Haitong Securities Company Limited(600837)
Sobre Jilin Xidian Pharmaceutical Technology Development Co., Ltd
Pareceres de verificação sobre o reabastecimento permanente do capital de giro com alguns fundos sobre-captados
Haitong Securities Company Limited(600837) (doravante referido como ” Haitong Securities Company Limited(600837) ” ou “patrocinador”) como patrocinador da Jilin West Point Pharmaceutical Technology Development Co., Ltd. (doravante referido como “farmacêutico West Point” ou “empresa”) para oferta pública inicial e listagem na gema, supervisionou continuamente o patrocinador de acordo com as medidas administrativas para emissão de títulos e listagem de negócios patrocinadores As diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulatórios para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas (revisadas em 2022), as regras de listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a auto-regulação de empresas listadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas na GEM e outras disposições relevantes verificaram o uso da empresa de parte dos fundos levantados sobre para complementar permanentemente o capital de giro. Os detalhes são os seguintes:
1,Informação de base sobre os fundos angariados
De acordo com a resposta sobre a aprovação do registro da oferta pública inicial da Jilin Xidian pharmaceutical science and Technology Development Co., Ltd. (zjxk [2022] No. 5) aprovada pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, a empresa emitiu 20200986 milhões de ações ordinárias (ações A) com um valor nominal de 1 yuan por ação, um preço de emissão de 22,55 yuan por ação e um capital total levantado de 455532200 yuan, Depois de deduzir várias despesas de emissão, o montante líquido de fundos realmente levantados foi de 390933100 yuan.
Os fundos levantados acima foram verificados no relatório de verificação de capital Dahua Yan Zi [2022] No. 000086 emitido pela Dahua Certified Public Accountants (sociedade geral especial) em 18 de fevereiro de 2022.
A empresa depositou os fundos angariados na conta especial aberta pela empresa para esta emissão. A empresa e o patrocinador Haitong Securities Company Limited(600837) (doravante denominados ” Haitong Securities Company Limited(600837) “) assinaram o acordo de supervisão tripartida sobre fundos angariados com Industrial Bank Co.Ltd(601166) Sucursal de Changchun, Ping An Bank Co.Ltd(000001) Sucursal de Changchun e China Construction Bank Corporation(601939) Sucursal de Jilin, respectivamente.
2,Projectos de investimento com fundos angariados
De acordo com o prospecto da empresa para oferta pública inicial e listagem na GEM, os recursos captados a partir da oferta pública inicial da empresa de ações ordinárias do RMB (ações A) serão investidos nos seguintes itens após dedução das despesas de emissão:
Unidade: 10000 yuan
No. nome do projeto montante total do investimento proposto para ser investido em fundos angariados
1. projeto de construção da oficina de preparação sólida abrangente 1057638
2. projeto de construção da oficina moderna da extração da medicina tradicional chinesa 800938
3. projeto de produção API de oxalato de escalalopram 535019535019
4 Projeto de construção do centro de I & D 500464500464
5. Projeto de construção de rede de marketing 520 Chang Jiang Shipping Group Phoenix Co.Ltd(000520) 000
Total 34140593414059
Nota: o excesso do montante líquido de fundos levantados para o projeto sobre o montante exigido de fundos levantados para o projeto.
3,O plano de utilizar parte dos fundos sobre-levantados para complementar permanentemente o capital de giro
Em combinação com o arranjo de capital da empresa e plano de desenvolvimento de negócios em 2022, na premissa de garantir a demanda de capital para a construção dos projetos de investimento com fundos levantados e o andamento normal dos projetos de investimento com fundos levantados, a fim de atender a demanda de capital de giro da empresa, melhorar a eficiência de uso dos fundos levantados, reduzir custos financeiros, melhorar ainda mais a rentabilidade da empresa e salvaguardar os interesses das empresas cotadas e acionistas, De acordo com as disposições relevantes das diretrizes para a supervisão de empresas cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas cotadas, as Regras de Listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas cotadas na Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas cotadas em gema e os estatutos sociais, e em combinação com suas próprias condições reais de negócios, A empresa planeja utilizar o capital sobre-levantado de RMB 14,85 milhões para complementar permanentemente o capital de giro, representando 29,98% do total sobre o capital levantado, que não excede 30% do total sobre o capital levantado no prazo de 12 meses. O reabastecimento permanente do capital de giro pela empresa com os fundos angariados em excesso não altera a finalidade dos fundos angariados e afeta o andamento normal dos projetos de investimento dos fundos angariados, o que está de acordo com as disposições legais e regulamentares relevantes. Este assunto deverá ser submetido à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da sociedade para deliberação e aprovação, e será implementado após deliberação e aprovação da Assembleia Geral de acionistas.
4,Compromissos da empresa
Tendo em vista o reabastecimento permanente do capital de giro com alguns fundos sobre-levantados, a empresa promete o seguinte:
1. O montante utilizado para o reabastecimento permanente do capital de giro não pode exceder 30% do montante total dos fundos sobre-captados em cada 12 meses;
2. A empresa não realizará investimentos de alto risco, tais como investimentos de valores mobiliários e negociação de derivados, nem prestará assistência financeira a objetos que não sejam holding subsidiárias no prazo de 12 meses após o reabastecimento do capital de giro.
5,Procedimentos de desempenho e pareceres relevantes
I) deliberações do Conselho de Administração
A 11ª reunião do 7º Conselho de Administração da empresa deliberau e aprovou a proposta de utilização de parte dos fundos sobre-levantados para complementar permanentemente o capital de giro. O Conselho de Administração concordou em utilizar os fundos sobre-levantados de RMB 14,85 milhões para complementar permanentemente o capital de giro. A proposta deve ser submetida à Assembleia Geral Anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
II) Pareceres de directores independentes
Após revisão, os diretores independentes acreditam que o uso de alguns fundos sobre-levantados para complementar permanentemente o capital de giro não entrará em conflito com o plano de implementação do projeto de investimento com fundos levantados, afetará o andamento normal do projeto de investimento com fundos levantados, e não há situação de mudar a direção de investimento dos fundos levantados de forma disfarçada e prejudicar os interesses dos acionistas. A empresa complementará permanentemente o capital de giro com parte dos fundos sobre-levantados, o que ajudará a melhorar a eficiência de uso dos fundos levantados, atender às necessidades de salvaguarda dos interesses da empresa e de todos os acionistas. A empresa usa parte dos fundos levantados sobre para complementar permanentemente o capital de giro. O conteúdo e procedimentos estão em conformidade com as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as Regras de Listagem da Bolsa de Shenzhen gema e outras leis e regulamentos relevantes.
Em suma, os diretores independentes concordaram que a empresa usaria parte dos fundos sobre-levantados para complementar permanentemente o capital de giro e concordaram em submeter a proposta à assembleia geral anual de acionistas da empresa para deliberação.
III) Deliberação do Conselho de Supervisores
A nona reunião do sétimo conselho de fiscalização da empresa delibera e aprova a proposta relativa à utilização de alguns fundos sobre-captados para complementar permanentemente o capital de giro. O conselho de supervisores acredita que a utilização por parte da empresa de alguns fundos sobre-levantados para complementar permanentemente o capital de giro é propício para atender à demanda de capital de giro, melhorar a eficiência de uso dos fundos levantados, melhorar ainda mais a capacidade operacional da empresa e em linha com os interesses da empresa e de todos os acionistas. O reabastecimento permanente da empresa de capital de giro com alguns fundos sobre levantados desta vez está em conformidade com as diretrizes para a supervisão de empresas listadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e uso de fundos levantados por empresas listadas, as regras de listagem de ações GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, as diretrizes para a supervisão autodisciplina de empresas listadas da Bolsa de Valores de Shenzhen nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM e sistema de gestão da empresa para fundos levantados Os requisitos das leis, regulamentos e regras relevantes não entrarão em conflito com o plano de implementação do projeto de investimento com fundos angariados, afetarão a execução normal do projeto de investimento com fundos angariados, e não haverá situação de alterar a direção de investimento dos fundos angariados de forma disfarçada e prejudicar os interesses dos acionistas.
Para resumir, o conselho de supervisores da empresa concorda que a empresa usará os fundos levantados em excesso de 14,85 milhões de yuans para complementar permanentemente o capital de giro, e a proposta precisa ser submetida à assembleia geral anual de 2021 dos acionistas da empresa para deliberação.
6,Pareceres de verificação da instituição de recomendação
O conselho de administração deixou claro que os procedimentos de aprovação da empresa para o uso do capital permanente da empresa após 2021 foram aprovados pelo conselho de administração, e o conselho de administração deixou claro que os procedimentos da empresa para o uso do capital permanente da empresa após 2021 foram revisados e aprovados pelo conselho de administração. A utilização por parte da empresa de parte dos fundos captados em excesso para complementar permanentemente o capital de giro não altera a finalidade dos fundos captados e prejudica os interesses dos accionistas de forma dissimulada, e não afecta o andamento normal dos projectos de investimento dos fundos captados. Cumpre as orientações para a supervisão das sociedades cotadas nº 2 – requisitos regulamentares para a gestão e utilização dos fundos captados de sociedades cotadas (revistas em 2022). Disposições relevantes, tais como regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen, diretrizes auto-regulatórias da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas listadas nº 2 – operação padronizada de empresas listadas GEM e sistema de gestão de captação de fundos da empresa. A instituição de recomendação não tem qualquer objecção à utilização por parte da empresa de alguns fundos sobre-angariados para complementar permanentemente o capital de giro.
Representante patrocinador: Zhao qionglin, Huang Lei Haitong Securities Company Limited(600837) 22 de abril de 2022
