Haitong Securities Company Limited(600837)
Sobre Jilin Xidian Pharmaceutical Technology Development Co., Ltd
Pareceres de verificação sobre a utilização de fundos angariados para substituir fundos auto angariados que pagaram despesas de emissão
Haitong Securities Company Limited(600837) (doravante referido como ” Haitong Securities Company Limited(600837) ” ou “patrocinador”) como patrocinador da Jilin West Point Pharmaceutical Technology Development Co., Ltd. (doravante referido como “farmacêutico West Point” ou “empresa”) para oferta pública inicial e listagem na gema, supervisionou continuamente o patrocinador de acordo com as medidas administrativas para emissão de títulos e listagem de negócios patrocinadores As diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022), as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM e outras disposições relevantes verificaram o uso da empresa de fundos levantados para substituir fundos auto-levantados que pagaram despesas de emissão, Os pormenores são os seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
De acordo com a resposta sobre a aprovação do registro da oferta pública inicial da Jilin Xidian pharmaceutical science and Technology Development Co., Ltd. (zjxk [2022] No. 5) aprovada pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu 20200986 milhões de ações ordinárias (ações A) com um valor nominal de 1 yuan por ação, um preço de emissão de 22,55 yuan por ação e um capital total levantado de 455532200 yuan, Depois de deduzir várias despesas de emissão, o montante líquido de fundos realmente levantados foi de 390933100 yuan.
Os fundos levantados acima foram verificados no relatório de verificação de capital Dahua Yan Zi [2022] No. 000086 emitido pela Dahua Certified Public Accountants (sociedade geral especial) em 18 de fevereiro de 2022.
A empresa depositou os fundos angariados na conta especial aberta pela empresa para esta emissão. A empresa e o patrocinador Haitong Securities Company Limited(600837) (doravante denominados ” Haitong Securities Company Limited(600837) “) assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre fundos angariados com Industrial Bank Co.Ltd(601166) Sucursal de Changchun, Ping An Bank Co.Ltd(000001) Sucursal de Changchun e China Construction Bank Corporation(601939) Sucursal de Jilin, respectivamente.
2,Projectos de investimento com fundos angariados
De acordo com o prospecto da empresa para oferta pública inicial e listagem na GEM, os recursos captados a partir da oferta pública inicial da empresa de ações ordinárias do RMB (ações A) serão investidos nos seguintes itens após dedução das despesas de emissão:
Unidade: 10000 yuan
No. nome do projeto montante total do investimento proposto para ser investido em fundos angariados
1. projeto de construção da oficina de preparação sólida abrangente 1057638
2. projeto de construção da oficina moderna da extração da medicina tradicional chinesa 800938
3. projeto de produção API de oxalato de escalalopram 535019535019
4 Projeto de construção do centro de I & D 500464500464
5. Projeto de construção de rede de marketing 520 Chang Jiang Shipping Group Phoenix Co.Ltd(000520) 000
Total 34140593414059
Nota: o excesso do montante líquido de fundos levantados para o projeto sobre o montante exigido de fundos levantados para o projeto.
3,Substituição de fundos auto-levantados e pagamento antecipado das despesas de emissão
A partir de 31 de março de 2022, a taxa de emissão paga pela empresa com fundos auto-levantados é de RMB 464330597 (excluindo imposto sobre o valor acrescentado), e a empresa planeja substituí-lo pelos fundos levantados. Os Contadores Públicos Certificados Dahua (parceria geral especial) revisaram o pagamento das despesas de emissão pela empresa com fundos auto-levantados a partir de 31 de março de 2022 e emitiram o relatório de verificação da Jilin West Point Pharmaceutical Technology Development Co., Ltd. pagando as despesas de emissão antecipadamente com fundos auto-levantados (Dahua He Zi [2022] No. 007414).
4,Procedimentos de desempenho e pareceres relevantes
I) deliberações do Conselho de Administração
A 11ª reunião do 7º conselho de administração da empresa deliberau e aprovou a proposta de substituir as despesas de emissão pagas pelos fundos angariados. O conselho de administração concordou que a empresa deveria usar os fundos angariados para substituir as despesas de emissão pagas pelos fundos angariados, totalizando 464330597 yuan (excluindo o imposto sobre o valor acrescentado).
II) Pareceres de directores independentes
Após revisão, os diretores independentes acreditam que a empresa cumpriu os procedimentos de aprovação necessários para o uso de fundos levantados para substituir as despesas de emissão pagas de fundos auto-levantados, não entra em conflito com o plano de implementação do projeto de investimento por fundos levantados, não afeta o andamento normal do projeto de investimento com fundos levantados, e não altera a finalidade dos fundos levantados e prejudica os interesses dos acionistas de forma disfarçada. O tempo de substituição dos fundos levantados não deve exceder 6 meses a partir da hora de chegada dos fundos levantados, e deve cumprir as disposições de leis, regulamentos e documentos normativos, tais como as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso dos fundos levantados de empresas listadas, as regras de listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão autodisciplinada de empresas listadas de Shenzhen Stock Exchange nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM.
Todos os diretores independentes concordaram unanimemente em usar os fundos levantados para substituir os fundos auto levantados que pagaram as despesas de emissão. III) Deliberação do Conselho de Supervisores
A nona reunião do sétimo conselho de supervisores da empresa delibera e adota a proposta de substituir as despesas de emissão pagas de fundos auto-levantados por fundos levantados. O conselho de supervisores acredita que os fundos para esta substituição são as despesas de emissão pagas antecipadamente pela empresa com os fundos auto-levantados antes que os fundos levantados cheguem. Dahua Certified Public Accountants (sociedade geral especial) emitiu um relatório especial sobre esta substituição e concordou em usar os fundos levantados para substituir os fundos auto-levantados, e as despesas emitidas pagas são 464330597 yuan (excluindo o imposto sobre o valor acrescentado). Esta substituição cumpre as disposições das leis e regulamentos relevantes sobre a substituição no prazo de 6 meses após a chegada dos fundos levantados, não altera a finalidade dos fundos levantados, não afeta o andamento normal do plano de investimento dos fundos levantados, não prejudica os interesses da sociedade e acionistas e cumpre as disposições relevantes das leis, regulamentos e documentos normativos relevantes. Portanto, está acordado que a empresa usará os fundos levantados para substituir os fundos auto-levantados, e a taxa de emissão paga é de RMB 464330597 (excluindo imposto sobre o valor acrescentado).
IV) Parecer de garantia da empresa de contabilidade
Os contadores públicos certificados Dahua revisaram os assuntos de que a empresa pagou as despesas de emissão com fundos auto-levantados em 31 de março de 2022 e emitiu o relatório de garantia da Jilin West Point Pharmaceutical Technology Development Co., Ltd. pagando as despesas de emissão antecipadamente com fundos auto-levantados (dahuahe Zi [2022] No. 007414), As instruções especiais sobre o pagamento antecipado de despesas de emissão com fundos auto-levantados elaboradas pela empresa cumprem as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022) e as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM, Em todos os aspectos materiais, reflete de forma justa o pagamento antecipado da empresa das despesas de emissão com fundos auto-levantados a partir de 31 de março de 2022. 5,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
Após a verificação, o patrocinador acredita que o uso da empresa dos fundos levantados para substituir os fundos auto levantados que pagaram as despesas de emissão foi deliberado e aprovado pelo conselho de administração e pelo conselho de supervisores da empresa, os diretores independentes emitiram pareceres de consentimento claro e os contadores públicos certificados Dahua (sociedade geral especial) emitiu um relatório de garantia e cumpriu os procedimentos de aprovação necessários. A utilização dos fundos angariados pela empresa para substituir os fundos angariados que desta vez pagaram as despesas de emissão não altera a finalidade dos fundos angariados e prejudica os interesses dos accionistas de forma dissimulada, nem afecta o andamento normal dos projectos de investimento dos fundos angariados. O tempo de substituição não é superior a seis meses a contar da data de chegada dos fundos angariados, o que cumpre as orientações regulamentares para as sociedades cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização dos fundos angariados das sociedades cotadas (revistas em 2022) Disposições relevantes, tais como regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, diretrizes auto-regulatórias da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas listadas nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM e sistema de gestão de captação de fundos da empresa. A instituição de recomendação não tem objeção ao uso por parte da empresa dos fundos levantados para substituir os fundos auto-levantados que pagaram as despesas de emissão.
Representante patrocinador: Zhao qionglin, Huang Lei Haitong Securities Company Limited(600837) 22 de abril de 2022
