Changjiang Securities Company Limited(000783) underwriting and recommendation Co., Ltd
Sobre Jiangxi Fushine Pharmaceutical Co.Ltd(300497)
Fiscalização contínua anual de 2021 e relatório de inspeção regular no local
Nome da instituição de recomendação: Changjiang Securities Company Limited(000783) underwriting recommendation Co., Ltd. abreviatura da empresa recomendada: Jiangxi Fushine Pharmaceutical Co.Ltd(300497)
Nome do representante do patrocinador: Wang Haitao Tel: 01057065285
Nome do patrocinador: Liang Guochao Tel.: 285010570
Nome do inspector no local: Liang Guochao
Período correspondente de inspeção no local: 1 de janeiro de 2021 a 31 de dezembro de 2021
Tempo de inspeção no local: 10 de abril de 2022 – 13 de abril de 2022
1,Itens de inspeção no local e pareceres
I) se o governo das sociedades não é aplicável
Inspeção in loco significa: (1) consultar os estatutos e diversos sistemas de governança corporativa; (2) Verificar os documentos das três sessões, divulgação de informações e outros documentos relevantes durante o período de inspeção; (3) Inspecionar os principais locais de produção, operação e gestão de empresas cotadas no local; (4) Consultar, copiar e registrar documentos relevantes, vouchers originais e outros materiais ou condições objetivas.
1. Se os estatutos e o sistema de governança corporativa são completos e conformes √
2. Se os estatutos e as regras das três sessões foram efetivamente implementados √
3. Se as atas da terceira reunião estão completas, se a hora, o local, os participantes e o conteúdo da reunião estão completos e se os materiais da reunião são mantidos completamente
4. A resolução da terceira reunião é assinada e confirmada pelo pessoal relevante presente na reunião √
5. Se os diretores, supervisores e a alta administração da empresa desempenham suas funções de acordo com as leis relevantes, regulamentos administrativos, regras departamentais, documentos normativos e regras comerciais relevantes da bolsa 6 Se os diretores, supervisores e a alta administração da empresa mudaram significativamente, cumpriram os procedimentos correspondentes e as obrigações de divulgação de informações
7. Se o acionista controlador ou controlador real da empresa mudar, se os procedimentos correspondentes foram realizados √
E obrigações de divulgação de informações
8. Se o pessoal, ativos, finanças, organização e negócios da empresa são independentes √
9. Se não há concorrência horizontal entre a empresa e seus acionistas controladores e controladores reais √
II) Se o controlo interno não é aplicável
Inspeção in loco significa: (1) referir-se ao sistema de auditoria interna da empresa; (2) Investigar a composição do departamento de auditoria interna e do Comitê de Auditoria; (3) Acesso aos documentos da reunião do Comitê de Auditoria; (4) Verificar todos os relatórios emitidos pelo plano de trabalho do departamento de auditoria interna da empresa; (5) Consultar os sistemas de gestão relevantes de capital de risco e grandes investimentos, etc.
1. Se o sistema de auditoria interna e o departamento de auditoria interna são estabelecidos de acordo com os regulamentos relevantes √
2. Se o sistema de auditoria interna e o departamento de auditoria interna são estabelecidos dentro de 6 meses após a listagem de ações √
porta
3. Se a composição pessoal do departamento de auditoria interna e do comitê de auditoria está em conformidade √
4. Se o comitê de auditoria realiza uma reunião pelo menos uma vez por trimestre para analisar os planos de trabalho e relatórios apresentados pelo departamento de auditoria interna 5 Se o comitê de auditoria relata o progresso, a qualidade e os principais problemas da auditoria interna ao conselho de administração pelo menos uma vez por trimestre 6 Se o departamento de auditoria interna reporta ao comité de auditoria pelo menos uma vez por trimestre a implementação da auditoria interna √ plano de trabalho e os problemas encontrados nos trabalhos de auditoria interna 7 Se o departamento de auditoria interna realiza auditoria sobre o depósito e uso de fundos levantados pelo menos uma vez por trimestre 8 Se o departamento de auditoria interna apresenta o plano de trabalho de auditoria interna para o próximo ano à reunião do comité de auditoria no prazo de dois meses antes do final de cada exercício fiscal 9 Se o departamento de auditoria interna apresenta o relatório anual de trabalho de auditoria interna ao comité de auditoria no prazo de dois meses após o final de cada exercício fiscal 10 Se o serviço de auditoria interna apresenta o relatório de avaliação do controlo interno ao comité de auditoria pelo menos uma vez por ano 11 Se o sistema de controle interno de prontidão e conformidade foi estabelecido para questões como capital de risco, gestão financeira confiada e negócios de cobertura
III) Se as informações divulgadas não são aplicáveis
Inspeção in loco significa: (1) consultar os materiais das três reuniões e as informações divulgadas pela empresa; (2) Consultar o sistema de divulgação de informações da empresa, documentos de divulgação de informações e formulário de aprovação de divulgação de informações; (3) Verificar e copiar os documentos de anúncio divulgados da empresa, entender o real funcionamento da empresa e compará-los com as informações divulgadas pela empresa.
1. Se o anúncio divulgado pela empresa é consistente com a situação real √
2. Se os conteúdos divulgados pela empresa estão completos √
3. Se as questões divulgadas da empresa não mudaram significativamente ou fizeram progressos importantes √
4. Se não há eventos importantes que devem ser divulgados, mas não divulgados √
5. Se a transmissão, o processo de divulgação e confidencialidade das principais informações estão em conformidade com as disposições relevantes do sistema de divulgação de informações da empresa √ sistema de gestão
6. Se o formulário de registro de atividade de relações com investidores é publicado no site interativo da bolsa em tempo √
IV) Se o estabelecimento e a aplicação do mecanismo a longo prazo para proteger os interesses da sociedade não são aplicáveis
Inspeção no local significa: (1) consultar os sistemas de controlo interno relevantes da empresa; (2) Consultar os documentos da terceira reunião da sociedade; (3) Consultar relatórios periódicos da empresa e outros documentos de divulgação de informações; (4) Verificar se a administração da empresa, controladores reais e acionistas foram punidos ou maus registros de crédito através de pesquisa em rede. 1. Se foi estabelecido um sistema para impedir que acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas ocupem direta ou indiretamente os fundos ou outros recursos da empresa listada 2. Se não há ocupação direta ou indireta por acionistas controladores, controladores reais e suas afiliadas √
Capital ou outros recursos da sociedade cotada
3. Se os procedimentos de revisão de transações de partes relacionadas estão em conformidade e cumprem as obrigações de divulgação de informações correspondentes √
4. Se o preço das transações de partes relacionadas é justo √
5. Se não há caso de transações não afiliadas √
6. Se o procedimento de revisão da garantia externa está em conformidade e cumpre as obrigações de divulgação de informações correspondentes √
7. Se a parte garantida não tem a situação de deterioração da condição financeira, não pagamento da dívida garantida, etc. √
8. Se a dívida garantida continuar a fornecer garantia após o vencimento, tem os procedimentos de aprovação correspondentes e obrigações de divulgação sido realizada novamente
V) Se a utilização de fundos angariados não é aplicável
Inspeção in loco significa: (1) consultar o sistema de gestão de captação de recursos da empresa e os documentos das três reuniões relacionados com a sua formulação e aprovação; (2) Verificar o acordo de supervisão tripartida/quadripartida dos fundos angariados; (3) Verificar o extrato da conta especial de fundos levantados e o diário bancário; (4) Verificar pontualmente os documentos relacionados com a utilização de recursos captados, tais como contratos, pedidos de pagamento e recibos bancários; (5) Verificar se os fundos levantados ociosos são usados para gestão de caixa; (6) Compreender o progresso dos projetos de investimento levantados.
1. Se o acordo de supervisão tripartida é assinado dentro de um mês após os fundos levantados estão em vigor √
2. Se o acordo de supervisão tripartida sobre fundos angariados é efetivamente implementado √
3. Se os fundos levantados não são ocupados por terceiros ou confiados para gestão financeira em violação dos regulamentos √
4. Se não há caso de alteração da finalidade dos fundos angariados sem cumprir os procedimentos de revisão, reabastecimento temporário de fundos móveis, substituição de pré-investimento, alteração do local de implementação, etc. Usar fundos levantados ociosos para complementar temporariamente o capital de giro e mudar a direção de investimento dos fundos levantados para investimento permanente
Se a empresa reabastecer o capital de giro durante um longo período ou utilizar os fundos angariados para reabastecer o capital de giro ou reembolsar empréstimos bancários, quer a empresa não tenha efectuado investimento de capital de risco durante o período de compromisso 6 Se a utilização dos fundos angariados é consistente com a situação divulgada e se o progresso do projeto e o benefício de investimento são consistentes com o prospecto
7. Se não existem grandes riscos durante a implementação do projeto com fundos levantados √
VI) Se o desempenho não é aplicável
Inspeção in loco significa: (1) verificar os relatórios regulares e documentos de previsão de desempenho divulgados pela empresa para entender a flutuação de desempenho; (2) Consultar e copiar documentos relevantes, vouchers originais e outros materiais ou condições objetivas; (3) Peça informações a alguns gerentes seniores.
1. Se há flutuações significativas no desempenho √
2. se há uma explicação razoável para a flutuação acentuada do desempenho √
3. Comparado com empresas comparáveis na mesma indústria, não há nenhuma anormalidade óbvia no desempenho da empresa √
VII) se o cumprimento dos compromissos da sociedade e dos accionistas não é aplicável
Inspeção in loco significa: (1) verificar os compromissos assumidos pela sociedade, acionistas e demais funcionários relevantes; (2) Consultar a previsão de desempenho da empresa, relatório intercalar e outros documentos de divulgação de informações.
1. Se a empresa cumpriu plenamente os compromissos relevantes √
2. Se os acionistas da empresa cumpriram plenamente os compromissos relevantes √
VIII) se outras questões importantes não são aplicáveis
Inspeção in loco significa: (1) Consultar os estatutos, resoluções pertinentes e documentos de divulgação de informações; (2) Verificar o sistema de dividendos de caixa da empresa e se a implementação de dividendos atende aos requisitos do sistema; (3) Verificar os principais contratos da empresa e registros de grandes pagamentos de capital e vouchers relevantes; (4) Procure informações públicas e consulte materiais relevantes da indústria.
1. Se o sistema de dividendos em caixa foi totalmente implementado e divulgado com veracidade √
2. Se a assistência financeira externa é legal e complacente, e honestamente divulgada √
3. Se grande quantidade de transações de capital têm fundo real de transação e razões razoáveis √
4. Se não há mudança significativa ou risco √ durante a execução de grande investimento ou grande contrato
5. se não há mudança significativa ou risco no ambiente de produção e operação da empresa √
6. Os problemas da empresa encontrados pelos reguladores e patrocinadores em estágio inicial foram resolvidos de acordo com os requisitos relevantes √
II. Problemas encontrados na inspeção e descrição no local
Esta inspecção no local não encontrou quaisquer problemas que precisem de ser corrigidos pelas empresas cotadas.
(não há texto nesta página, que é a página de assinatura de Changjiang Securities Company Limited(000783) underwriting recommendation Co., Ltd. no relatório regular de inspeção no local de Jiangxi Fushine Pharmaceutical Co.Ltd(300497) supervisão contínua anual 2021) representante da recomendação:
Wang Haitao, Liang Guochao
Changjiang Securities Company Limited(000783) subscrição e recomendação Co., Ltd. mm / DD / aaaa
