Guangdong Jiangxi Wannianqing Cement Co.Ltd(000789) Pharmaceutical Co., Ltd
Sistema interno de informação importante
Capítulo I Disposições gerais
Artigo 1, a fim de padronizar o relatório interno das principais informações de Guangdong Jiangxi Wannianqing Cement Co.Ltd(000789) Pharmaceutical Co., Ltd. (doravante referida como “a empresa”), garantir a transmissão rápida, coleta e gestão eficaz das principais informações dentro da empresa, divulgação oportuna, precisa, abrangente e completa de informações, e salvaguardar os direitos legítimos e interesses dos investidores, de acordo com a lei da sociedade da República Popular da China e a lei dos valores mobiliários da República Popular da China (doravante referida como a Lei dos Valores Mobiliários) Este sistema é formulado em combinação com a situação real da empresa de acordo com os requisitos das leis e regulamentos relevantes, tais como as medidas para a administração da divulgação de informações de empresas cotadas, as Regras de Listagem da gema da Bolsa de Valores de Shenzhen e os estatutos da Guangdong Jiangxi Wannianqing Cement Co.Ltd(000789) Pharmaceutical Co., Ltd. (doravante referidos como os “estatutos de associação”).
Artigo 2º o principal sistema de informação da empresa refere-se ao sistema que, quando houver, ocorrer ou estiver prestes a ocorrer uma situação ou evento que possa ter um grande impacto no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados, a pessoa responsável pela notificação da obrigação de acordo com o disposto neste sistema deve reportar as informações relevantes ao conselho de administração e ao secretário do conselho de administração da empresa na primeira vez.
Artigo 3.o, quando o Secretário do Conselho de Administração precisar de conhecer a situação e o progresso de assuntos importantes, os departamentos e pessoal relevantes cooperarão ativamente e prestarão assistência, responderão atempadamente, de forma precisa e completa e fornecerão materiais relevantes conforme necessário.
Artigo 4.o, o termo “devedor interno da prestação de informação” mencionado neste sistema inclui:
(1) Diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa;
(2) Chefes de todos os departamentos e sucursais subordinados da empresa;
(3) Diretores, supervisores e gerentes superiores de subsidiárias integrais ou holding da empresa;
(3) Os diretores, supervisores e gerentes superiores designados pela sociedade à sociedade anônima;
(4) Acionistas controladores e controladores efetivos da sociedade;
(5) Outros acionistas que detenham mais de 5% das ações da sociedade;
(6) Outro pessoal que possa ter conhecimento de eventos importantes da empresa.
Este sistema é aplicável à sociedade e às suas sucursais e filiais.
Capítulo II Âmbito das principais informações
As principais informações da empresa incluem, mas não se limitam aos seguintes conteúdos e processo de mudança contínua da empresa e suas sucursais e subsidiárias subordinadas:
(1) Matérias a serem submetidas ao conselho de administração e ao conselho de fiscalização da sociedade para deliberação;
(2) Questões a considerar pelo conselho de administração (decidido pelo diretor executivo), pelo conselho de fiscalização (decidido pelo supervisor) e pela assembleia geral de acionistas (decidida pelos acionistas) de cada subsidiária;
(3) Operações importantes, incluindo:
1. Compra ou venda de ativos;
2. Investimentos estrangeiros (incluindo gestão financeira confiada e investimento em filiais, exceto no estabelecimento ou aumento de capital de filiais integralmente detidas);
3. Prestar assistência financeira (incluindo empréstimos confiados);
4. Prestação de garantia (refere-se à garantia prestada pela empresa a terceiros, incluindo a garantia para holding subsidiárias);
5. Ativos arrendados ou arrendados;
6. Assinar contratos de gestão (incluindo operação confiada, operação confiada, etc.);
7. Ativos doados ou doados;
8. Reorganização dos direitos e dívidas do credor;
9. Transferência de projetos de pesquisa e desenvolvimento;
10. Assinar o contrato de licença;
11. Renúncia aos direitos (incluindo renúncia ao direito de preferência, direito de preferência à subscrição de entradas de capital, etc.);
12. Outras transações reconhecidas pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
As seguintes actividades não pertencem às matérias acima referidas:
1. Compra de matérias-primas, combustível e energia relacionadas com a operação diária (excluindo a compra e venda de tais ativos envolvidos na substituição de ativos);
2. Venda de produtos, commodities e outros ativos relacionados com a operação diária (excluindo a compra e venda de tais ativos envolvidos na substituição de ativos);
3. Embora as operações especificadas no parágrafo anterior sejam realizadas, elas pertencem às principais atividades comerciais da empresa.
Nos casos acima referidos, quando ocorrerem operações 2 a 4, a obrigação de comunicação de informações deve cumprir a obrigação de comunicação de informações independentemente do montante; Se outras operações cumprirem uma das seguintes normas, o devedor inquirido deve cumprir a obrigação de prestação de informação:
1. O total de ativos envolvidos na transação (se houver valor contábil e valor de avaliação, o que for maior) representa mais de 10% do total de ativos da empresa auditados no último período;
2. o valor da transação (incluindo as dívidas e despesas realizadas) representa mais de 10% dos ativos líquidos auditados mais recentes da empresa, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans;
3. o lucro gerado da transação é responsável por mais de 10% do lucro líquido auditado da empresa no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 1 milhão de yuans;
4. A receita operacional relevante do objeto da transação (como patrimônio líquido) no último ano fiscal representa mais de 10% da receita operacional auditada da empresa no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 10 milhões de yuans;
5. O lucro líquido relacionado ao objeto da transação (como patrimônio líquido) no último ano fiscal representa mais de 10% do lucro líquido auditado da empresa no último ano fiscal, e o valor absoluto excede 1 milhão de yuans.
Se os dados envolvidos no cálculo do índice acima forem negativos, tome seu valor absoluto para cálculo.
(4) Transações com partes relacionadas, incluindo:
1. As operações especificadas no item (3) acima;
2. Compra de matérias-primas, combustível e energia;
3. Venda de produtos e mercadorias;
4. Prestar ou receber serviços laborais;
5. Vendas confiadas ou confiadas;
6. Investimento conjunto por partes coligadas;
7. Outros assuntos que possam provocar a transferência de recursos ou obrigações através de acordo;
Se a transacção da parte coligada (excepto a prestação de garantia) cumprir uma das seguintes normas, deve ser comunicada atempadamente:
1. transações de partes relacionadas com um montante de transação de mais de 300000 yuan entre a empresa e pessoas físicas relacionadas;
2. A quantidade de transações entre a empresa e pessoas coletivas relacionadas excede 3 milhões de yuans e representa mais de 0,5% do valor absoluto dos ativos líquidos auditados mais recentes da empresa.
Se a empresa fornecer garantia para partes relacionadas, independentemente do valor, deve reportar a tempo.
(5) Contencioso e arbitragem importantes, incluindo:
1. Contencioso e arbitragem envolvendo um montante de mais de 10% do valor absoluto dos últimos ativos líquidos auditados da empresa e um montante absoluto de mais de 10 milhões de yuans;
2. Questões contenciosas e arbitrais que tenham ocorrido no prazo de 12 meses consecutivos e o valor acumulado envolvido tenha atingido os padrões mencionados no parágrafo anterior;
3. Questões contenciosas e arbitrais que possam ter grande impacto na produção e operação da empresa, na estabilidade do controle, no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados ou decisões de investimento;
4. Contencioso envolvendo o pedido de cancelamento ou anulação das deliberações da assembleia geral e do conselho de administração da sociedade;
5. Outras circunstâncias consideradas necessárias pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
(6) Riscos importantes, incluindo:
1. Grandes perdas ou perdas;
2. Ocorreram dívidas importantes, dívidas importantes não foram pagas ou os direitos do credor principal não foram pagos no momento em que são devidos;
3. Responsabilidade por incumprimento grave do contrato ou montante elevado de indemnização que possa ser suportado de acordo com a lei;
4. Provisão para imparidade de grandes ativos;
5. A sociedade decide dissolver ou é revogada a sua licença comercial, ordenada a encerrar ou dissolvida à força pela autoridade competente nos termos da lei;
6. Os ativos líquidos esperados são negativos;
7. O devedor principal estiver insolvente ou entrar em processo de falência, e a empresa não conseguir obter reservas suficientes de dívidas ruins para os direitos do credor correspondente; 8. Os principais ativos para uso comercial são selados, apreendidos, congelados, hipotecados, penhorados ou desmantelados, excedendo 30% dos ativos; 9. A empresa é investigada pela autoridade competente ou sujeita a punição administrativa grave ou punição penal por suspeita de violação de leis e regulamentos, e o acionista controlador e controlador real são investigados pela autoridade competente, tomar medidas obrigatórias ou sujeita a punição administrativa grave ou punição penal por suspeita de violação de leis e regulamentos;
10. Os diretores, supervisores e gerentes superiores da empresa não possam desempenhar suas funções normalmente, ou sejam investigados e tomados medidas obrigatórias pelas autoridades competentes devido a suspeitas de violação de leis e regulamentos, ou estejam sujeitos a grandes sanções administrativas e penais;
11. A equipe técnica central da empresa ou o pessoal técnico chave que tenha um impacto significativo na competitividade central da empresa renunciar ou sofrer grandes mudanças;
12. As principais marcas comerciais, patentes, know-how, direitos de franquia e outros ativos importantes utilizados pela empresa ou as licenças de tecnologia principal expiram, ocorrem grandes disputas, o uso é restrito ou outras mudanças adversas importantes ocorrem;
13. Os principais produtos, tecnologias essenciais, equipamentos essenciais e modelos de negócios correm o risco de serem substituídos ou eliminados; 14. A I & D de importantes projetos de I & D falhar, cessar, não obter a aprovação dos departamentos relevantes, ou a empresa renuncia ao investimento contínuo ou controle sobre importantes projetos de tecnologia de base;
15. Acidentes ambientais graves, de produção e de segurança de produtos;
16. Receber o aviso da decisão dos departamentos governamentais de controlar, interromper a produção, realocar e encerrar dentro de um prazo;
17. Uso indevido da ciência e tecnologia e violação da ética científica;
18. outras situações de risco maiores, acidentes graves ou eventos negativos reconhecidos pela Bolsa de Valores de Shenzhen ou a empresa.
(7) Alterações importantes, incluindo:
1. Alterar o nome da sociedade, abreviatura de ações, estatutos, capital social, endereço social, endereço social e número de contato. Em caso de alteração dos estatutos, os novos estatutos também serão divulgados em meios qualificados;
2. Grandes mudanças na política de negócios, escopo de negócios e principais negócios da empresa;
3. Alterar políticas contábeis e estimativas contábeis;
4. O Conselho de Administração aprova a emissão de novas ações ou outros planos de financiamento para emissão nacional e estrangeira;
5. A empresa recebeu pareceres de revisão correspondentes sobre emissão de novas ações ou outros pedidos de financiamento de emissão nacional e estrangeira e reestruturação de ativos importantes;
6. Tiverem ocorrido ou estejam previstas alterações importantes na participação ou controlo da sociedade por accionistas ou controladores efectivos detentores de mais de 5% das acções da sociedade;
7) O controlador efetivo da empresa e outras empresas sob seu controle sofreram alterações importantes nas mesmas atividades ou atividades similares da empresa;
8. O presidente, gerente, diretores (incluindo diretores independentes) ou mais de um terço dos supervisores da empresa proponham demissão ou mudança;
9. Grandes alterações na produção e operação, condições externas ou ambiente de produção (incluindo grandes alterações no preço ou capacidade de mercado dos principais produtos, métodos de aquisição e venda de matérias-primas, fornecedores ou clientes importantes, etc.);
10. A celebração de contratos importantes pode ter impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio próprio ou resultados operacionais da empresa; 11. Alterações nas leis, regulamentos administrativos, normas departamentais, documentos normativos, políticas, ambiente de mercado, termos comerciais e outros macro ambientes externos podem ter impacto significativo no funcionamento da empresa;
12. Nomear e demitir empresas de contabilidade que prestem serviços de auditoria para a empresa;
13. O tribunal decidiu proibir o acionista controlador de transferir suas ações;
14. Mais de 5% das ações da sociedade detidas por qualquer acionista sejam penhoradas, congeladas, leilões judiciais, fiduciários ou direitos de voto restritos de acordo com a lei;
15. Obter renda extra igual a grandes subsídios governamentais;
16. Outros eventos que possam ter impacto significativo nos ativos, passivos, patrimônio próprio ou resultados operacionais da empresa; 17. Outras circunstâncias reconhecidas pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China e pela Bolsa de Valores de Shenzhen.
(8) Outros acontecimentos importantes, incluindo:
1. Alterar o projeto de investimento de fundos angariados;
2. Correção da previsão de desempenho e previsão de lucro;
3. Distribuição de lucros e conversão de reserva de capital em capital social;
4. Flutuação anormal e clarificação da negociação de ações;
5. Principais emissões envolvidas em obrigações societárias convertíveis;
6. Emitir valores mobiliários, recompra de ações, fusões e aquisições, planos de incentivo patrimonial e outras matérias afins;
7. Aquisição e variação de capital próprio de ações relacionadas;
8. Compromissos da sociedade e de seus acionistas;
9. A empresa independente ou coopera com terceiros para pesquisar e desenvolver novas tecnologias, novos produtos, novos negócios, novos serviços ou transformar tecnologias existentes, e assuntos relevantes tenham impacto significativo nos lucros da empresa ou no desenvolvimento futuro;
10. Outras circunstâncias ou eventos que possam ter um grande impacto no preço de negociação das ações da empresa e seus derivados.
(9) Os acontecimentos importantes enumerados no n.o 2 do artigo 80.o e no n.o 2 do artigo 81.o da lei dos valores mobiliários também pertencem às informações importantes referidas neste sistema.
Artigo 7º, caso o acionista controlador ou o controlador efetivo da sociedade mude ou pretenda mudar, o acionista controlador da sociedade comunicará atempadamente as informações ao conselho de administração e ao secretário do conselho de administração após ter alcançado uma intenção sobre o assunto, e continuará relatando o processo de mudança.
Se o tribunal decidir proibir os acionistas controladores da sociedade de transferir suas ações da sociedade, os acionistas controladores da sociedade devem comunicar as informações em tempo hábil ao conselho de administração e ao secretário do conselho de administração da sociedade após terem recebido a decisão do tribunal.
Capítulo III Procedimentos internos de comunicação de informações importantes
Artigo 8º Todos os departamentos e sucursais e filiais subordinadas da sociedade devem comunicar atempadamente ao Secretário do Conselho de Administração da sociedade as principais informações que possam ocorrer no âmbito da sua própria responsabilidade ou das suas filiais após o evento principal tocar pela primeira vez em qualquer um dos seguintes prazos:
(1) Quando o assunto principal deve ser submetido a deliberação;
(2) Quando as partes relevantes pretendam realizar consultas ou negociações sobre esta questão importante;
(3) Quando o responsável por cada departamento ou sucursal da empresa ou os diretores, supervisores e gerentes superiores das subsidiárias conhecem ou devem conhecer o evento importante.
Artigo 9º Todos os departamentos e sucursais e filiais subordinadas da sociedade informarão ao Secretário do Conselho de Administração da sociedade a evolução das principais questões de informação no âmbito da responsabilidade do departamento ou da sociedade, de acordo com as disposições seguintes:
(1) Se tiver sido tomada uma resolução sobre o acontecimento importante, a resolução será comunicada atempadamente;
(2) Se a empresa assinar uma carta de intenção ou acordo com as partes relevantes sobre os principais eventos divulgados, deve informar oportunamente o conteúdo principal da carta de intenção ou acordo; Se o conteúdo ou o desempenho da carta de intenções ou acordo acima for significativamente alterado ou encerrado, a situação e os motivos da alteração, dissolução e rescisão devem ser comunicados atempadamente;
(3) Se um evento importante for aprovado ou rejeitado pelos serviços competentes, a aprovação ou rejeição deve ser comunicada atempadamente;
(4) Em caso de atraso de pagamento em acontecimentos importantes, as razões do atraso de pagamento e as disposições de pagamento pertinentes devem ser comunicadas atempadamente; (5) Se um evento importante envolver o objeto principal a ser entregue ou transferido, deve comunicar a entrega ou transferência relevante em tempo útil; Se a entrega ou transferência de propriedade não for concluída no prazo de três meses após o período de entrega ou transferência acordado, a razão do atraso, progresso e tempo de conclusão previsto devem ser comunicados atempadamente, e os progressos devem ser comunicados de 30 em 30 dias até à conclusão da entrega ou transferência;
(6) Em caso de qualquer outro progresso ou alteração em evento importante que possa ter grande impacto no preço de negociação das ações da companhia e seus derivados, o progresso ou alteração do evento deve ser reportado em tempo útil.
Artigo 10.o, o pessoal relevante que tenha a obrigação de prestar informações relevantes em conformidade com as disposições deste sistema deve comunicar imediatamente aos directores da sociedade, sob a forma de entrevista ou telefone, logo que tenham conhecimento das informações relevantes descritas no capítulo II deste sistema
