Sobre Anxin Securities Co., Ltd
Suzhou Slac Precision Equipment Co.Ltd(300382)
Relatório especial de verificação sobre o depósito e utilização de fundos angariados em 2021
A Anxin Securities Co., Ltd. (doravante referida como “Anxin securities” ou “o patrocinador”) atua como um patrocinador de supervisão contínua para Suzhou Slac Precision Equipment Co.Ltd(300382) (doravante referida como ” Suzhou Slac Precision Equipment Co.Ltd(300382) ” ou “a empresa”) para emitir obrigações corporativas conversíveis para objetos não especificados, De acordo com as medidas para a administração do negócio de recomendação de emissão de valores mobiliários e listagem (revisadas em 2020), regras de listagem GEM da Bolsa de Valores de Shenzhen (revisadas em dezembro de 2020), diretrizes de autorregulação da Bolsa de Valores de Shenzhen para empresas listadas nº 2 – operação padronizada das empresas listadas GEM e outras disposições relevantes, foi realizada uma verificação especial sobre o depósito e uso de fundos levantados em Suzhou Slac Precision Equipment Co.Ltd(300382) 2021, A verificação é agora comunicada da seguinte forma: I. Informações básicas sobre os fundos angariados
1. Valor real dos fundos levantados e hora de chegada dos fundos
Em 27 de agosto de 2020, de acordo com a resposta sobre Aprovando o registro de Suzhou Slac Precision Equipment Co.Ltd(300382) emissão de obrigações corporativas conversíveis para objetos não especificados (zjxk [2020] No. 1956) emitido pela Comissão Reguladora de Valores Mobiliários da China, 388 milhões de yuans de obrigações conversíveis foram emitidos pelo valor facial, com um valor facial de 100 yuans cada. O saldo dos fundos levantados acima após deduzir a taxa de subscrição de 6,89 milhões de yuans (incluindo impostos) dos títulos Anxin foi de 381,11 milhões de yuans, que haviam sido depositados na conta de armazenamento especial dos fundos levantados pelo emissor em 23 de setembro de 2020. O montante total de fundos levantados a partir da emissão de obrigações societárias convertíveis para objetos não especificados, após deduzir todas as despesas de emissão incluindo a recomendação e a taxa de subscrição de títulos Anxin de RMB 7,5819 milhões (excluindo impostos), o montante líquido real de fundos levantados é de RMB 3804181 milhões. O Notarial Tianye Certified Public Accountants (sociedade geral especial) verificou a disponibilidade de recursos levantados e emitiu o relatório de verificação de capital Sugong w [2020] No. b093.
2. De acordo com o plano de projeto de investimento levantado, a empresa transferiu os fundos levantados de 38111000000 yuan para duas contas especiais para fundos levantados. A partir de 31 de dezembro de 2021, o valor acumulado de uso e saldo corrente dos fundos levantados são os seguintes:
Unidade: Yuan
Montante do projecto
Transferência de fundos captados em 23 de setembro de 2020
Menos: 24478832621 dos fundos captados utilizados no período de reporte
Incluindo: substituição de fundos angariados investidos antecipadamente e fundos auto-angariados de 1119183175
O montante investido diretamente no projeto de investimento levantado é de 11914792421
Capital de giro suplementar permanente 11444857025
Menos: fundos levantados ociosos reabastecem temporariamente o capital de giro em 0,00
Menos: gestão de caixa com fundos angariados ociosos 10000000000
Menos: 69188680 das despesas de emissão
Mais: receitas líquidas de juros deduzidas das despesas de tratamento 68374677
Mais: receitas de gestão de caixa provenientes de fundos angariados ociosos 530855496
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo da conta especial para recursos levantados era de 4162208872
Mais: saldo de gestão de caixa de fundos levantados ociosos 10000000000
Em 31 de dezembro de 2021, o saldo dos fundos arrecadados não utilizados era de 14162208872
2,Depósito e gestão de fundos angariados
1. Armazenamento de fundos levantados em cada conta bancária
A fim de padronizar a gestão e uso de fundos levantados e proteger os interesses dos investidores, a empresa formulou o Suzhou Slac Precision Equipment Co.Ltd(300382) sistema de gestão de fundos levantados (doravante referido como o sistema de gestão) de acordo com as disposições e requisitos da lei da sociedade, a lei de valores mobiliários, as regras de listagem GEM da bolsa de valores de Shenzhen e outras leis e regulamentos e em combinação com a situação real da empresa. De acordo com o sistema de gestão, a empresa adota um sistema especial de armazenamento de contas para os fundos levantados, de modo a facilitar a gestão e utilização dos fundos levantados e supervisionar a sua utilização, de modo a garantir que os fundos especiais sejam utilizados para fins especiais. Após deliberação e aprovação pelo conselho de administração da empresa, os fundos levantados abriram duas contas especiais de Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Suzhou Dongwu sub sucursal e Agricultural Bank Of China Limited(601288) Suzhou Xinshi sub sucursal, das quais a conta de depósito de Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Suzhou Dongwu sub sucursal é 75270122000177872 e a conta de depósito de Agricultural Bank Of China Limited(601288) Suzhou Xinshi sub sucursal é 1055520104 Jiangxi Black Cat Carbon Black Inc.Ltd(002068) 0.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o armazenamento de fundos levantados é o seguinte:
Unidade: Yuan
Deposite o número da conta bancária categoria da conta método de armazenamento saldo de armazenamento
Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Suzhou Dongwu sub branch 75270122000177872 Special Account Cancelamento
Agricultural Bank Of China Limited(601288) Suzhou Xinshi sub filial 1055520104 Jiangxi Black Cat Carbon Black Inc.Ltd(002068) 0 conta especial corrente 2463296428
Qishang banco Xi’an hi tech sub filial 801117401421 Shenzhen Huijie Group Co.Ltd(002763) conta especial corrente 1698912444
Total 4162208872
2. Assinatura e execução de acordo tripartido de supervisão para fundos angariados
A empresa assinou um acordo de supervisão tripartida com o patrocinador, a sub-filial Bank Of Ningbo Co.Ltd(002142) Suzhou Dongwu onde os fundos levantados são depositados e Agricultural Bank Of China Limited(601288) Suzhou Xinshi sub-filial. Não há diferença significativa entre o acordo de supervisão tripartida sobre fundos levantados e o acordo de supervisão tripartida modelo da Bolsa de Valores de Shenzhen. A empresa utiliza os fundos angariados de acordo com as disposições do acordo de supervisão tripartida sobre fundos angariados.
Com a finalidade de adicionar o assunto de implementação do projeto de investimento levantado, Xi’an Suzhou Slac Precision Equipment Co.Ltd(300382) ciência e desenvolvimento tecnológico Co., Ltd., uma subsidiária integral da empresa, estabeleceu uma nova conta de fundo especial 801117401421 Shenzhen Huijie Group Co.Ltd(002763) em Xi’an sucursal de alta tecnologia do banco qishang em 29 de junho de 2021, e cooperou com Xi’an Suzhou Slac Precision Equipment Co.Ltd(300382) Ciência e desenvolvimento tecnológico Co., Ltd Xi’an Branch do qishang Bank Co., Ltd. e o patrocinador Anxin Securities Co., Ltd. assinaram o acordo de supervisão de quatro partes sobre fundos levantados para implementar a gestão de conta especial e depósito especial. Não há diferença significativa entre o acordo de supervisão de quatro partes sobre fundos levantados e o acordo de supervisão tripartida modelo da Bolsa de Valores de Shenzhen. A empresa utiliza os fundos angariados de acordo com as disposições do acordo de supervisão de quatro partes sobre fundos angariados.
3,Utilização efectiva dos fundos angariados este ano
1. Utilização de fundos para projectos de investimento com fundos angariados
De 23 de setembro de 2020 a 31 de dezembro de 2021, o uso dos fundos levantados da empresa é: a quantidade de investimento direto em projetos levantados é de 1191479 milhões de yuans, o uso de fundos levantados para substituir os fundos auto levantados antecipadamente é de 111918 milhões de yuans, e o uso de fundos levantados para complementar permanentemente o capital de giro é de 1144486 milhões de yuans. A partir de 31 de dezembro de 2021, a empresa usou um total de 2447883 milhões de yuans de fundos levantados. Ver o quadro comparativo anexo da utilização dos fundos angariados para a utilização específica dos fundos angariados.
2. Investimento antecipado e substituição de projetos de investimento por fundos angariados
No dia 21 de outubro de 2020, a empresa realizou a 33ª reunião do 4º Conselho de Administração e a 24ª Reunião do 4º Conselho de Supervisores, deliberaram e aprovaram a proposta de utilização de fundos angariados para substituir fundos auto angariados de projetos pré-investidos, e concordou em utilizar fundos angariados para substituir fundos auto angariados de projetos pré-investidos de RMB 1119183175.
A empresa investiu 1119183175 yuan no projeto de investimento levantado antecipadamente com fundos auto-levantados, o que foi verificado e confirmado pelo notário Tianye Certified Public Accountants (parceria geral especial) no relatório de garantia Suzhou Slac Precision Equipment Co.Ltd(300382) (Su Gong w [2020] e1459).
O tempo de substituição dos fundos levantados não é superior a 6 meses a partir da hora de chegada dos fundos levantados, o que está em conformidade com as disposições relevantes das leis e regulamentos.
3. Reabastecimento temporário de capital de giro com fundos angariados ociosos
Até 31 de dezembro de 2021, a empresa não complementou temporariamente capital de giro com fundos levantados ociosos. 4. Gestão de caixa utilizando fundos levantados temporariamente ociosos
A 32ª reunião do 4º conselho de administração e a 23ª reunião do 4º conselho de supervisores deliberaram e aprovaram a proposta sobre o uso pela empresa de alguns fundos levantados ociosos para gerenciamento de caixa, e concordaram que a empresa deve usar razoavelmente os fundos levantados sob a premissa de operação normal e segurança do fundo, e usar os fundos levantados ociosos com um montante de não mais de 260 milhões de yuans para gerenciamento de caixa para a compra de capital garantido, boa liquidez Os principais produtos financeiros garantidos ou produtos de depósito com um rendimento relativamente elevado do investimento (incluindo, entre outros, depósitos estruturais, grandes certificados de depósito, depósitos a prazo, depósitos à ordem e depósitos acordados, etc.) não podem ser utilizados para outros investimentos em valores mobiliários e não podem adquirir produtos financeiros com acções, derivados e obrigações não garantidas como objectivos de investimento. Dentro do limite acima, os fundos podem ser utilizados de forma contínua. Os diretores independentes da empresa expressaram seu consentimento explícito sobre este assunto. Os procedimentos de aprovação acima estão em conformidade com os estatutos e as diretrizes para o funcionamento padronizado das empresas listadas na gema da Bolsa de Valores de Shenzhen.
A fim de melhorar ainda mais a eficiência do uso de fundos levantados ociosos, as resoluções da 38ª reunião do Quarto Conselho de Administração e da 27ª reunião do Quarto Conselho de Supervisores concordaram em ratificar o acordo de depósito de unidade assinado entre a empresa e Agricultural Bank Of China Limited(601288) Suzhou Gusu sub-sucursal e o uso pela empresa de 6,5 milhões de yuans de fundos levantados ociosos para gestão de caixa acima do limite autorizado, A empresa também aumentou a quantidade de gerenciamento de caixa com fundos levantados ociosos de 260 milhões de yuans para 280 milhões de yuans para a compra de principais produtos financeiros garantidos com boa liquidez. Dentro deste limite, os fundos podem ser utilizados de forma contínua, e o período de validade deste limite entrará em vigor a partir de 28 de setembro de 2020. Os diretores independentes expressaram suas opiniões independentes sobre o assunto.
Em 21 de dezembro de 2021, a segunda reunião do Quinto Conselho de Administração e a segunda reunião do Quinto Conselho de Supervisores deliberaram e aprovaram a proposta sobre o uso pela empresa de alguns fundos levantados ociosos para gerenciamento de caixa, e concordaram que a empresa usaria fundos levantados ociosos com um limite de não mais de 140 milhões de yuans para gerenciamento de caixa sem afetar o funcionamento normal do plano de investimento e produção e operação normais dos fundos levantados, É válido a partir da data de deliberação e aprovação pelo conselho de administração, e a vida útil não deve exceder 1 ano. Dentro do período de validade da cota e resolução acima, os fundos podem ser reciclados e rolados, e serão devolvidos à conta especial de recursos levantados da empresa no vencimento. Os diretores independentes expressaram suas opiniões independentes sobre o assunto.
A partir de 31 de dezembro de 2021, o uso da empresa de fundos levantados temporariamente ociosos para gerenciamento de caixa é o seguinte: unidade: Yuan
Nome da conta Nome do administrador Nome do produto
