Shenzhen Sunmoon Microelectronics Co.Ltd(688699) : material da assembleia geral anual de acionistas em 2021

Código dos títulos: Shenzhen Sunmoon Microelectronics Co.Ltd(688699) abreviatura dos títulos: Shenzhen Sunmoon Microelectronics Co.Ltd(688699) Shenzhen Sunmoon Microelectronics Co.Ltd(688699)

Materiais da Assembleia Geral Anual de 2021

Abril de 2022

catálogo

Shenzhen Sunmoon Microelectronics Co.Ltd(688699) Assembleia Geral Anual 2021 3 Shenzhen Sunmoon Microelectronics Co.Ltd(688699) Agenda da Assembleia Geral Anual 2021 5 Shenzhen Sunmoon Microelectronics Co.Ltd(688699) Proposta de assembleia geral anual 2021 sete

Proposta I. Proposta sobre o relatório de trabalho do Conselho de Administração em 2021 sete

Proposta 2. Proposta sobre o relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021 oito

Proposta III. proposta sobre o relatório de trabalho dos diretores independentes em 2021 nove

Proposta IV. Proposta sobre o relatório anual de 2021 e resumo dez

Proposta v. proposta sobre o relatório anual de demonstração financeira de 2021 onze

Proposta 6. Proposta sobre o relatório financeiro anual para 2021 doze

Proposta 7. Proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa para 2021 catorze

Proposta 8. Proposta sobre o plano anual de remuneração dos administradores da empresa para 2022 quinze

Proposta IX. proposta sobre o plano de remuneração dos supervisores da empresa em 2022 dezesseis

Proposta 10. Proposta de renovação da nomeação das sociedades de contabilidade dezessete

Proposta Xi. Proposta de alteração dos estatutos e anexos da sociedade Proposta relativa à alteração do sistema de trabalho dos directores independentes 19 Anexo I, Shenzhen Sunmoon Microelectronics Co.Ltd(688699) Relatório anual de trabalho do conselho de administração de 2021……… 20 Anexo II, Shenzhen Sunmoon Microelectronics Co.Ltd(688699) Relatório anual de trabalho do conselho de supervisores de 2021……… 26 Anexo III, Shenzhen Sunmoon Microelectronics Co.Ltd(688699) Relatório anual de demonstração financeira de 2021……… 30

Shenzhen Sunmoon Microelectronics Co.Ltd(688699)

Notas à Assembleia Geral Anual de 2021

A fim de salvaguardar os direitos e interesses legítimos de Shenzhen Sunmoon Microelectronics Co.Ltd(688699) todos os acionistas, garantir a ordem normal e eficiência da assembleia geral de acionistas e garantir o bom andamento da assembleia geral, estas instruções são formuladas de acordo com o direito das sociedades da República Popular da China, o direito dos valores mobiliários da República Popular da China, as regras para a assembleia geral de acionistas de sociedades cotadas, os estatutos da Shenzhen Sunmoon Microelectronics Co.Ltd(688699) e o regulamento interno da Shenzhen Sunmoon Microelectronics Co.Ltd(688699) assembleia geral de acionistas e outras disposições relevantes:

1,A fim de confirmar a qualificação de comparecimento dos acionistas ou seus agentes ou outros participantes presentes na reunião, a equipe da reunião realizará a verificação necessária da identidade dos participantes e pedirá aos verificados que cooperem.

2,Os accionistas e os agentes dos accionistas presentes na assembleia deverão passar pelos procedimentos de assinatura no local da reunião 30 minutos antes da reunião, devendo apresentar o cartão de conta de valores mobiliários, documentos de identidade ou cópias da licença de empresa / certidão de registo (com selo oficial), procuração, etc., conforme necessário. A cópia do certificado do representante legal deve ser carimbada com o selo oficial da empresa, e os materiais da reunião podem ser obtidos após verificação antes de comparecer à reunião. Após o início da reunião, o presidente da assembleia anunciará o número de acionistas presentes na assembleia e o número total de ações com direito a voto detidas por eles e, posteriormente, os acionistas que ingressarem na assembleia não têm direito a participar na votação in loco.

3,A reunião delibera e vota as propostas na ordem indicada no aviso da reunião.

4,Os accionistas e seus representantes participam na assembleia geral de accionistas e gozam do direito de falar, questionar, votar e outros direitos de acordo com a lei. Os acionistas e seus mandatários presentes na assembleia geral devem cumprir com seriedade suas obrigações legais, não devem violar os legítimos direitos e interesses da sociedade e de outros acionistas e seus mandatários, e não devem perturbar a ordem normal da assembleia geral de acionistas.

5,Os acionistas e seus mandatários que solicitarem a palavra devem falar de acordo com a ordem do dia da reunião e com a permissão do presidente da reunião. Quando mais de um accionista e um agente do accionista solicitarem a palavra ao mesmo tempo, aquele que levantar a mão primeiro deve intervir; Quando a ordem não puder ser determinada, o anfitrião designará o orador. Durante a reunião, apenas os acionistas e seus agentes podem falar ou fazer perguntas. As falas ou perguntas dos acionistas e seus agentes deverão incidir sobre os temas da reunião, ser concisas e concisas, e o tempo não poderá exceder 5 minutos.

6 ,Quando os acionistas e seus mandatários solicitarem a palavra, não interromperão o relatório do relator da assembleia ou as intervenções de outros acionistas e seus mandatários; quando votarem na assembleia geral, os acionistas e seus mandatários deixarão de falar. Se os acionistas e seus agentes violarem as disposições acima, o presidente da assembleia tem o direito de recusá-las ou impedi-las.

7,O moderador pode providenciar diretores, supervisores e gerentes seniores da empresa para responder perguntas levantadas pelos acionistas. O moderador ou pessoal relevante por ele designado tem o direito de recusar responder a perguntas que possam revelar segredos comerciais e/ou informações privilegiadas da empresa e prejudicar os interesses comuns da empresa e dos acionistas.

8,Os acionistas e seus mandatários presentes na assembleia geral expressarão uma das seguintes opiniões sobre a proposta submetida a votação: concordar, opor-se ou abster-se. Os votos não preenchidos, erradamente preenchidos, ilegíveis e não expressos serão considerados como renúncia dos eleitores ao direito de voto, e os resultados de votação de suas ações serão contados como “renúncia”.

9,A assembleia geral de acionistas adota a combinação de votação in loco e votação on-line, e o anúncio da resolução da assembleia geral de acionistas é emitido em combinação com os resultados de votação in loco e votação on-line.

10,A fim de assegurar a seriedade e a ordem normal da assembleia geral de accionistas, a sociedade tem o direito de recusar a entrada de outras pessoas no local da reunião, nos termos da lei, excepto os accionistas e os seus agentes, os directores, os supervisores, os altos executivos, os advogados empregados e os convidados pelo conselho de administração.

11,A reunião foi testemunhada pelo advogado praticante do escritório de advocacia contratado pela empresa e emitiu um parecer jurídico.

12,Durante a reunião, os participantes devem prestar atenção à manutenção da ordem do local de reunião, não andar à vontade, ajustar o telefone celular para o estado silencioso, e recusar gravação pessoal, gravação de vídeo e fotografia. A equipe da reunião tem o direito de interromper os atos que interfiram com os procedimentos normais da reunião, causar problemas ou infringir os legítimos direitos e interesses de outros acionistas, e relatar aos departamentos relevantes para tratamento. 13,A sociedade não dará presentes aos acionistas que compareçam à assembleia geral. Os acionistas ou agentes que compareçam à assembleia devem arcar com suas próprias despesas de acomodação e transporte e tratar todos os acionistas no princípio da igualdade.

14,Por favor, consulte o aviso de Shenzhen Sunmoon Microelectronics Co.Ltd(688699) sobre a convocação da Assembleia Geral Anual de Acionistas 2021 (Anúncio nº: 2022011) divulgado pela empresa no site da Bolsa de Valores de Xangai em 15 de abril de 2022 para o conteúdo específico do método de registro e método de votação desta Assembleia Geral de Acionistas.

15,Lembrete especial: durante a prevenção e controle da pneumonia covid-19, todos os acionistas são incentivados a participar da reunião através de votação on-line.

Se você realmente precisa participar da reunião no local, certifique-se de que sua temperatura está normal e não há sintomas como desconforto respiratório, e use máscaras e outros equipamentos de proteção no dia da reunião para fazer proteção pessoal; Preste atenção e cumpra com os regulamentos e requisitos relevantes do estado e do município de Shenzhen sobre prevenção e controle epidêmico com antecedência. A empresa registrará e gerenciará os acionistas e representantes dos acionistas no local de acordo com as disposições e requisitos relevantes de prevenção e controle de epidemias. Os acionistas no local e representantes dos acionistas são convidados a cooperar ativamente com a empresa no trabalho de prevenção e controle de epidemias, como verificação de identidade no local, registro de informações pessoais, mostrando código de saúde e detecção de temperatura. Aqueles que atenderem aos requisitos podem entrar na empresa.

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Ordem do dia da Assembleia Geral Anual de 2021

1,Tempo de reunião, local e método de votação

1. Hora da reunião no local: 14:00 em 6 de maio de 2022

2. local da reunião no local: sala de conferências no terceiro andar do micro edifício nacional de pesquisa e desenvolvimento, No. 015, Gaoxin South 1st Road, South District, parque industrial de alta tecnologia, distrito de Nanshan, Shenzhen, província de Guangdong

3. Sistema, data de início e fim e hora de votação de votação on-line:

Sistema de votação on-line: sistema de votação on-line para a reunião de acionistas da Bolsa de Valores de Xangai

Hora de início e término da votação online: de 6 de maio de 2022 a 6 de maio de 2022

O tempo de votação através da plataforma de votação do sistema de negociação é o período de tempo de negociação no dia da assembleia geral de acionistas, ou seja, 9:15-9:25, 9:30-11:30, 13:00-15:00; O horário de votação através da plataforma de votação pela Internet é das 9:15 às 15:00 horas do dia da assembleia geral de acionistas.

4. Convocador: Shenzhen Sunmoon Microelectronics Co.Ltd(688699) Conselho de Administração

2,Ordem do dia da reunião

(I) os participantes entram e recebem materiais da reunião

(II) o anfitrião anuncia o início da assembleia geral e informa à assembleia geral o número de acionistas presentes na assembleia local e o número de direitos de voto detidos

(III) o moderador ler as instruções para a assembleia geral de acionistas

(IV) Eleição de contagem de votos e escrutínio dos membros

(V) rever as propostas da reunião ponto a ponto

Proposta 1: proposta sobre o relatório de trabalho do Conselho de Administração em 2021;

Proposta 2. Proposta sobre o relatório de trabalho do conselho de supervisores em 2021;

Proposta 3: proposta sobre o relatório sobre o trabalho dos administradores independentes em 2021;

Proposta 4: proposta sobre o relatório anual de 2021 e seu resumo;

Proposta v. proposta sobre o relatório final das contas financeiras de 2021;

Proposta 6: proposta relativa ao relatório orçamental financeiro para 2022;

Proposta 7: proposta sobre o plano de distribuição de lucros da empresa para 2021;

Proposta 8: proposta sobre o plano anual de remuneração dos administradores da empresa para 2022;

Proposta 9: proposta sobre o plano de remuneração dos supervisores da empresa em 2022;

Proposta X. Proposta relativa à renovação da nomeação das sociedades de contabilidade;

Proposta Xi. Proposta de alteração dos estatutos e anexos

Proposta 12. Proposta de alteração do sistema de trabalho dos directores independentes

(VI) discursos e perguntas dos acionistas e seus agentes

(VII) os acionistas presentes na assembleia e seus representantes votam sobre diversas propostas

(VIII) adiar a reunião e contar os resultados das votações

(IX) retomar a reunião e anunciar os resultados da votação da reunião e a adoção de propostas

x) O presidente lê as deliberações da assembleia geral de accionistas

(11) O advogado testemunha leu o parecer jurídico

(12) Assinatura dos documentos da reunião

(13) O anfitrião anunciou o fim da reunião no local

Proposta I. Proposta sobre o relatório de trabalho do Conselho de Administração em 2021