado de Contadores Públicos Certificados Lixin (sociedade geral especial) está em consonância com os interesses da empresa e de todos os acionistas, e não prejudicará os interesses da empresa e acionistas minoritários, ou os interesses da empresa, e não afetará a independência da empresa. Concordamos unanimemente com o assunto e concordamos em submeter a proposta à Assembleia Geral Anual 2020 dos acionistas da empresa para deliberação.
(IV) na 11ª reunião do primeiro conselho de administração da empresa em 23 de julho de 2021, os pareceres foram os seguintes:
1. Pareceres independentes sobre a utilização pela empresa de fundos angariados ociosos e fundos próprios para gestão de caixa
Após verificação, acredito que, na premissa de garantir que o progresso normal do plano de investimento dos fundos angariados não seja afetado, a empresa faz uso racional de alguns fundos angariados ociosos e seus próprios fundos para a gestão de caixa em combinação com o progresso da implementação do projeto de investimento angariado, o que ajudará a melhorar a eficiência da utilização do fundo e o rendimento da empresa. Os procedimentos de tomada de decisão da empresa para a gestão de caixa desta vez cumprem com as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen e o sistema de gestão especial da empresa para fundos levantados, e não há comportamento de alterar o propósito dos fundos levantados de forma disfarçada, Não afetará a promoção de projetos de investimento com recursos captados e o funcionamento normal da empresa.
Portanto, como diretor independente da empresa, concordamos que a empresa usará fundos levantados ociosos de não mais de 45 milhões de yuans (incluindo este montante) e seus próprios fundos de não mais de 100 milhões de yuans (incluindo este montante) para gerenciamento de caixa. Dentro do limite acima, os fundos podem ser utilizados de forma contínua no prazo de 12 meses a contar da data de deliberação e aprovação pela assembleia geral de acionistas. Concordamos em submeter a proposta à segunda assembleia geral extraordinária de acionistas da empresa em 2021 para deliberação.
2. Pareceres independentes sobre a utilização de fundos sobre-angariados para reabastecimento permanente do capital de giro
Após a verificação, o capital levantado de mais de 200000 yuan para empresas cotadas em Shenzhen atende aos requisitos regulamentares da Bolsa de Valores de Shenzhen e às regras de gestão suplementares para o uso do capital de giro de empresas cotadas, o que é propício ao uso do capital cotado da empresa de mais de 200000 yuan Os requisitos das leis, regulamentos e regras relevantes, tais como as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen e o sistema de gestão da empresa para fundos levantados, não entrarão em conflito com o plano de implementação dos projetos de investimento com fundos levantados, não afetarão a implementação normal dos projetos de investimento com fundos levantados e não alterarão a direção de investimento dos fundos levantados de forma disfarçada e prejudicarão os interesses dos acionistas.
Todos os diretores independentes concordaram unanimemente que a empresa usaria o capital sobre levantado de 27,2 milhões de yuans para complementar permanentemente o capital de giro e concordaram em apresentar a proposta à segunda assembleia geral extraordinária de acionistas da empresa em 2021 para deliberação.
(V) na 12ª reunião do primeiro conselho de administração da empresa em 26 de agosto de 2021, os pareceres foram os seguintes:
1. Pareceres independentes sobre a ocupação de capital e garantia externa dos acionistas controladores da empresa e outras partes relacionadas no semestre de 2021
Após a verificação, acredito que a partir de 30 de junho de 2021, a empresa cumpriu rigorosamente as disposições e requisitos relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen em bolsas de capital entre empresas cotadas e partes relacionadas, e verificou e supervisionou a ocupação de fundos por acionistas controladores, controladores reais e outras partes relacionadas durante o período de relatório. Não há violação do disposto na comunicação sobre várias questões relativas à regulação das trocas de capitais entre sociedades cotadas e partes coligadas e garantias externas das sociedades cotadas (zjf [2003] n.o 56).
A empresa cumpre estritamente as Regras de Listagem da gema da Bolsa de Valores de Shenzhen, os estatutos e o sistema de gestão de garantia externa para executar os procedimentos de aprovação e procedimentos de divulgação de informações de garantia externa. A partir de 30 de junho de 2021, a empresa não possui garantia externa que ocorreu no período anterior e durou até o semestre de 2021. A empresa não possui garantia ilegal, garantia vencida, garantia envolvendo litígios, etc., e nenhuma violação das disposições da Comunicação sobre a regulação do comportamento de garantia externa das sociedades cotadas (zjf [2005] n.º 120) e da Comunicação sobre a regulação das trocas de capitais entre sociedades cotadas e partes relacionadas e diversas questões de garantia externa das sociedades cotadas (zjf [2003] n.º 56).
2. Pareceres independentes sobre o relatório especial sobre o depósito anual e utilização dos fundos angariados da empresa no semestre de 2021
De acordo com as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen e as diretrizes para o manuseio de negócios das empresas listadas na gema nº 6 – formato de anúncio de divulgação de informações e outras disposições relevantes, a empresa preparou o relatório especial sobre o depósito e uso real de fundos levantados no semestre de 2021. Após a verificação, acredito que o depósito e uso dos fundos levantados da empresa no semestre de 2021 cumprem as disposições relevantes da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen sobre o depósito e uso de fundos levantados de empresas cotadas, cumprem as disposições relevantes do sistema de gestão da empresa para o uso de fundos levantados, e não há depósito ilegal e uso de fundos levantados, Não há mudança ou mudança dissimulada na direção do investimento dos fundos levantados e danos aos interesses dos acionistas.
3. Pareceres independentes sobre o uso pela empresa de fundos levantados para substituir fundos auto-levantados investidos em projetos de investimento levantados antecipadamente
Após a verificação, acredito que a empresa usou os fundos levantados para substituir os fundos auto-levantados investidos no projeto de investimento levantado antecipadamente. O tempo de substituição é inferior a 6 meses a partir da hora de chegada dos fundos levantados, e cumpriu os procedimentos necessários, o que está de acordo com as diretrizes para a supervisão das empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados de empresas listadas, as Regras de Listagem de ações GEM de Shenzhen Stock Exchange Disposições relevantes, tais como as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na jóia da Bolsa de Valores de Shenzhen e o sistema de gestão especial da empresa para fundos levantados. A substituição dos fundos angariados não alterou o plano de implementação do projeto de investimento por fundos angariados, não afetou o andamento normal do projeto de investimento por fundos angariados, não alterou a finalidade dos fundos angariados de forma dissimulada e prejudicou os interesses dos acionistas. Portanto, está acordado que a empresa usará os fundos levantados de RMB 1131775212 para substituir os fundos auto-levantados investidos nos projetos levantados antecipadamente.
(VI) na 13ª reunião do primeiro conselho de administração da empresa em 26 de outubro de 2021, os pareceres foram os seguintes:
Pareceres independentes sobre o uso da aceitação bancária, moeda estrangeira própria ou carta de crédito para pagar os fundos de projetos de investimento levantados e substituí-los pelos fundos levantados no mesmo montante
Após verificação, acredito que o uso pela empresa de aceitação bancária, moeda estrangeira própria ou carta de crédito para pagar os fundos necessários para os projetos de investimento dos fundos levantados é propício para melhorar a eficiência de uso dos fundos levantados, os métodos de pagamento acima não alteram a direção de investimento dos fundos levantados e prejudicam os interesses dos acionistas, o que está de acordo com os interesses da empresa e de seus acionistas, Cumprir o disposto nas diretrizes para a supervisão das sociedades cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização de fundos levantados por sociedades cotadas e o sistema de gestão especial da empresa para fundos levantados. Por conseguinte, a empresa concorda em utilizar os fundos angariados, como a carta de crédito ou a carta de câmbio do próprio banco, para pagar o montante exigido pelos fundos angariados. 3,Trabalhar no local da empresa e comunicar com os diretores, supervisores e gerentes seniores
Em 2021, prestamos muita atenção à operação e situação financeira da empresa. Não só manter contato com os diretores da empresa, supervisores, gerentes seniores e seu pessoal relevante através de reuniões, telefone e e-mail, e prestar atenção ativamente ao impacto das mudanças de mercado na empresa, mas também usar o tempo de convocar o conselho de administração e assembleia de acionistas para ir ao local da empresa para ter uma compreensão aprofundada da produção e operação da empresa e constantemente entender e dominar a operação e status financeiro da empresa e o andamento de grandes eventos. 4,Preparação e comunicação do relatório anual
De acordo com os requisitos da Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e da Bolsa de Valores de Shenzhen, temos sido diligentes na preparação do relatório anual durante o período de relatório. Após a preparação do relatório anual, a empresa se comunicou repetidamente com a direção da empresa sobre a preparação do relatório anual. Antes de o contador de auditoria anual entrar no local para auditoria, ele revisou o plano de trabalho anual de auditoria e, em seguida, ouviu o relatório do diretor financeiro e da administração da empresa sobre a situação financeira da empresa e os resultados operacionais deste ano. Durante a auditoria no local da CPA de auditoria anual, preste atenção aos problemas encontrados no processo de auditoria e comunique-se com a CPA de auditoria anual sob a forma de reunião e outras formas. Depois de emitirem pareceres preliminares de auditoria em tempo útil após a auditoria anual, os diretores independentes e o contador de auditoria anual comunicaram e discutiram os problemas encontrados no processo de auditoria para garantir a autenticidade e precisão dos resultados da auditoria.
5,Nomeação de comissões especiais do Conselho de Administração
Como presidente do comitê de auditoria e presidente do comitê de remuneração e avaliação, de acordo com as regras de trabalho do comitê de auditoria do conselho de administração e as regras de trabalho do comitê de remuneração e avaliação do conselho de administração, realizei principalmente o seguinte trabalho em 2021: participei da sexta reunião do primeiro comitê de auditoria, deliberaram e aprovaram a proposta sobre as demonstrações financeiras da empresa nos últimos três anos Proposta de transações com partes relacionadas da empresa em 2020 e previsão de transações com partes relacionadas em 2021 e proposta de previsão de transações diárias com partes relacionadas da empresa em 2021; Participou da sétima reunião do primeiro comitê de auditoria, deliberau e aprovou a proposta de contratação da instituição de auditoria da empresa em 2021; Participou da oitava reunião do primeiro comitê de auditoria, deliberau e aprovou a proposta sobre as demonstrações financeiras e notas da empresa para o primeiro trimestre de 2021; Participou da nona reunião do primeiro comitê de auditoria, considerou e adotou o relatório semestral 2021 e seu resumo; Participou da 10ª reunião do primeiro comitê de auditoria, considerou e adotou o relatório do terceiro trimestre de 2021. Participou na quarta reunião do primeiro comitê de remuneração e avaliação, deliberau e aprovou a proposta sobre o regime de remuneração dos diretores da empresa em 2021 e a proposta sobre o regime de remuneração dos gerentes seniores da empresa em 2021; Participou da quinta reunião do primeiro comitê de remuneração e avaliação, deliberando e adotando a proposta de avaliação de desempenho dos gerentes seniores da empresa em 2020. 6,Trabalho realizado na proteção dos direitos e interesses dos investidores
1. Durante o período de relatório, continuamos a prestar muita atenção à divulgação de informações da empresa e supervisionamos a empresa em estrita conformidade com os regulamentos e documentos normativos, tais como as Regras de Listagem da Bolsa de Valores de Shenzhen e as disposições relevantes dos estatutos
